中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司
第八届董事会独立董事对公司 2019 年第一季度相关事项的独立意见
一、关于 2019 年第一季度衍生品投资及风险控制情况的说明和独立意见
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《关于在上市公司建立独
立董事的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中国国
际海运集装箱（集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《深圳证券交易
所主板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等有关规定，作为中国国际海运集装箱
（集团）股份有限公司（以下简称“公司”，与其子公司合称“本集团”）的独立董事，
经对公司 2019 年第一季度衍生品投资及风险控制情况进行核查，我们发表独立意见如
下：
（一）2019 年第一季度衍生品投资及风险控制情况如下：
1、2019 年第一季度公司衍生品投资风控险控制情况
衍生品投资资金来源 自有资金
报告期衍生品持仓的风险分析 截至 2019 年 3 月 31 日，本集团持有的衍生金融工具主要有外汇远
及控制措施说明（包括但不限 期、利率掉期、外汇期权和货币互换合约。利率掉期合同的风险和
于市场风险、流动性风险、信 利率波动密切相关。外汇远期所面临的风险与汇率市场风险以及本
用风险、操作风险、法律风险 集团的未来外币收入现金流的确定性有关。本集团对衍生金融工具
等） 的控制措施主要体现在：谨慎选择和决定新增衍生金融工具的种类
和数量；针对衍生品交易，本集团制订了严格规范的内部审批制度
及业务操作流程，明确了相关各层级的审批和授权程序以便于控制
相关风险。
已投资衍生品报告期内市场价 2019 年 1-3 月本集团衍生金融工具公允价值变动损益为人民币
格或产品公允价值变动的情 (56,456) 千元。集团衍生金融工具公允价值根据外部金融机构的市场
况，对衍生品公允价值的分析 报价确定。
应披露具体使用的方法及相关
假设与参数的设定
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2、2019年第一季度末公司衍生品投资的持仓情况表
单位：人民币千元
报 报
是 衍生 期初投资 告 告 计提 期末投资
衍生 期末投资
关 否 品投 期 期 减值
品投 衍生品 金额占公 报告期实
联 关 资初 内 内 准备
资操 投资类 起始日期 终止日期 司报告期 际损益金
关 联 始投 购 售 金额
作方 型 末净资产 额
系 交 资金 金额 入 出 （如 金额
名称 比例
易 额 金 金 有）
额 额
汇丰、
渣打 外汇远 15.71%
无 否 - 2018/4/24 2020/1/23 4,056,157 - - - 6,136,372 29,370
等银 期合约
行
汇丰、
渣打 外汇期
无 否 - 2018/5/24 2019/12/24 3,868,222 - - - 3,684,190 9.43% 10,795
等银 权合约
行
渣打、
德银 利率掉
无 否 - 2014/5/1 2021/6/28 11,792,942 - - - 11,559,211 29.60% (95,045)
等银 期合约
行
渣打 货币互
无 否 - 2018/8/14 2019/12/6 69,870 - - - 68,553 0.18% (1,576)
银行 换合约
合计 - - - 19,787,191 - - - 21,448,326 54.92% (56,456)
（二）独立意见
公司开展汇利率衍生品投资是与公司日常全球经营业务有关，是以平滑或降低汇利
率变化对公司经营造成的不确定性影响为目的，坚持保值基本原则，禁止投机交易，且
公司充分重视并不断加强对汇利率衍生品交易的管理，已制定并不断完善有关管理制
度，相关审批程序符合有关法律法规及《公司章程》等的规定，不存在损害公司及公司
股东特别是中小股东利益的情形。
二、关于 2019 年第一季度证券投资情况的独立意见
根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《上市公司治理准则》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015
年修订）》、《公司章程》等有关规定，作为公司的独立董事，我们对公司 2019 年第一季
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度证券投资情况进行核查并发表独立意见如下：
（一）2019 年第一季度证券投资情况如下：
单位：人民币千元
计入权
证 本期公
会计 益的累
券 证券 证券 最初投 期初账 允价值 本期购 本期出 报告期损 期末账面 会计核 资金
计量 计公允
品 代码 简称 资成本 面价值 变动损 买金额 售金额 益 价值 算科目 来源
模式 价值变
种 益
动
公允 交易性
H 青岛 自有资
6198 128,589 价值 186,613 8,294 - - - - 191,011 金融资
股 港 金
计量 产
中外 公允 交易性
H 自有资
368 运航 20,742 价值 7,063 14,278 - - 6,917 (14,254) - 金融资
股 金
运H 计量 产
期末持有的其他证
- - - - - - - - - - -
券投资
合计 149,331 - 193,676 22,572 - - 6,917 (14,254) 191,011 - -
（二）独立意见
公司证券投资的资金来源及审批程序符合有关法律法规和《公司章程》等及公司有
关制度的规定。公司已建立并健全内控制度，持续防范和控制风险，不存在损害公司及
公司股东特别是中小股东利益的情形。
二〇一九年四月二十九日
独立董事：
潘承伟
潘正启
王桂壎
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