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博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要

2019年01月19日04:12 来源:搜狐媒体平台

  (上接B107版)

  (92)北京懒猫金融信息服务有限公司

  (93)北京肯特瑞基金销售有限公司

  (94)大连网金基金销售有限公司

  (95)中民财富基金销售(上海)有限公司

  (96)深圳市金斧子基金销售有限公司

  (97)北京蛋卷基金销售有限公司

  (98)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

  (99)深圳前海欧中联合基金销售有限公司

  (100)天津万家财富资产管理有限公司

  (101)上海华夏财富投资管理有限公司

  (102)中国国际期货有限公司

  (103)中信建投期货有限公司

  (104)中信期货有限公司

  (105)徽商期货有限责任公司

  (106)东海期货有限责任公司

  (107)国泰君安证券股份有限公司

  (108)中信建投证券股份有限公司

  (109)国信证券股份有限公司

  (110)招商证券股份有限公司

  (111)广发证券股份有限公司

  (112)中信证券股份有限公司

  (113)中国银河证券股份有限公司

  (114)海通证券股份有限公司

  (115)申万宏源证券有限公司

  (116)兴业证券股份有限公司

  (117)长江证券股份有限公司

  (118)安信证券股份有限公司

  (119)西南证券股份有限公司

  (120)万联证券股份有限公司

  (121)国元证券股份有限公司

  (122)渤海证券股份有限公司

  (123)华泰证券股份有限公司

  (124)山西证券股份有限公司

  (125)中信证券(山东)有限责任公司

  (126)东兴证券股份有限公司

  (127)东吴证券股份有限公司

  (128)信达证券股份有限公司

  (129)东方证券股份有限公司

  (130)方正证券股份有限公司

  (131)长城证券股份有限公司

  (132)光大证券股份有限公司

  (133)广州证券股份有限公司

  (134)东北证券股份有限公司

  (135)南京证券股份有限公司

  (136)新时代证券股份有限公司

  (137)大同证券有限责任公司

  (138)国联证券股份有限公司

  (139)浙商证券股份有限公司

  (140)平安证券有限责任公司

  (141)华安证券股份有限公司

  (142)国海证券有限责任公司

  (143)东莞证券有限责任公司

  (144)中原证券股份有限公司

  (145)东海证券股份有限公司

  (146)恒泰证券股份有限公司

  (147)国盛证券有限责任公司

  (148)华西证券股份有限公司

  (149)申万宏源西部证券有限公司

  (150)中泰证券股份有限公司

  (151)世纪证券有限责任公司

  (152)第一创业证券股份有限公司

  (153)中航证券股份有限公司

  (154)华林证券有限责任公司

  (155)德邦证券股份有限公司

  (156)西部证券股份有限公司

  (157)华福证券有限责任公司

  (158)华龙证券有限责任公司

  (159)中国国际金融股份有限公司

  (160)财通证券股份有限公司

  (161)上海华信证券有限责任公司

  (162)五矿证券有限公司

  (163)华鑫证券有限责任公司

  (164)瑞银证券有限责任公司

  (165)中国中投证券有限责任公司

  (166)中山证券有限责任公司

  (167)国融证券股份有限公司

  (168)联讯证券股份有限公司

  (169)江海证券股份有限公司

  (170)九州证券股份有限公司

  (171)中国民族证券有限责任公司

  (172)华宝证券经纪有限责任公司

  (173)长城国瑞证券股份有限公司

  (174)爱建证券有限责任公司

  (175)大通证券股份有限公司

  (176)首创证券有限责任公司

  (177)联储证券有限责任公司

  (178)阳光人寿保险股份有限公司

  (179)泉州银行股份有限公司

  (180)华融湘江银行股份有限公司

  (181)龙江银行股份有限公司

  (182)深圳前海微众银行股份有限公司

  (183)桂林银行股份有限公司

  (184)德州银行股份有限公司

  (185)中原银行股份有限公司

  二、登记机构

  名称:博时基金管理有限公司

  住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

  办公地址:北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层

  法定代表人:张光华

  电话:(010)65171166

  传真:(010)65187068

  联系人:许鹏

  三、出具法律意见书的律师事务所

  名称:上海市通力律师事务所

  注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  电话: 021- 31358666

  传真: 021- 31358600

  负责人:俞卫锋

  联系人:陆奇

  经办律师:安冬、陆奇

  四、审计基金财产的会计师事务所

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  执行事务合伙人:李丹

  联系电话:(021)23238888

  传真:(021)23238800

  联系人:沈兆杰

  经办注册会计师:张振波、沈兆杰

  四、基金的名称

  博时安心收益定期开放债券型证券投资基金

  五、基金的类型

  债券型。

  六、基金运作方式

  本基金运作方式为契约型定期开放式,存续期间为不定期。

  七、基金的投资目标

  在谨慎投资的前提下,本基金力争战胜业绩比较基准,追求基金资产的长期、稳健、持续增值。

  八、投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中期票据、中小企业私募债券、短期融资券、可分离交易债券的纯债、资产支持证券、回购和银行定期存款等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类证券(但须符合中国证监会的相关规定)。

  本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类证券,不参与一级市场的新股申购或增发新股以及可分离交易债券,也不投资可转换债券。本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%,但在每次开放期前三个月、开放期内及开放期结束后三个月的期间内,基金投资不受上述比例限制。开放期内现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资于中小企业私募债券比例不高于基金资产的30%。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  九、投资策略

  1、封闭期投资策略(1)资产配置策略

  本基金为债券型基金,基金的投资范围为:国内依法发行上市的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中期票据、中小企业私募债券、短期融资券、可分离交易债券的纯债、资产支持证券和回购等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类证券(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金不直接从二级市场买入股票等权益类资产和权证,不参与一级市场的新股申购或增发新股以及可分离交易债券,也不投资可转换债券。

  在以上战略性资产配置的基础上,本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析相补充的方法,确定资产在非信用类固定收益类证券(国家债券、中央银行票据等)和信用类固定收益类证券之间的配置比例。

  (2)固定收益类证券投资策略

  本基金的主要投资策略是买入与封闭期相匹配的债券,并持有到期,或者是持有回售期与封闭期相匹配的债券,获得本金和票息收入;同时,根据所持债券信用状况变化,进行必要的动态调整;此外,本基金通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,获得杠杆放大收益。在谨慎投资的前提下,力争获取高于业绩比较基准的投资收益。

  对于本基金投资的固定收益类证券,主要从四个层次进行独立、客观、综合的考量,以筛选出合适的投资标的。

  第一,基于全部公开信息对已经上市或待上市债券的发行主体进行研究,内容主要涉及发行人的股东背景、行业地位及发展趋势、担保方式及担保资产、外部增信质量、自由现金流量动态、债务压力、再融资能力等,并从以上角度对发行主体进行精细化分析和归类,规避同一信用等级中外部评级偏高以及信用风险偏高的个券,甄选同一信用评级中内生资质及外部增信好的个券,纳入债券池。

  第二,使用基金管理人内部的信用评估体系对备选个券进行评分,着重考察发行人的偿债能力、现金管理能力、盈利能力三个核心要素。

  第三,对市场同类可比债券、信用收益率曲线、市场交易活跃度、机构需求进行偏好分析,对个券进行流动性风险、信用风险的综合定价,判断其合理估值水平。

  第四,根据市场结构与需求特征,在前三个层次的分析基础上,对个券进行深入的跟踪分析,发掘其中被市场低估的品种,在控制流动性风险的前提下,对低估品种进行择机配置和交易。

  针对中小企业私募债券,本基金以持有到期,获得本金和票息收入为主要投资策略,同时,密切关注债券的信用风险变化,力争在控制风险的前提下,获得较高收益。

  2、开放期投资策略

  开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种。

  十、业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为:1年期定期存款利率(税后)×150%。 每个封闭期首日,1年期定期存款利率根据当日中国人民银行公布并执行的利率水平调整。

  本基金选择一年期定期存款利率(税后)×150%作为业绩比较基准主要考虑如下:

  1、本基金是债券型基金,主要投资于各类固定收益类金融工具,强调基金资产的稳定增值,以1年期定期存款利率(税后)×150%作为业绩比较基准,符合本基金的风险收益特征。

  2、业绩比较基准中的“1年期定期存款利率”,与本基金每封闭满1年开放一次的运作方式相匹配,其权重“150%”,与本基金通过信用管理,力争获得超越同期银行存款利率,力争获得持续超额收益的投资目标一致。

  综上所述,选择1年期定期存款利率(税后)×150%作为本基金的业绩比较基准,能比较贴切体现和衡量本基金的投资周期、投资目标、投资策略以及投资业绩。

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人在与基金托管人协商一致,并履行适当程序后调整或变更业绩比较基准并及时公告,而无须召开基金份额持有人大会。

  十一、风险收益特征

  本基金为债券型基金,预期收益和风险高于货币市场基金,低于混合型基金、股票型基金,属于中低风险/收益的产品。

  十二、基金投资组合报告

  博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至2018年09月30日,本报告中所列财务数据未经审计。

  1 报告期末基金资产组合情况

  2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  本基金本报告期末未持有股票。

  3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  本基金本报告期末未持有股票。

  4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  本基金本报告期末未持有股指期货。

  10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  本基金本报告期末未持仓国债期货。

  11投资组合报告附注

  11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  11.2 报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  11.3 其他资产构成

  11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末未持有股票。

  11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十三、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  博时安心收益定开债A

  博时安心收益定开债C

  十四、基金费用与税收

  一、与基金运作有关的费用(一)、基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、基金销售服务费;

  4、基金财产拨划支付的银行费用;

  5、基金合同生效后的基金信息披露费用;

  6、基金份额持有人大会费用;

  7、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

  8、基金的证券交易费用;

  9、基金的开户费用、账户维护费用;

  10、依法可以在基金财产中列支的其他费用。

  (二)、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。

  (三)、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×0.60÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×0.20÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日基金资产净值

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

  3、C类份额的销售服务费

  本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。

  本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.40%年费率计提。

  计算方法如下:

  H=E×年销售服务费率÷当年天数

  H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

  E为C类基金份额前一日基金资产净值

  基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性划出,由登记机构代收,登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。

  销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。

  4、除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

  二、与基金销售有关的费用

  1、申购费用

  本基金A类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用,本基金C类基金份额不收取申购费。

  表:本基金的申购费率结构

  1、 赎回费用

  本基金A类/C类基金份额赎回费率最高不超过5%。所收取的赎回费,基金管理人将不低于其总额的25%计入基金财产,其中,对于持有期限少于30日的C类基金份额所收取的赎回费100%计入基金财产,对持续持有期少于7日的A类基金份额投资者收取的赎回费全额计入基金财产。具体赎回费率见下表:

  表:本基金的赎回费率结构

  来源:博时基金

  本基金的赎回费率由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

  3、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更,基金管理人应在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

  三、不列入基金费用的项目

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

  四、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

  五、基金税收

  基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。

  十五、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于2018年07月21日刊登的本基金原招募说明书(《博时安心收益定期开放债券型证券投资基金招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下:

  1、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;

  2、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况进行了更新;

  3、在“五、相关服务机构”中,对基金份额销售机构和律师事务所进行了更新;

  4、在“九、基金的投资”中,更新了“(九)基金投资组合报告”的内容,数据内容截止时间为2018年09月30日;

  5、在“十、基金的业绩”中,更新了基金业绩的内容,数据内容截止时间为2018年09月30日;

  6、在“二十二、其他应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新。

  (一)、 2018年11月26日,我公司分别在中国证券报、上海证券报,证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加泰信财富基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;

  (二)、 2018年11月21日,我公司分别在中国证券报、上海证券报,证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加阳光人寿保险股份有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;

  (三)、 2018年10月25日,我公司分别在中国证券报、上海证券报,证券时报上公告了《博时安心收益定期开放债券型证券投资基金2018年第3季度报告》;

  (四)、 2018年09月29日,我公司分别在中国证券报、上海证券报,证券时报上公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》;

  (五)、 2018年09月25日,我公司分别在中国证券报、上海证券报,证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加民商基金销售(上海)有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;

  (六)、 2018年08月29日,我公司分别在中国证券报、上海证券报,证券时报上公告了《博时安心收益定期开放债券型证券投资基金2018年半年度报告(摘要)》;

  (七)、 2018年08月23日,我公司分别在中国证券报、上海证券报,证券时报上公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加南京途牛金融信息服务有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;

  (八)、 2018年07月21日,我公司分别在中国证券报、上海证券报,证券时报上公告了《博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书2018年第2号(摘要)》;

  (九)、 2018年07月20日,我公司分别在中国证券报、上海证券报,证券时报上公告了《博时安心收益定期开放债券型证券投资基金2018年第2季度报告》;

  (十)、 2018年06月29日,我公司分别在中国证券报、上海证券报,证券时报上公告了《20180629关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》。

  博时基金管理有限公司

  2019年01月19日