年报事项独立董事意见


    一、独立董事对公司对外担保事项的专项说明及独立意见：

    （一）、公司为全资子公司深圳市广众投资有限公司（以下简称

“广众投资”）开展新业务向金融机构申请 2 亿元授信额度提供了连

带责任担保，有利于充分利用银行信用进行贸易融资，解决广众投资

流动资金短缺情况，便于开展业务，符合公司整体利益。

    同时，公司为全资子公司提供的担保已经股东大会审议通过，决

策程序符合规定，履行了相应法律程序。且担保的财务风险处于公司

可控的范围内，不存在与中国证监会《关于规范上市公司对外担保行

为的通知》等规定相违背的情况。

    （二）、报告期内公司除对全资子公司广众投资提供担保外，未

向任何其它第三方提供担保，不存在违规担保事项。

    二、独立董事对控股股东及其关联方占用公司资金情况的独立意

见：

    经审核公司提供的与关联方资金往来情况变及其余额表的情况，

公司聘请的审计机构-国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）对控

股股东及其关联方占用公司资金情况出具的专项说明，我们认为：

    深圳市零七股份有限公司与全资及控股子公司之间经营性关联

资金往来符合公司经营需要,不存在违规占用情形。 报告期内公司全

部偿还了占用控股股东及其关联方的资金，不存在有资金被控股股东

及其关联方违规占用的情形。
    三、独立董事对内部控制评价的独立意见

    根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《关于做好上市

公司 2012 年年度报告工作的通知》的有关规定，作为公司独立董事，

经过对公司目前的内部控制情况进行核查，并对《公司内部控制自我

评价报告》的审阅，对公司内部控制自我评价发表意见如下：

    公司内部控制自我评价的形式、内容符合《深圳证券交易所上市

公司内部控制指引》等有关法律、法规、规范性文件的要求，真实、

准确的反映了目前公司内部控制的现状，没有虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏。对目前公司内部控制存在的问题，公司已经如实表述

并拟定了改进计划。公司根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部

控制配套指引》及证券监管机构对上市公司内部控制建设的有关规

定，遵循内部控制的基本原则，结合公司目前经营业务的实际情况，

建立健全了涵盖公司经营管理各环节，并且适应公司管理要求和发展

需要的内部控制体系。现行的内部控制体系较为规范、完整，内部控

制组织机构完整、设置合理。对于各项信息披露制度、上市公司规范

运作制度、经营管理制度以及财务控制制度，我们应在今后的运作中

继续强化执行力度，以保障公司的合法合规的运行。

    综上所述，我们认为，公司内部控制自我评价中对公司内部控制

的整体评价是客观的、真实的，符合公司内部控制的实际情况。

    四、独立董事对本年度公司实现盈利而董事会未提出现金利润分

配预案的独立意见
    报告期内本公司共计盈利 8,734,383.36 元，全部用于弥补以前

年度亏损后，未分配利润仍为-297,576,992.61 元，因此董事会决定

本年度不进行利润分配或资本公积金转增股本。

    按照《公司法》及中国证监会相关文件规定，公司董事会决定不

进行现金利润分配是符合相关法律法规规定的，也符合公司实际情

况。

    五、独立董事对聘请国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）为

2013 年度财务审计机构之独立意见：

    鉴于国富浩华会计师事务所（特殊普通合伙）有效地为本公司提

供了 2012 年度的财务审计服务，对公司情况熟悉，且能按照《企业

会计准则》和《审计准则》的有关规定对本公司进行审计，出具的审

计报告客观、公正地反映了公司的财务状况及经营成果，董事会聘任

会计师事务所的程序符合相关法规、《公司章程》的规定，因此我们

同意公司继续聘请深圳鹏城会计师事务所有限责任公司为公司 2013

年度财务审计机构。
（本页无正文，为独立董事关于 2012 年度报告事项独立意见签字页）




                               深圳市零七股份有限公司



                       独立董事：柴宝亭



                       独立董事：马浚诚



                       独立董事: 陈 亮



                                      2013 年 4 月 19 日