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600698 : 湖南天雁投资者关系管理制度

2015年04月22日20:15 来源:移动中金在线

  湖南天雁机械股份有限公司

  投资者关系管理制度

  第一章 总则

  第一条 为了促进湖南天雁机械股份有限公司(以下简称“公司”)的诚信

  自律、规范运作,保持公司诚信、公正、透明的对外形象,加强与投资者之间的

  信息沟通,促进投资者对公司的了解和认同,更好地服务于投资者,根据《中华

  人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 中国证券监督管理委员会

  、 、 (以

  下简称“中国证监会”)颁布的相关上市公司信息披露的规定、《上市公司与投

  资者关系工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规

  则》”)及其他适用法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定,结合公

  司实际情况,特制定本制度。

  第二条 投资者关系管理是指公司在规范、充分的信息披露基础上,通过多

  种方式和多种渠道与投资者进行双向交流和沟通,使投资者及时了解公司的生产

  经营状况和发展前景,增进双方的认同感,与投资者之间建立一种相互信任、利

  益一致的公共关系,以提升公司治理水平,保护投资者合法权益。

  第三条 投资者关系工作的目的是:

  (一) 促进公司与投资者之间的良性关系,增进投资者对公司的进一步了解

  和熟悉;

  (二) 建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持。

  (三) 形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。

  (四) 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。

  (五) 增加公司信息披露透明度,改善公司治理。

  第四条 投资者关系管理的基本原则:

  (一) 充分披露信息原则,即除强制的信息披露以外,公司还应主动披露投

  资者关心的其他相关信息;

  (二) 合规披露信息原则,即遵守国家法律、法规及证券监管部门、上海证

  券交易所对上市公司信息披露的规定,保证信息披露真实、准确、完整、及时;

  (三) 投资者机会均等原则,即公平对待所有股东及潜在投资者,避免进行

  选择性信息披露;

  (四) 诚实守信原则,即做到客观、真实和准确,避免过度宣传和误导;

  (五) 高效低耗原则,即既要保证信息的时效性又要提高沟通效率,控制沟

  通成本;

  (六) 保密性原则,即与投资者进行信息沟通不得影响公司生产经营,不得

  泄露商业机密和非公开披露的信息;

  (七) 互动沟通原则,即主动听取投资者的意见、建议,实现与投资者之间

  的双向沟通,形成良性互动。

  第二章 投资者关系管理的对象及内容

  第五条 投资者关系管理工作的对象包括:公司股东(包括现时的股东和潜

  在的股东)、基金等投资机构、证券分析师、财经媒体、监管部门及其他相关的

  境内外相关人员或机构等。

  第六条 投资者关系管理工作的内容主要包括:

  (一) 公司的发展战略,包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经

  营方针等;

  (二) 法定信息披露及其说明,包括定期报告和临时公告等;

  (三) 公司依法可以披露的经营管理信息,包括生产经营状况、财务状况、

  新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等;

  (四) 公司依法可以披露的重大事项,包括公司的重大投资及其变化、资

  产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲

  裁、管理层变动以及大股东变化等信息;

  (五) 企业文化建设;

  (六) 公司的其他相关信息。

  第三章 投资者关系管理的组织机构和职能

  第七条 董事会秘书负责公司投资者关系管理的全面统筹、协调与安排,主

  要职责包括:

  (一) 负责组织、拟定、实施公司投资者关系计划;

  (二) 协调和组织公司信息披露事项;

  (三) 全面统筹、安排并参加公司重大投资者关系活动;

  (四) 制定公司投资者关系管理的制度、评价及考核体系;

  (五) 为公司重大决策提供参谋咨询;

  (六) 向公司高级管理层介绍公司信息披露的进展情况及资本市场动态;

  (七) 根据需要安排对公司高级管理人员和投资者关系管理人员进行培训

  等;

  (八) 其他有利于改善投资者关系的事项。

  第八条 公司董事长及其他董事会成员、总经理及公司指定的其他高级管理

  人员、投资者关系管理部门等应当在接待投资者、证券分析师或接受媒体访问前,

  从信息披露的角度应当征询董事会秘书的意见。除非得到明确授权,公司高级管

  理人员和其他员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。

  第九条 财务(证券)部是公司投资者关系管理部门。投资者关系管理部门

  是公司董事会负责投资者关系管理的办事机构,是公司投资者关系管理的职能部

  门。

  投资者关系管理部门是公司与投资者沟通的基本桥梁,是公司搜集与整理公

  开披露信息的综合性平台,是公司公开披露信息的唯一提供者,是公司组织投资

  者活动、接待投资者的唯一部门。 投资者关系管理部门在董事会秘书的领导下

  开展投资者关系管理工作,与投资者保持良好的日常沟通与交流;具体落实公司

  各项投资者关系活动;及时总结并汇报资本市场动态及投资者对行业与公司的看

  法及建议;参加公司重要会议,参与公司重要决策,发挥参谋咨询的作用。

  第十条 投资者关系管理部门配备必要的通讯设备和计算机等办公设备及交

  通工具,保持公司网络和对外咨询电话的畅通。

  第十一条 在日常投资者关系管理工作中,投资者关系管理部门的主要工作

  内容包括:

  (一) 汇集公司财务、业务、法律等相关信息,组织、协调定期报告和临

  时报告等的编制,根据相关法律、法规、《上市规则》的要求和公司信息披露、

  投资者关系管理的相关规定,及时进行统一披露;

  (二) 拟定投资者关系管理的有关制度,报董事会批准实施;

  (三) 建立上市公司法律法规库,为领导决策提供支持;

  (四) 组织公司职能部门,通过电话、电子邮件、传真、接待来访等形式

  回答投资者的咨询,并调查研究公司与投资者关系状况;

  (五) 定期或者在必要时,组织证券分析师和相关中介机构分析会、网络

  会议、业绩路演、投资者见面会等活动,与投资者进行沟通;

  (六) 在公司网站设立投资者关系管理专栏,同步披露公司公告、定期报

  告等公开信息,方便投资者查询;

  (七) 设立投资者关系热线,由专人值守,以便投资者咨询;

  (八) 与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持联系,提高市场对公

  司的关注度;

  (九) 加强与媒体的合作,跟踪并引导媒体的报道,安排高级管理人员和

  其他主要人员的采访、报道;

  (十) 与监管部门、行业协会、交易所等保持良好的合作、交流和沟通,

  安排公司代表出席有关会议,维护公司形象,形成良好的沟通关系;

  (十一) 与公司法律事务机构合作处理有关投资者及其他证券事务的诉讼;

  (十二) 知悉并参与公司可能引致信息披露义务的重大事项,如重组、兼

  并、收购、重大合同或协议,并提供参考意见;

  (十三) 建立投资者关系管理档案,按月对公司投资者变化情况进行汇总,

  对投资者持股出现的异常情况及时上报公司董事会,并按《上市规则》的有关规

  定履行信息披露义务;

  (十四) 按月汇总投资者咨询情况,对投资者关注的共同性问题及时上报

  公司董事会,以便公司进行分析和研究,进一步加强公司管理,实现公司价值的

  最大化,最大程度地保护投资者的利益。

  第十二条 公司的其他各部门应为投资者关系管理部门提供数据信息,公司

  其他各部门应根据投资者关系管理部门的工作需要提供必要的支持,包括资料搜

  集与整理。

  第十三条 公司的各部门、分公司、纳入合并会计报表范围的子公司,有义

  务协助投资者关系管理部门实施投资者关系管理工作,并根据投资者关系管理部

  门的工作需要提供必要的支持,包括资料搜集与整理。

  第十四条 为投资者关系管理部门提供资料的各部门或子(分)公司,应对

  所提供资料的内容负责,应保证真实、准确、完整、及时。

  第四章 投资者关系管理的方式和工作程序

  第十五条 公司与投资者的沟通包括但不限于以下方式:

  (一) 公告,包括定期报告和临时报告及通函(如适用);

  (二) 股东大会;

  (三) 公司网站;

  (四) 电话咨询;

  (五) 媒体采访和报道;

  (六) 邮寄资料;

  (七) 实地考察和现场参观;

  (八) 广告和其他宣传资料;

  (九) 路演、分析师会议、主题推介等;

  (十) 走访投资者。

  第十六条 对投资者的接待程序:

  对于以电话、信函、传真、网站等形式提出问题的投资者,投资者关系管理

  部门应首先确定其来访意图。对于咨询公司投资信息的投资者,如果该等问题所

  涉及的信息为公开披露信息,应及时予以准确、完整的回答;如果该等问题所涉

  及的信息为非公开披露信息,应委婉谢绝并告之理由。对于探询公司敏感信息的

  投资者,如果公司有统一答复的,应按照统一答复及时回答;如果公司没有统一

  答复的,应委婉谢绝并告之理由,对于投资者非常关心的重大问题应及时向董事

  会秘书报告。 对于实地拜访的投资者,按照如下程序接待:来访信息→了解确

  认来访意图和人员→安排接待方式和接待人员→接待准备和接待登记→接待、洽

  谈、回复等→投资者关系管理部门备案。对于重要的接待,应作接待记录、录音

  或录像。

  第十七条 投资者接待工作由投资者关系管理部门统一协调,公司有关部门、

  单位应为接待投资者提供必要的工作条件。

  第十八条 按照对等原则和重要性原则,安排公司高级管理人员会见投资者。

  到现场考察,需报请公司高级管理人员批准,并确定考察计划和陪同人员,被考

  察单位应积极配合。

  第十九条 对投资者的信息披露应严格执行《湖南天雁机械股份有限公司信

  息披露管理制度》,保证公司对外信息披露的一致性和统一性。

  第二十条 公司应制定统一的标记,使用统一规格和标识的信封、信函用纸、

  传真封页和名片,树立良好的对外形象。

  第二十一条 在接待投资者、证券分析师时,若对于该问题的回答内容个别

  的或综合的等同于提供未曾发布的股价敏感资料,任何人均必须拒绝回答。证券

  分析师要求提供或评论可能涉及公司未曾发布的股价敏感资料,也必须拒绝回

  答。

  第二十二条 证券分析师或媒体记者误解了公司提供的任何信息以致在其分

  析报告或报道中出现重大错误的,应要求该证券分析师或媒体记者立即更正,并

  适当发布澄清公告。

  第二十三条 公司不应评论证券分析师的分析报告或预测。对于证券分析师

  定期或不定期送达公司的分析报告并要求给予意见,公司必须拒绝。对报告中载

  有的不正确资料,而该等资料已为公众所知悉或不属于股价敏感资料,公司应通

  知证券分析师;若公司认为该等资料所包含的错误信息会涉及尚未公布的股价敏

  感资料,应当考虑公开披露有关资料并同时纠正报告。

  第五章 投资者关系管理部门工作人员行为准则

  第二十四条 投资者关系管理部门是投资者了解公司情况的主要窗口,投资

  者关系管理部门工作人员要热情、耐心、平等对待每一位投资者,并需具备以下

  素质和技能:

  (一) 了解公司发展战略、管理、市场营销、财务、人事状况以及公司所

  处行业的基本情况,准确把握与投资者交流时的信息披露尺度;

  (二) 熟悉公司治理、财务会计和信息披露相关法规;

  (三) 具有较好的与投资者沟通的技能,有较强的协调能力;

  (四) 诚实守信,有良好的执业操守,不利用工作便利为自己或他人谋求

  私利,不泄漏公司商业秘密和尚未公开披露的股价敏感信息。

  第六章 附则

  第二十五条 本制度未尽事宜或与本制度生效后颁布、修改的法律、法规或

  《公司章程》的规定相冲突的,以法律、法规或本公司章程的规定为准。

  第二十六条 本制度由公司董事会进行解释和修订,自董事会审议通过之日

  起生效并实施。