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蜂巢卓睿灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告

2019年01月09日05:07 来源:搜狐媒体平台

  (上接B9版)

  (4)投资者T日提交认购申请后,可于T+2日后(包括T+2日,如遇非工作日则顺延)到办理认购网点查询认购接受情况,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。投资者如有疑问,请致电本公司客户服务热线(400-100-3783)。

  (5)认购申请当日下午17:00之前,若投资人的认购资金未到基金管理人指定基金直销资金专户,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。

  基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:

  投资人已划付认购资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;

  投资人已划付认购资金,但逾期未办理认购手续的;

  投资人已划付的认购资金少于其申请的认购金额的;

  在募集期截止日下午17:00之前认购资金未到指定基金销售专户的,也不接受顺延受理认购申请的;

  基金管理人确认的其它无效资金或认购失败资金。

  在基金登记机构确认为无效认购后,基金管理人将在7个工作日内将认购资金退回,投资人可在退回的认购资金到账后再次提出认购申请(届时募集期已结束的除外)。

  (二)个人投资者在代销机构办理业务

  个人投资者在代销机构办理的开户与认购程序以各代销机构的规定为准。

  四、机构投资者的开户与认购程序(一)机构投资者在直销机构办理业务

  1.开户及认购业务办理时间:2019年1月14日-2019年1月31日;上午9:30-11:30,下午13:00-17:00(双休日及法定节假日除外)。

  2.开户及认购程序:

  2.1开户

  机构投资者需提供下列资料办理基金的开户手续:

  (1)加盖公章的机构三(五)证合一营业执照复印件;事业法人、社会团体其他组织需提供加盖单位公章的由民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书复印件;如为境外机构投资者的,还应提交中国证监会颁发的《合格境外机构投资者证券投资业务许可证》;

  (2)加盖公章的法人身份证正、反面复印件;

  (3)加盖公章的经办人身份证正、反面复印件;

  (4)加盖公章的资管产品设立监管批复复印件(如为资管产品开户请提供);

  (5)加盖公章的银行账户开户许可证或证明复印件;

  (6)填妥并加盖公章和法定代表人章的《账户业务申请表(机构投资者)》;

  (7)填妥并加盖公章和法定代表人章的《基金业务授权委托书》;

  (8)加盖公章的《基金业务印鉴卡》;

  (9)加盖公章的《传真协议书》。

  2.2认购

  2.2.1机构投资者认购申请时须提交下列材料:

  (1)填妥并加盖公章的《机构投资者风险属性评估问卷》;

  (2)填妥并加盖公章的《交易类业务申请书》;

  (3)银行付款凭证/划款回单联复印件;

  (4)加盖公章的《特别申明与告知事项书》;

  (5)《基金风险揭示书》;

  (6)加盖公章的经办人有效身份证件复印件;

  (7)其他证明材料(如有)。

  投资人开户的同时可办理认购手续。

  2.2.2认购资金划款(1)投资者申请认购本基金,应以转账付款方式主动将足额认购资金汇入基金管理人在指定银行开立的下列直销资金专户。

  (2)蜂巢基金管理有限公司直销资金收款专用账户:

  (3)投资者在办理汇款时必须注意以下事项:

  投资者在汇款时请在“汇款人”栏中填写直销开户时登记的名称;

  请在“汇款用途”栏中写“用于认购蜂巢卓睿灵活配置混合型证券投资基金”。

  3.特别说明(1)机构投资者可以直接向直销网点索取开户、认购申请表及相关资料,也可从本公司的网站(www.hexaamc.com)上下载相关表格,但在办理业务时必须保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

  (2)机构投资者可通过传真形式直接办理开户业务,采取传真形式办理开户的机构投资者应于7个工作日内将申请表单的原件以挂号信或快递的形式寄送至直销柜台。

  (3)投资者T日提交认购申请后,可于T+2日后(包括T+2日,如遇非工作日则顺延)到办理认购网点查询认购接受情况,或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。投资者如有疑问,请致电本公司客户服务热线(400-100-3783)。

  (4)认购申请当日下午17:00之前,若投资人的认购资金未到基金管理人指定基金直销资金专户,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。

  基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:

  投资人已划付认购资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;

  投资人已划付认购资金,但逾期未办理认购手续的;

  投资人已划付的认购资金少于其申请的认购金额的;

  在募集期截止日下午17:00之前认购资金未到指定基金销售专户的,也不接受顺延受理认购申请的;

  基金管理人确认的其它无效资金或认购失败资金。

  在基金登记机构确认为无效认购后,基金管理人将在7个工作日内将认购资金退回,投资人可在退回的认购资金到账后再次提出认购申请(届时募集期已结束的除外)。

  (二)机构投资者在代销机构办理业务

  机构投资者在代销机构办理的开户与认购程序以各代销机构的规定为准。

  五、清算与交收

  1、本基金基金合同生效前,全部认购资金将存入专门账户,募集期间产生的资金利息将折合成基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以基金登记机构的记录为准。

  2、投资者无效认购资金或未获得确认的认购资金将于基金登记机构确认为无效后7个工作日内划入投资者指定账户。

  3、基金募集结束后,基金登记机构将根据相关法律法规以及业务规则和基金合同的约定,完成基金份额持有人的权益登记。投资者应在本基金合同生效后,到其办理认购业务的销售网点查询实际认购份额。

  六、基金的验资与基金合同生效

  根据有关法律、法规的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。

  基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,基金管理人应在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。

  若基金合同不能生效时,本基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,将已募集资金加计银行同期存款利息在基金募集期限届满后30日内返还投资人结算账户。

  七、本次募集有关当事人或中介机构(一)基金管理人

  名称:蜂巢基金管理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号二层西区226室

  办公地址:上海市浦东新区竹林路101号陆家嘴基金大厦10楼

  法定代表人:唐煌

  设立日期: 2018年5月18日

  联系电话:021-68888675

  联系人:陆瑶(二)基金托管人

  名称:广发证券股份有限公司

  住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

  办公地址:广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼

  法定代表人:孙树明

  设立日期:1994年1月21日

  联系电话:020-87555888

  联系人:崔瑞娟(三)基金登记机构

  名称:蜂巢基金管理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号二层西区226室

  办公地址:上海市浦东新区竹林路101号陆家嘴基金大厦10楼

  法定代表人:唐煌

  成立时间:2018年5月18日

  电话:021-68886912

  联系人:李明波(四)律师事务所和经办律师

  名称:上海源泰律师事务所

  住所:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

  负责人: 廖海

  电话:021-51150298

  传真:021-51150398

  经办律师:刘佳、刘翠

  联系人:刘佳(五)会计师事务所和经办注册会计师

  名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

  法定代表人:毛鞍宁

  电话:021-22288888

  传真:021-22280000

  签字注册会计师:蒋燕华、骆文慧

  联系人:骆文慧

  蜂巢基金管理有限公司

  二〇一九年一月九日

  附:本基金直销机构及各代销机构联系方式名录

  1、直销机构:

  蜂巢基金管理有限公司直销中心

  住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号二层西区226室

  办公地址:上海市浦东新区竹林路101号陆家嘴基金大厦10楼

  法定代表人:唐煌

  联系人:陆瑶

  联系电话:021-68888675

  公司网址:www.hexaamc.com

  2、代销机构:

  (1)广发证券股份有限公司

  注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

  办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44楼

  法人代表:孙树明

  联系人:马梦洁

  联系电话:020-87555888

  客服电话:(020)95575

  公司网址:www.gf.com.cn(2)兴业证券股份有限公司

  注册地址:福州市湖东路268号

  办公地址:上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦20楼

  法定代表人:杨华辉

  联系人:乔琳雪

  联系电话:021-38565547

  传真:021-68583235

  客服电话:95562

  公司网址:www.xyzq.com.cn

  (3)华鑫证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号

  法定代表人:俞洋

  联系人:杨莉娟

  联系电话:021-54967552

  传真:021-54967293

  客服电话:400-109-9918

  公司网址:www.cfsc.com.cn

  (4)上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

  办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

  法定代表人:其实

  联系人:王超

  联系电话:021-54509977-8128

  传真:021-64385308

  客服电话:4001-818-188

  公司网址:www.1234567.com.cn

  (5)浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址:杭州市文二西路1号903室

  办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

  法定代表人:凌顺平

  联系人:洪泓

  联系电话:0571-88911818-8659

  传真:0571-86800423

  客服电话:4008-773-772

  公司网址:www.5ifund.com

  (6)上海挖财基金销售有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

  法定代表人:冷飞

  联系人:孙琦

  联系电话:021-50810673

  传真:021-58300279

  客服电话:4007-118-718

  公司网址:www.wacaijijin.com

  (7)上海利得基金销售有限公司

  注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层

  法定代表人:李兴春

  联系人:陈孜明

  联系电话:021-50585353

  传真:021-50583533

  客服电话:95573

  公司网址:www.leadfund.com.cn

  (8)上海好买基金销售有限公司

  注册地址: 上海市虹口区欧阳路196号26号楼41号

  办公地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼41号

  法人代表:杨文斌

  联系人:王诗玙

  联系电话:021-36696369-6831

  传真:(021) 6859 6916

  客服电话:400-700-9665

  公司网址:www.ehowbuy.com

  (9)上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层

  法定代表人:张跃伟

  联系人:党敏

  联系电话:021-20691935

  传真:021-20691861

  客服电话:4008-202-899

  公司网址:www.erichfund.com

  (10)北京蛋卷基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

  法定代表人:钟斐斐

  联系人:侯芳芳

  联系电话:010-61840688

  传真:010-61840699

  客服电话:400-1599-288

  公司网址:https://danjuanapp.com/

  (11)深圳众禄基金销售股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

  办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

  法定代表人:薛峰

  联系人:徐丽平

  联系电话:+86(755)33227902

  传真:0755-33227951

  客服电话:4006-788-887

  公司网址:http://www.jjmmw.com

  (12)珠海盈米基金销售有限公司

  注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室

  法定代表人:肖雯

  联系人:熊艳芳

  联系电话:020-89629066

  传真:020-89629011

  客服电话:020-89629066

  公司网址:www.yingmi.cn

  (13)民商基金销售(上海)有限公司

  注册地址:上海黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室

  办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

  法定代表人:贲惠琴

  联系人:杨一新

  联系电话:021-50206002

  传真:021-50206001

  客服电话:021-50206002

  公司网址:http://www.msftec.com/

  (14)上海攀赢基金销售有限公司

  注册地址:上海市闸北区广中西路1207号306室

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室

  法人代表:沈茹意

  联系人:吴卫东

  联系电话:020-68889082

  传真:021-68889283

  公司网址:www.pytz.cn

  基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金,并及时公告。