债券代码：112004                                        债券简称：08 中粮债




                    中国国际金融股份有限公司

      关于“08 中粮债”重大事项受托管理事务临时报告


    中国国际金融股份有限公司作为中粮地产（集团）股份有限公司（以下简称“发
行人”或“中粮地产”或“公司”）2008 年中粮地产（集团）股份有限公司公司债券
（债券简称：“08 中粮债”，债券代码：112004）的债券受托管理人，持续密切关注
对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公
司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及相关债项的《债券受托管理协议》的
约定，现就相关债项重大事项报告如下：




一、发行人董事会变动的基本情况

（一）发行人董事会变动的相关决定情况

    根据发行人于 2018 年 3 月 7 日披露的《中粮地产（集团）股份有限公司关于董事
辞职的公告》，贾鹏先生因工作调动原因申请辞去公司董事职务，辞职后将不再担任
公司任何职务。根据发行人于 2018 年 3 月 17 日披露的《中粮地产（集团）股份有限
公司关于提名董事候选人的公告》，发行人于 2018 年 3 月 15 日召开第九届董事会第
十六次会议审议通过了《关于提名董事候选人的议案》，提名姜勇先生出任公司第九
届董事会董事候选人，任期至本届董事会届满之日止。

    根据发行人于 2018 年 5 月 22 日披露的《中粮地产（集团）股份有限公司关于改
选独立董事的公告》，发行人第九届董事会独立董事顾云昌先生、孟焰先生连续担任
中粮地产独立董事满 6 年，根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》等有关规定，上述两位独立董事无法继续担任中粮地产独立董事，已向董事
会申请辞去公司独立董事职务，同时一并辞去公司董事会专门委员会相关职务，辞职
后均不再担任公司任何职务。公司于 2018 年 5 月 21 日召开第九届董事会第二十次会
议，审议通过了《关于改选独立董事的议案》，提名刘园女士、袁淳先生任公司第九
届董事会独立董事候选人，任期至本届董事会届满之日止。

    根据发行人于 2018 年 6 月 14 日披露的《中粮地产（集团）股份有限公司 2017 年
年度股东大会决议公告》，2017 年年度股东大会采用累积投票制选举姜勇先生出任公
司第九届董事会非独立董事，任期至本届董事会届满之日止；采用累积投票制选举刘
园女士、袁淳先生出任公司第九届董事会独立董事，任期至本届董事会届满之日止。

（二）发行人新任董事会董事简历及持股情况

    1、姜勇，男，1962 年 9 月出生，沈阳工业学院机械制造设备工艺及自动化专业
工学学士，哈尔滨理工大学管理科学与工程专业管理学硕士。教授级高级工程师，享
受国务院政府特殊津贴专家。2005 年进入中粮集团，2005 年 11 月至 2015 年 1 月先后
任中国粮油食品（集团）有限公司玉米加工事业部副总经理，中国粮油控股有限公司
广西公司总经理，中国粮油控股有限公司生产管理办公室副总经理、生产管理部总经
理、生产研发与质量安全管理部总经理、总工程师。2015 年 1 月至 2016 年 10 月任中
粮贸易有限公司总工程师兼项目管理部总经理。2016 年 10 月至 2017 年 12 月先后任中
国粮油纪委书记、审计特派员，中粮油脂副总经理、党委委员。2017 年 12 月至今任
中粮集团专职股权董事。2018 年 3 月起任大悦城地产有限公司董事。

    姜勇先生未持有公司股票。姜勇先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和
证券交易所惩戒，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监
会立案稽查，尚未有明确结论的情况。未被中国证监会确定为市场禁入者，以及不存
在禁入尚未解除的现象，不存在其他违法违规情况，也不属于 2014 年八部委联合印发
的《“构建诚信 惩戒失信”合作备忘录》中的失信被执行人；姜勇先生与公司控股股
东中粮集团有限公司存在关联关系，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关
联关系，未发生与上市公司产生利益冲突的情况。符合有关法律、行政法规、部门规
章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。不存
在《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》第 3.2.3 条所列的不得被提名担任上
市公司董事、监事和高级管理人员情形。

    2、刘园。女，1962 年 9 月出生。对外经济贸易大学经济学学士、美国国际管理
研究生院（AGSIM，A.Z，U.S.A）国际管理硕士、对外经济贸易大学经济学博士。现
任对外经济贸易大学国际经贸学院金融系教授、博士生导师。世界经济学会国际贸易
和投资专业委员会常务理事、副秘书长，亚太研究会理事，国际贸易学会理事，北京
市经济学协会理事，跨国公司研究会理事。刘园女士已取得深交所独立董事任职资格
证书。

    刘园女士未持有公司股票。刘园女士未被中国证监会采取证券市场禁入措施，以
及不存在禁入期限尚未届满的现象；不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公
司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满的情况；不存在最近三十六个月内因证
券期货违法犯罪受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑事处罚，以及受到证券交易
所公开谴责或三次以上通报批评的情况；不存在因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证
监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的情况；不是被国家发
改委等部委认定限制担任上市公司董事职务的失信惩戒对象以及 2014 年八部委联合印
发的《“构建诚信 惩戒失信”合作备忘录》中的失信被执行人；不存在其他违法违规
情况；不存在因未勤勉履职被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的情况。

    刘园女士及其直系亲属、主要社会关系未有在中粮地产或者其附属企业任职的情
况；不存在本人或直系亲属直接或间接持有中粮地产已发行股份 1%以上或者是中粮地
产前十名股东中的自然人股东的情况；不存在本人或直系亲属在直接或间接持有中粮
地产已发行股份 5%以上的股东单位或者在中粮地产前五名股东单位任职的情况；不存
在本人或直系亲属在中粮地产控股股东、实际控制人及其附属企业任职的情况；不是
为中粮地产及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等
服务的人员；不是与中粮地产及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重
大业务往来的单位任职的人员，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职的人
员；最近 12 个月内不存在前述列举的情形；最近 12 个月内，刘园女士及其任职及曾
任职的单位不存在其他影响其独立性的情形。刘园女士与持有中粮地产 5%以上股份的
股东、实际控制人、中粮地产其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不存
在中国证监会认定的其他不适宜担任上市公司独立董事的情形，未发生与中粮地产产
生利益冲突的情况。

    刘园女士符合《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度
的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司
规范运作指引》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深交所所业务规则及
《公司章程》有关独立董事任职资格、条件和要求的相关规定，符合担任独立董事的
基本条件。

    3、袁淳。男，1976 年 1 月出生，江西宜春人。江西农业大学工程学院机械设计
与制造专业工学学士、中国人民大学会计系会计学专业管理学（会计学）硕士、中国
人民大学商学院会计学专业管理学（会计学）博士。现任中央财经大学会计学院教授，
博士生导师。财政部会计领军（后备）人才计划学术类二期学员，中国会计学会财务
与成本分会常务理事，国家自然科学基金通讯评审专家，北京市自然科学基金通讯评
审专家。曾任北京电子城投资开发集团股份有限公司、江苏爱康科技股份有限公司独
立董事。袁淳先生已取得深交所独立董事任职资格证书。

    袁淳先生未持有公司股票。袁淳先生未被中国证监会采取证券市场禁入措施，以
及不存在禁入期限尚未届满的现象；不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公
司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满的情况；不存在最近三十六个月内因证
券期货违法犯罪，受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑事处罚，以及受到证券交
易所公开谴责或三次以上通报批评的情况；不存在因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国
证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的情况；不是被国家
发改委等部委认定限制担任上市公司董事职务的失信惩戒对象以及 2014 年八部委联合
印发的《“构建诚信 惩戒失信”合作备忘录》中的失信被执行人；不存在其他违法违
规情况；不存在因未勤勉履职被董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的情况。

    袁淳先生及其直系亲属、主要社会关系未有在中粮地产或者其附属企业任职的情
况；不存在本人或直系亲属直接或间接持有中粮地产已发行股份 1%以上或者是中粮地
产前十名股东中的自然人股东的情况；不存在本人或直系亲属在直接或间接持有中粮
地产已发行股份 5%以上的股东单位或者在中粮地产前五名股东单位任职的情况；不存
在本人或直系亲属在中粮地产控股股东、实际控制人及其附属企业任职的情况；不是
为中粮地产及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等
服务的人员；不是与中粮地产及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重
大业务往来的单位任职的人员，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职的人
员；最近 12 个月内不存在前述列举的情形；最近 12 个月内，袁淳先生及其任职及曾
任职的单位不存在其他影响其独立性的情形。袁淳先生与持有中粮地产 5%以上股份的
股东、实际控制人、中粮地产其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不存
在中国证监会认定的其他不适宜担任上市公司独立董事的情形，未发生与中粮地产产
生利益冲突的情况。

    袁淳先生符合《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度
的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司
规范运作指引》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深交所所业务规则及
《公司章程》有关独立董事任职资格、条件和要求的相关规定，符合担任独立董事的
基本条件。


     二、发行人监事变动的基本情况

（一）发行人监事变动的相关决定情况

    根据发行人于 2018 年披露的《中粮地产（集团）股份有限公司第九届监事会第四
次会议决议公告》，公司第九届监事会监事侯文荣女士因工作调动原因辞去监事会副
主席以及监事职务。监事会提名吴立鹏先生任公司第九届监事会监事候选人，任期至
本届监事会届满之日止。

    根据发行人于 2018 年 6 月 14 日披露的《中粮地产（集团）股份有限公司 2017 年
年度股东大会决议公告》，2017 年年度股东大会采用累积投票制选举吴立鹏先生出任
本公司第九届监事会监事，任期至本届监事会届满之日止。

（二）发行人新任监事简历及持股情况

    吴立鹏，男，1979 年 6 月出生，毕业于中央财经大学会计学专业，高级会计师、
美国注册管理会计师（CMA）。2002 年加入中粮集团，历任中粮集团（香港）有限公
司财务部总经理助理，中粮集团有限公司财务部会计管理部总经理助理、副总经理，
2017 年 3 月至今任中粮集团有限公司财务部税务与产权管理部总经理。2017 年 12 月
至今任中国中纺集团有限公司监事、中粮财务有限责任公司董事。

    吴立鹏先生持有公司股票 200 股。吴立鹏先生未受过中国证监会及其他有关部门
的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违
规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况。未被中国证监会确定为市场禁入
者，不存在禁入尚未解除的现象，不存在其他违法违规情况，也不属于 2014 年八部委
联合印发的《“构建诚信 惩戒失信”合作备忘录》中的失信被执行人；与持有公司控
股股东中粮集团有限公司存在关联关系，与其他董事、高级管理人员不存在关联关系，
未发生与上市公司产生利益冲突的情况。符合有关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的任职资格。不存在《深圳
证券交易所主板上市公司规范运作指引》第 3.2.3 条所列的不得被提名担任上市公司董
事、监事和高级管理人员情形。


三、本次变更的影响分析

    根据发行人的说明，本次董事、监事变动为公司正常人员变更安排，本次变动不
会对发行人日常管理、生产经营及偿债能力产生影响。本次变更后，发行人治理机构
符合《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的相关规定。

    中国国际金融股份有限公司作为“08 中粮债”的债券受托管理人，根据《公司债
券受托管理人执业行为准则》第十一条、第十七条要求出具本受托管理事务临时报告
并就发行人总经理、董事会发生变动事项提醒投资者关注相关风险。

    特此公告。
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于“08 中粮债”重大事项受托管理

事务临时报告》之盖章页）




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