证券代码：000001 证券简称：深发展A 公告编号：2011－038
深圳发展银行股份有限公司
2011 年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
一、重要提示
本次会议没有增加、否决或变更提案。
二、会议召开情况
（一）召开时间
（1）现场会议召开时间：2011 年 9 月 2 日 14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为
2011 年 9 月 2 日 9:30~11:30，13:00~15:00；通过深圳证券交易所互联网投票
系统投票的时间为 2011 年 9 月 1 日 15:00 至 2011 年 9 月 2 日 15:00 期间的任
意时间。
（二）现场会议召开地点：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦六楼
多功能会议厅。
（三）召集人：深圳发展银行股份有限公司第八届董事会。
（四）召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式。
（五）主持人：深圳发展银行股份有限公司董事长肖遂宁先生。
（六）本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》及《深圳发展银行股
份有限公司章程》等有关规定。
三、会议的出席情况
通过参加现场会议和网络投票方式出席本次会议的股东（含股东授权代表）
1
481 人，其中出席现场会议的股东（含股东授权代表）20 人，通过网络投票参
与表决的股东（含股东授权代表）461 人。通过参加现场会议和网络投票方式出
席本次会议的股东（含股东授权代表）代表有表决权股份 3,527,430,393 股，占
本次会议股权登记日公司有表决权股份总数 5,123,350,416 股的 68.85%，其中
出席现场会议的股东（含股东授权代表）代表有表决权股份 254,868,053 股，占
本次会议股权登记日公司有表决权股份总数的 4.97%，通过网络投票参与表决的
股东（含股东授权代表）代表有表决权股份 3,272,562,340 股，占本次会议股权
登记日公司有表决权股份总数的 63.88%。本次临时股东大会有 2 位股东（含股
东授权代表）通过现场和网络重复投票，涉及股数 39,500 股，其投票结果以第
一次投票结果为准。
四、提案审议和表决情况
（一）本次会议以现场书面投票表决和网络投票表决相结合的方式，审议通
过了以下议案：
1、《深圳发展银行股份有限公司关于符合非公开发行股票条件的议案》，此
项议案为普通决议案。
2、逐项审议通过了《深圳发展银行股份有限公司关于非公开发行股票方案
的议案》。该项议案为特别决议案，已获得出席本次股东大会有效表决权股份总
数的 2/3 以上通过。
2.1、本次发行股票的种类和面值
2.2、发行方式
2.3、发行数量
2.4、发行对象
2.5、发行价格及定价方式
2.6、发行数量及价格的调整
2.7、本次发行股票的锁定期
2.8、募集资金数额及用途
2.9、上市地
2.10、本次非公开发行完成前滚存未分配利润的安排
2
2.11、本次发行股东大会决议的有效期
上述议案须经中国银监会、中国证监会等监管机构核准后方可实施，并最终
以前述监管机构核准的方案为准。
3、《深圳发展银行股份有限公司关于前次募集资金使用情况报告的议案》，
此项议案为普通决议案。
4、 深圳发展银行股份有限公司关于非公开发行股票募集资金使用可行性报
告的议案》，此项议案为普通决议案。
5、 深圳发展银行股份有限公司关于提请股东大会授权董事会全权办理本次
非公开发行股票事宜的议案》。此项议案为特别决议案，已获得出席本次股东大
会有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。
6、深圳发展银行股份有限公司关于提请股东大会批准中国平安保险（集团）
股份有限公司免于以要约方式增持公司股份的议案》，此项议案为普通决议案。
7、《关于深圳发展银行股份有限公司资本管理规划（2011 年-2014 年）的
议案》，此项议案为普通决议案。
中国平安保险（集团）股份有限公司和中国平安人寿保险股份有限公司作为
关联股东，回避了对上述第 1 至第 6 项议案的表决。
（二）议案的具体表决结果
本次股东大会对各项议案的具体表决结果如下：
同意 反对 弃权
序号 议案名称 表决结果
股数 比例 股数 比例 股数 比例
深圳发展银行股份有限公司关于符合非
1 832,200,852 98.63% 5,251,761 0.62% 6,278,939 0.74% 通过
公开发行股票条件的议案
2 深圳发展银行股份有限公司关于非公开发行股票方案的议案
2.1 本次发行股票的种类和面值 832,177,222 98.63% 5,347,462 0.63% 6,206,868 0.74% 通过
2.2 发行方式 832,177,222 98.63% 5,342,762 0.63% 6,211,568 0.74% 通过
2.3 发行数量 831,777,222 98.58% 5,742,762 0.68% 6,211,568 0.74% 通过
2.4 发行对象 832,177,222 98.63% 5,342,762 0.63% 6,211,568 0.74% 通过
2.5 发行价格及定价方式 831,737,022 98.58% 6,705,704 0.79% 5,288,826 0.63% 通过
2.6 发行数量及价格的调整 831,771,522 98.58% 5,761,562 0.68% 6,198,468 0.73% 通过
2.7 本次发行股票的锁定期 832,177,222 98.63% 5,342,762 0.63% 6,211,568 0.74% 通过
2.8 募集资金数额及用途 832,166,322 98.63% 5,309,401 0.63% 6,255,829 0.74% 通过
3
2.9 上市地 832,077,783 98.62% 5,309,401 0.63% 6,344,368 0.75% 通过
本次非公开发行完成前滚存未分配利润
2.10 831,741,522 98.58% 5,759,912 0.68% 6,230,118 0.74% 通过
的安排
2.11 本次发行股东大会决议的有效期 832,100,522 98.62% 5,342,762 0.63% 6,288,268 0.75% 通过
深圳发展银行股份有限公司关于前次募
3 832,505,022 98.67% 4,817,000 0.57% 6,409,530 0.76% 通过
集资金使用情况报告的议案
深圳发展银行股份有限公司关于非公开
4 发行股票募集资金使用可行性报告的议 832,133,022 98.63% 5,225,361 0.62% 6,373,169 0.76% 通过
案
深圳发展银行股份有限公司关于提请股
5 东大会授权董事会全权办理本次非公开 832,137,122 98.63% 5,225,361 0.62% 6,369,069 0.75% 通过
发行股票事宜的议案
深圳发展银行股份有限公司关于提请股
东大会批准中国平安保险（集团）股份
6 831,780,022 98.58% 5,266,361 0.62% 6,685,169 0.79% 通过
有限公司免于以要约方式增持公司股份
的议案
关于深圳发展银行股份有限公司资本管
7 3,517,542,970 99.72% 3,102,654 0.09% 6,745,269 0.19% 通过
理规划（2011 年-2014 年）的议案
注：1、中国平安保险（集团）股份有限公司和中国平安人寿保险股份有限公司回避表
决第 1 项至第 6 项议案，该两位股东合计持有的 2,683,659,341 股股份未计入参与第 1 项
至第 6 项议案表决的股份总数。
2、本次临时股东大会有 2 位股东（含股东授权代表）通过现场和网络重复投票，涉及
股数 39,500 股，其投票结果以第一次投票结果为准。
五、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：北京市海问律师事务所；
2、律师姓名：温丽梅、孙媛；
3、结论性意见：本次会议召集和召开的程序、召集人的资格、出席本次会
议的股东（含股东授权代表）的资格和本次会议的表决程序均符合有关法律和公
司章程的有关规定，本次会议的表决结果有效。
六、备查文件
1、本次股东大会决议；
2、法律意见书。
特此公告。
深圳发展银行股份有限公司董事会
2011 年 9 月 3 日
4
