深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司
内控规范实施工作方案
根据深证局公司字[2011]31 号《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范
试点有关工作的通知》,根据《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制应用
指引》的要求，为进一步强化内部控制、提升全面风险管理水平，深圳经济特区
房地产（集团）股份有限公司（以下简称公司）高度重视内部控制试点工作，为
此制定本内控建设实施工作方案如下：
一、公司基本情况
公司简称：深深房 A，深深房 B；
股票代码：A 股 000029，B 股 200029；
股票上市地：深圳证券交易所；
公司规模：截至 2010 年 12 月 31 日，公司总资产 33.79 亿元，净资产 13.00
亿元，资产负债率 61.53%。
公司业务：房地产开发及商品房销售、物业租赁及管理、建筑装饰安装、酒
店及餐饮服务。
公司组织架构：
股东大会
审计委员会
监事会 战略委员会
董事会
提名委员会
薪酬与考核委员会
经营班子
各专家评议小组
董
事 党 人 计 审 企管 策 成 工 物 光
会 办 群 力 划 计 划 本 程 业 明
公 业理
秘 工 资 财 监 投部 营 控 管 经 项
书 室 作 源 务 事 销 制 理 营 目
资
处 部 部 部 部 部 部 部 部 部
深圳海燕大酒店有限公司（100%）
深圳市物业管理有限公司（100%）
深圳圳通工程有限公司（100%）
深圳市华展建设监理有限公司（100%）
深圳市深房小汽车出租有限公司（100%）
深圳市深房集团龙岗开有有限公司（100%）
深圳经济特区房地产（集团）广州股份有限公司（100%）
新峰置业有限公司（100%）
美国长城地产有限公司（70%）
新峰企业有限公司（100%）
参股企业
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公司控股及参股公司：目前公司纳入合并报表范围的全资及控股公司共 27
家，涉及房地产开发、物业管理、建筑施工、工程监理、酒店经营、小汽车出租
等行业。
二、组织保障
为确保内控建设工作顺利开展，公司成立相应的组织机构：
1、内控建设领导小组
组 长：周建国
副组长：陈茂政、许振汉
成 员：邓康诚、杨家勇、滕显友、聂黎明、张 磊
职责：领导和指导内控建设全过程各项工作。
2、内控建设领导小组下设：内控建设办公室
办公室主任：陈 继
成 员：魏 峰、冯宏伟、陈金才、刘北原、罗方强、罗 毅
职责：负责工作方案的制定、中介机构招标的组织、协调内控建设全过程工
作。
3、设立内控专项工作组
职责：根据业务分工，对照工作指引，配合中介机构，组织开展内控建设各
阶段具体工作。工作分组如下：
内控建设内容 内控专员
专项工作组 负责人 成员
（对照指引） （联系人）
第 3 号—人力资源，
党群、人力资源 石春荣、孔锡坚、林军、
邓康诚 第 4 号—社会责任，
工作组 戴赤云
第 5 号—企业文化；
第 1 号—组织架构
第 2 号—发展战略
第 7 号—采购业务
公司治理、行政、 陈继、魏峰、陈俊义、
杨家勇 第 8 号—资产管理
战略、资产工作组 刘北原、张滨、罗毅
第 17 号—内部信息传递 各单位指定
第 16 号—合同管理
专人负责与
第 18 号—信息系统
工作小组、内
工程、成本、采购 张宏伟、魏捍平、 第 11 号—工程项目
滕显友 控办公室、中
工作组 黄常跃、刘晓东、 第 7 号—采购业务
介机构的联
第 9 号—销售业务，
房地产开发、销售 涂志刚、耿卫东、 络。
聂黎明 第 10 号—研究与开发，
工作组 杨开伟、李捷、李蓓
第 11 号—工程项目
第 6 号—资金活动、
第 12 号—担保业务、
陈金才、冯宏伟、
审计、财务工作组 张磊 第 13 号—业务外包、
罗方强、肖飞
第 14 号—财务报告、
第 15 号—全面预算
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4、内控评价小组
组 长：张 磊
成 员：冯宏伟、陈金才、熊兴农、肖飞
职责：组织开展内控自我评价，完成内控自我评价报告，提交董事会审议。
5、中介机构
公司拟聘请中介机构负责公司内控建设工作，聘请方式采取邀请招标的方
式。职责：按照合同要求，指导和协助公司开展内控建设相关工作，使公司内控
建设达到合规要求。
上述各级工作机构须动员本单位全体人员参与内控建设工作，积极配合中介
机构落实各阶段的工作计划。
三、内控建设工作计划
时间：2011 年 5 月-2012 年 6 月；
内控建设的范围：公司总部各部室，龙岗开发公司，汕头分公司；责任人：
内控建设办公室、各内控专项工作组。工作计划如下：
1、自查梳理阶段：
时间：2011 年 5 月-7 月；
工作任务：根据《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制应用指引》的
要求，全面梳理公司各项制度和业务流程，梳理风险点，编制风险清单形成工作
底稿，总结阶段性工作。
2、对照检查阶段：
时间：2011 年 8 月－9 月；
工作任务：将公司现有的制度流程与风险清单进行对比，查找缺陷。
3、制定整改方案阶段：
时间：2011 年 10 月；
工作任务：制定内控缺陷整改方案；
4、整改落实阶段：
时间：2011 年 11 月-12 月；
全面修订和完善公司各项制度和流程，完善组织机构和人员设置。
5、检查整改效果阶段：
时间：2012 年 1 月；
对照《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制应用指引》的要求和公司
的实际情况，逐项检查整改方案的落实情况。
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6、纠偏巩固阶段
时间：2012 年 2 月-4 月；
针对内控穿行性测试存在的不足进行纠偏巩固、修正提升。
7、全面总结，信息披露
时间：2012 年 5 月-6 月
全面总结内控建设各阶段工作，完成总结报告，履行信息披露。
四、内控自我评价计划
时间：2012 年 5 月-2012 年 6 月；
要求：完成与财务报告相关内控建设工作，出具内控自我评价报告。
责任人：内控评价小组。
1、编制自我评价方案
时间：2012 年 5 月 15 日前编制完成。
要求：根据公司业务特点、经营环境变化、业务发展状况、实际风险水平等
情况，围绕内控控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等因素,
确定纳入自我评价范围的业务流程，确定内控缺陷的评价标准及评价工作的具体
时间表和人员分工。
2、组织开展自我评价工作
根据内控建设和实施情况，采取访谈、调查问卷、专题讨论、实地查验、测
试、抽样和比较分析等方法,充分收集内部控制设计和运行是否有效的证据,编制
内部控制评价工作底稿。
3、缺陷的核查
对存在的缺陷对其成因、表现形式和影响程度进行综合分析和全面核查，编
制缺陷评价汇总表，提出认定意见和整改建议，编制整改任务单。
4、完成自我评价报告
2012 年 6 月 20 日前，内控评价小组应完成内部控制自我评价报告的编写,
评价报告，内控自我评价报告经董事会批准后对外披露并报送监管部门。
五、内控审计计划
时间：2012 年 11 月-2012 年 12 月；
要求：在披露 2012 年年报的同时披露内控自我评价报告和内控审计报告。
阶段工作内容。
2012 年，公司将聘请内控审计会计师事务所为公司内控进行审计，公司将
配合内控审计会计师事务所独立自主做好内控审计工作，并按照中国证监会和深
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圳证券交易所的监管要求履行对外披露义务。
深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司
2011 年 4 月 27 日
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