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牛散“朱康军”是一个人还是一个组织?

2017年05月03日23:06 来源:搜狐媒体平台

  A股市场,“牛散”不少,朱康军算一个。

  证监会的一张5.3亿元罚单,让其成为5月3日的热门人物。

  朱康军是谁?

  

  据证监会公告,男,1968年11月出生,住址:浙江省仙居县。

  但是,无论是百度还是微博,没有一张“朱康军”的照片。百度图片库敲入“朱康军”,镣铐和K线图的图片比比皆是,除此之外,还有法槌,就是不见人物照。

  朱康军做过什么?

  从广东证监局的公告看,朱康军曾经对珠海市博元投资股份有限公司股票进行内幕交易。

  从中国证监会的公告看,朱康军曾经操控过“中兴商业”、“铁岭新城”两只股票。

  朱康军是一个人在战斗吗?

  从证监会披露的情况看,操纵“铁岭新城”和“中兴商业”,朱康军就利用了42个人的49个账户。

  交易场上,朱康军,是一个人,而牛散“朱康军”是一个组织。

  操纵2只股获利2.678亿元

  谈朱康军,还是从2.678亿元说起。

  根据证监会披露,朱康军利用49个账户,集中资金优势、持股优势,连续买卖“中兴商业”、“铁岭新城”2只股票,并在其控制的账户之间交易2只股票;以明显高于市场最新成交价的价格申报买入股票;从而拉抬两只股票交易量交易价格。

  2013年1月4日至2014年5月26日,332个交易日,朱康军控制的账户组通过交易“中兴商业”获利8802万元。

  2013年9月9日至12月26日,72个交易日,朱康军控制的账户组通过交易“铁岭新城”获利1.798亿元。

  提出申辩被证监会驳回

  证监会认定,朱康军的上述行为,违反了《证券法》第七十七条第一款第(一)项、第(三)项的规定,构成《证券法》第二百零三条所述“操纵证券市场”的行为。

  朱康军对处罚表示不服,申辩理由是:我不是“主观故意”欺诈,我是“真心看好”这2只股票。

  朱康军称,证监会未考虑其主观因素即将涉案行为认定为操纵证券市场行为,不符合《证券法》等法律法规和相关司法解释的规定。

  证监会认为,朱康军的申辩理由不能成立,证监会认定一个行为是否构成操纵证券市场行为,是以《证券法》的规定为依据,而不是以不属于行政处罚法定依据的民事司法解释或者某种学术观点为依据。

  证监会表示,朱康军在涉案交易中的操作手法表明其具有明显的操纵意图。

  既有在自己实际控制的账户之间进行股票交易的行为,也有在同一交易日,以相同或者相近价格反复交替申报买卖股票且部分买入申报价格高于临近卖出申报价格的行为。这些非正常的操作手法足以证明,涉案行为是朱康军为了实现其操纵意图而故意实施的行为,而非其所谓的“并非刻意为之”的疏忽大意行为。

  也有赔了夫人又折兵的时候

  朱康军并不是第一次被罚。

  去年4月,朱康军曾因利用15个账户豪赌博元投资(现退市博元)重组,非但没能盈利,反而酿成逾1亿亏损并且被罚90万元,而被市场关注。

  广东证监局16年4月份公布的一份处罚决定书显示,朱康军因工作业务关系与博元投资的内幕信息知情人李某某认识,在内幕信息敏感期内,朱康军与李某某电话通讯联络频繁并有见面接触,从2014年11月28日至12月23日(股票停牌日)期间,朱康军使用15个证券账户累计买入博元投资股票3706万股,成交金额达3.24亿元。

  但是,博元投资自2015年3月31日起被实施退市风险警示。数据显示,截至2015年5月14日,朱康军所持博元投资股票仅剩100股。而在这次内幕交易案中,朱康军依靠内幕信息进行交易,反而合计亏损了1.09亿元。

  广东证监局认为,在买入博元投资的过程中,朱康军的持股比例一度超过5%的举牌红线却未披露;并且,在内幕信息敏感期内,朱康军与内幕信息知情人联络、接触,涉案证券账户交易博元投资股票的时点与内幕信息形成、变化和公开过程吻合,敏感期内买入博元投资股票成交量明显放大,交易行为明显异常,且对此不能作出合理解释。

  因此,广东证监局决定:对朱康军超比例持股未披露的违法行为处以警告,并处30万元罚款;对朱康军内幕交易行为处以罚款60万元;合计罚款90万元。

  本想赚得盆满钵满,最终却赔了夫人又折兵。牛散朱康军在博元投资的内幕交易案中,不仅酿成逾1亿的亏损,还遭受了处罚。

  见习记者 徐蔚

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