深圳市中洲投资控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
深圳市中洲投资控股股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
1
深圳市中洲投资控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司董事长姚日波、财务总监尹善峰及财务部总经理(会计主管人员)黄薇声
明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期末比上年度
上年度末
本报告期末 末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 30,745,997,581.02 24,621,393,457.39 24,621,393,457.39 24.88%
归属于上市公司股东的净资产
5,682,614,037.29 5,615,109,303.66 5,615,109,303.66 1.20%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 2,051,032,127.50 152.13% 5,372,536,553.08 70.52%
归属于上市公司股东的净利润
55,528,680.85 1,651.72% 81,987,392.05 -80.22%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
69,332,371.69 1,981.17% 106,940,676.50 -74.59%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 2,444,151,405.82 420.67%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0847 1,233.28% 0.1250 -85.56%
稀释每股收益（元/股） 0.0847 1,233.28% 0.1250 -85.56%
加权平均净资产收益率 1.00% 增加 1.10 个百分点 1.47% 降低 10.48 个百分点
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
（1）会计政策变更
本公司因执行《企业会计准则解释第 7 号》，对本公司上年同期末其他应付款调增 98,301,984.00 元，库存股调增
98,301,984.00 元，净资产调减 98,301,984.00 元，从而影响本公司上年同期净资产收益率和每股收益。
（2）会计差错更正
本公司 2015 年 8 月 6 日购买深圳中洲集团有限公司和深圳市振洲实业有限公司持有的深圳市中洲物业管理有限公司 51%
和 49%股权，误将该同一控制下企业合并的比例确定为 100%，现已更正为 51%，从而影响本公司上年同期的归属于上市公
司股东的净利润。
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -6,744,216.85
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 1,534,782.75
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一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -17,564,206.24
减：所得税影响额 2,196,071.61
少数股东权益影响额（税后） -16,427.50
合计 -24,953,284.45 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 15,153 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
深圳市中洲置地有限公司 境内非国有法人 47.37% 314,917,359 176,834,659 质押 314,917,359
南昌联泰投资有限公司 境内非国有法人 8.30% 55,188,952
深圳市远致投资有限公司 国有法人 7.24% 48,137,884
鹏华资产－广发银行－鹏华资
产中洲控股员工持股资产管理 其他 2.75% 18,306,493
计划
天治基金－平安银行－天治凌
云 7 号特定多客户资产管理计 其他 1.96% 13,050,694
划
深圳市联泰房地产开发有限公
境内非国有法人 1.62% 10,743,792
司
九泰基金－广发银行－九泰基
金－昆泰分级 6 号资产管理计 其他 1.20% 7,955,239
划
中铁宝盈资产－浦发银行－中
铁宝盈－宝鑫 77 号特定客户 其他 1.14% 7,558,872
资产管理计划
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鹏华资产－浦发银行－鹏华资
其他 0.84% 5,608,701
产金润 25 号资产管理计划
深圳市前海君至投资有限公司 境内非国有法人 0.69% 4,600,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
深圳市中洲置地有限公司 138,082,700 人民币普通股 138,082,700
南昌联泰投资有限公司 55,188,952 人民币普通股 55,188,952
深圳市远致投资有限公司 48,137,884 人民币普通股 48,137,884
鹏华资产－广发银行－鹏华资产中洲控股员工
18,306,493 人民币普通股 18,306,493
持股资产管理计划
天治基金－平安银行－天治凌云 7 号特定多客户
13,050,694 人民币普通股 13,050,694
资产管理计划
深圳市联泰房地产开发有限公司 10,743,792 人民币普通股 10,743,792
九泰基金－广发银行－九泰基金－昆泰分级 6 号
7,955,239 人民币普通股 7,955,239
资产管理计划
中铁宝盈资产－浦发银行－中铁宝盈－宝鑫 77
7,558,872 人民币普通股 7,558,872
号特定客户资产管理计划
鹏华资产－浦发银行－鹏华资产金润 25 号资产
5,608,701 人民币普通股 5,608,701
管理计划
深圳市前海君至投资有限公司 4,600,000 人民币普通股 4,600,000
截至报告期末，南昌联泰投资有限公司、深圳市联泰房地产开发有限公司
上述股东关联关系或一致行动的说明 为广东联泰集团有限公司的子公司。其余流通股股东，不知其是否存在关
联关系。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明
无
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）2016年1-9月合并范围变动
主体 合并范围变动原因
青岛市中洲地产有限公司 新设
上海洲立房地产有限公司 新设
惠州市浩瀚房地产开发有限公司 新设
惠州市维臻房地产开发有限公司 新设
成都中洲洲成房地产有限公司 新设
广州洲立置业有限公司 新设
祥铭投资有限公司 新设
深圳市洲立房地产有限公司 新设
青岛市旺洲置业有限公司 因收购资产而增加的合并主体
青岛市联顺地产有限公司 因收购资产而增加的合并主体
时骏有限公司 因收购资产而增加的合并主体
成都中洲投资有限公司 因收购资产而增加的合并主体
成都熊猫小镇投资有限公司 因收购资产而增加的合并主体
四川中洲文旅投资有限公司 因收购资产而增加的合并主体
四川中洲三岔湖投资有限公司 因收购资产而增加的合并主体
惠州市绿洲投资发展有限公司 因收购资产而增加的合并主体
大连深长城地产有限公司 因出售股权而减少的合并主体
大连长源房地产有限公司 因出售股权而减少的合并主体
（二）主要会计报表项目发生变动的情况及原因
1、资产负债表项目
（1）报告期末其他应收款10,149.95万元，比年初数增加46.48%，主要原因是：本期新增并表范围增
加应收往来款和押金款等。
（2）报告期末其他流动资产173,354.12万元，比年初增加392.25%，主要原因是：公司本期新增理财
产品、以及新增并表范围，增加土地整理款和公益配套设施等。
（3）报告期末在建工程9,801.79万元，比年初增加42.77%，主要原因是：本期中洲万豪酒店内饰工
程支出等。
（4）报告期末预收账款915,695.11万元，比年初增加54.04%，主要原因是：本期惠州、上海及成都
等地项目集中开盘，预收的销售房款增加。
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（5）报告期末应付职工薪酬3,804.50万元，比年初减少53.55%，主要原因是：本期支付上年度应付
绩效工资。
（6）报告期末其他应付款202,798.25万元，比年初增加40.41%，主要原因是：本期新增并表范围增
加应付往来款。
2、利润表项目
（1）2016年1-9月营业收入537,253.66万元，比上年同期数增加70.52%，主要原因：本期上海君廷项
目、成都中央城邦项目竣工结算，结转收入增加所致。
（2）2016年1-9月营业成本393,662.85万元，比上年同期数增加120.33%，超过收入的增长幅度，主
要原因：本期主要结算收入的房地产项目土地获取成本较高，毛利率较低所致。
（3）2016年1-9月销售费用13,666.06万元，比上年同期数增加33.02%，主要原因是：本期房地产销
售规模较上年同比扩大，导致营销费用同步增加所致。
（4）2016年1-9月管理费用18,126.87万元，比上年同期数增加53.53%，主要原因是：本期公司经营
规模扩大导致管理费用增加，以及实施股权激励股本溢价分摊费用等薪酬支出的增加所致。
（5）2016年1-9月财务费用21,970.74万元，比上年同期数增加51.44%，主要原因是：与上年同期相
比，本期融资规模扩大，导致相应的利息支出增加，而资本化的借款利息减少所致。
（6）2016年1-9月投资收益163.83万元，比上年同期数减少93.83%，主要原因是：本期出售子公司大
连深长城公司股权投资损失所致。
（7）2016年1-9月营业外收入1,223.56万元，比上年同期数增加272.43%，主要原因是：本期收取SCC
项目租赁合同违约金及处置固定资产所得增加所致。
（8）2016年1-9月营业外支出2,466.03万元，比上年同期数增加145.91%，主要原因是：本期支付笋
岗物流项目逾期竣工违约金2,074.91万元所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（1）公司第一期股权激励计划限制性股票解锁并上市流通
报告期内，经公司第七届董事会第三十九次会议审议批准及公司2015年第四次临时股东大会对董事会
的授权，公司已按照激励计划的相关规定办理完毕公司第一期股权激励计划限制性股票解锁及股份的上市
流通事宜。本次申请解锁的激励对象人数为52名，限制性股票实际可上市流通的数量为9,070,400股，占
公司总股本比例为1.36%。本次解锁的限制性股票解锁日即上市流通日为2016年9月14日。
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（2）2016年非公开发行A股股票
2016年9月14日，中国证券监督管理委员会发行审核委员会对公司2016年非公开发行A股股票的申请进
行了审核，根据会议审核结果，公司本次非公开发行A股股票的申请获得审核通过。
（3）2015年面向合格投资者公开发行公司债券2016年付息
报告期内，公司于2015年9月21日发行的深圳市中洲投资控股股份有限公司2015年面向合格投资者公
开发行公司债券至2016年9月21日期满1年，公司已于付息日2016年9月21日按照相关规定向投资者支付利
息。
（4）2016年面向合格投资者公开发行公司债
公司2016年拟于境内公开发行面值总额不超过人民币9亿元的公司债券，项目的申报材料已于2016年8
月12日上报深圳证券交易所审核,目前仍在审核过程中。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
未完成履行
是否超期
承诺事项 承诺开始 承诺结束 履约情 的具体原因
承诺主体名称 承诺内容 未履行承
类别 日期 日期 况说明 及下一步计
诺
划
1、本人承诺不无偿或以不公平条件向
其他单位或者个人输送利益，也不采
用其他方式损害公司利益；
2、本人承诺对职务消费行为进行约
束；
3、本人承诺不动用公司资产从事与履
曹叠云;贾帅;李东
行职责无关的投资、消费活动；
明;申成文;宋炳新;
4、本人承诺由董事会或薪酬委员会制
谭华森;王道海;吴
其他承 定的薪酬制度与公司填补回报措施的 2016-02- 9999-12- 正在履
天洲;许斌;姚日波; 否 不适用
诺 执行情况相挂钩； 26 31 行中
尹善峰;张立民;张
5、如公司未来实施股权激励方案，本
跃千;刘继周;林长
人承诺股权激励方案的行权条件与公
青
司填补回报措施的执行情况相挂钩。
本承诺函出具日后，如中国证券监督
管理委员会、深圳证券交易所等证券
监管机构就填补回报措施及其承诺作
出另行规定或提出其他要求的，本人
承诺届时将按照最新规定出具补充承
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诺。
作为填补回报措施相关责任主体之
一，本人若违反上述承诺或拒不履行
上述承诺，本人同意按照中国证监会
和深圳证券交易所等证券监管机构按
照其发布的有关规定、规则，对本人
作出相关处罚或采取相关管理措施。
其 他 承 深 圳 市 中 洲 置 地 不越权干预公司经营管理活动，不侵 2016-02- 9999-12- 正在履
否 不适用
诺 有限公司;黄光苗 占公司利益. 26 31 行中
一、在符合中国证监会和深圳证券交
易所的规定的前提下，自 2015 年 7 月
9 日起，在 5 个交易日内，通过深圳证
券交易所证券交易系统允许的方式增
股份增 2015-07 2016-01 已履行
申成文 持贵公司股份，累计增持数量不低于 1 否 不适用
持承诺 -09 -09 完毕
万股。
二、在增持期间及在增持完成后六个
月内不转让本人所持有的贵公司股
份。
南昌联泰投资有
股 份 增 限公司;深圳市联 在增持期间及增持完成后六个月内不 2015-07 2016-02 已履行
否 不适用
持承诺 泰 房 地 产 开 发 有 转让所持有的本公司股份。 -09 -04 完毕
限公司
一、本人未来将以中洲控股（含其合
并范围内的子公司，下同）作为本人
从事房地产开发、销售业务的唯一平
台，本人控制的其他企业（指本人直
接或间接控制的、除中洲控股合并范
围内的企业以外的企业，下同）将主
要从事产业园区建设和企业孵化、基
关于同 础设施投资、股权投资等其他业务；
业竞争、 二、本人及本人控制的其他企业未来
关联交 不会通过独资、控股或合营等任何方
2015-06 9999-12 正在履
易、资金 黄光苗 式，新增与中洲控股构成实质性同业 否 不适用
-05 -31 行中
占用方 竞争的业务或项目，包括但不限于房
面的承 地产开发与销售、物业租赁业务等；
诺 三、对于目前存在的有一定竞争关系
的业务或项目，本人及本人控制的其
他企业将采取如下措施：
1、房地产开发与销售业务：在 2015
年年内将熊猫小镇项目转让予中洲控
股；自 2015 年 1 月 31 日起 3 年内，
逐步开展将本人及本人控制的其他企
业当前持有的尚未开发的土地使用权
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转让予中洲控股或无关联第三方的工
作。在中洲控股和无关联第三方都有
意向受让该等土地使用权时，中洲控
股享有优先受让权。若未能成功转让
予中洲控股或无关联第三方，则本人
及本人控制的其他企业将委托中洲控
股开发与经营该等土地。
2、租赁业务：未来如果因中洲控股业
务发展原因，导致本人持有中洲新天
地商场、中洲中央公园三期商场部分、
青岛少海日韩风情商业街与中洲控股
构成实质性同业竞争，则本人将向中
洲控股或无关联第三方转让上述资
产；在中洲控股和无关联第三方都有
意向受让上述资产时，中洲控股享有
优先受让权。
四、本人控制的企业中有部分企业未
实际开展房地产开发与销售、物业租
赁、酒店餐饮和工程施工业务，但其
经营范围中包含上述业务，本人作为
该等企业的控股股东或实际控制人，
将自 2015 年 1 月 31 日起 3 年内采取
变更经营范围、出售股权、注销等方
式逐步处置该等企业。
五、如果本人及本人控制的其他企业
从任何第三方获得的商业机会与中洲
控股所从事的业务有实质性竞争或可
能有实质性竞争，则本人及本人控制
的其他企业将立即通知中洲控股，并
将该商业机会让与中洲控股。
六、若出现因本人及本人控制的其他
企业违反上述承诺事项而导致中洲控
股的合法权益受到损害之情形，本人
承诺赔偿中洲控股所受到的损失。
七、上述承诺事项自本承诺函签署之
日起生效，至本人不再是中洲控股实
际控制人时终止。
在本次发行完毕后，其认购的标的股
限 售 股深圳市中洲置地 2015-12 2018-12 正常履
份从上市之日起三十六个月内不得转 否 不适用
份承诺 有限公司 -28 -28 行中
让。
关于同 一、本公司作为受黄光苗先生控制的
深圳市中洲置地 2015-06 9999-12 正常履
业竞争、 企业，将严格遵守黄光苗先生于 2015 否 不适用
有限公司 -05 -31 行中
关联交 年 6 月 5 日向中洲控股作出的《关于
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易、资金 避免同业竞争的承诺函》。
占用方 二、若出现因本公司及本公司控制的
面的承 其他企业违反上述承诺事项而导致中
诺 洲控股的合法权益受到损害之情形，
本公司承诺赔偿中洲控股所受到的损
失。
三、上述承诺事项自本承诺函签署之
日起生效，至本公司不再受黄光苗先
生控制时终止。
（1）除现有业务外，中洲集团及其下
属企业不再新增与本公司有同业竞争
的业务；（2）中洲集团及其下属企业
从任何第三方获得的商业机会与本公
关于同
司所从事的业务有实质性竞争或可能
业竞争、
有实质性竞争，则中洲集团及其下属
关联交
深 圳 中 洲 集 团 有 企业将立即通知本公司，并将该商业 2013-11 2018-11 正在履
易、资金 否 不适用
限公司 机会让与本公司； -07 -07 行中
占用方
（3）对于现有的与本公司存在同业竞
面的承
争的业务，中洲集团及其下属企业将
诺
在法律法规允许的范围内，5 年内提出
同业竞争的解决方案，通过发行股份
购买资产、现金购买等法律法规允许
的方式注入上市公司。
（1）自交割日起三年内不将其持有的
本公司股份进行转让，亦即中洲地产
不得转让其持有的本公司的一切股
份，不但包括中洲地产依据本次股份
转让协议所受让的股份，亦包括在本
其 他 承深圳市中洲置地 2013-06- 2016-06- 已履行
次股份转让前其已经持有的本公司股 否 不适用
诺 有限公司 09 09 完毕
份。
（2）自交割日起三年内不以任何形式
提出变更本公司主营业务的议案。
（3）自交割日起不提出改变本公司注
册地的议案。
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 7-9 月 书面问询 个人 投资者关注的问题
2016 年 7-9 月 电话沟通 个人 投资者关注的问题
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳市中洲投资控股股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 5,869,281,992.42 3,224,431,797.63
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 79,623,247.51 81,290,044.60
预付款项 371,237,831.45 317,565,289.65
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 13,000,000.00 16,102,779.40
其他应收款 101,499,470.38 69,292,866.53
买入返售金融资产
存货 18,224,910,644.38 16,351,468,413.45
划分为持有待售的资产 3,891,516.56
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,733,541,185.70 352,166,614.90
流动资产合计 26,393,094,371.84 20,416,209,322.72
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 126,266,463.67 126,266,463.67
持有至到期投资
长期应收款 6,365,056.51 6,365,056.51
长期股权投资 117,714,109.78 102,511,755.18
投资性房地产 1,877,948,746.91 1,884,710,307.34
固定资产 1,421,824,736.11 1,457,834,962.17
在建工程 98,017,925.50 68,653,468.40
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 7,018,818.85 8,064,987.62
开发支出
商誉
长期待摊费用 84,754,866.33 78,004,350.49
递延所得税资产 612,992,485.52 472,772,783.29
其他非流动资产
非流动资产合计 4,352,903,209.18 4,205,184,134.67
资产总计 30,745,997,581.02 24,621,393,457.39
流动负债：
短期借款 978,183,500.00 1,187,313,600.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 2,529,773,405.02 2,625,630,775.73
预收款项 9,156,951,075.87 5,944,461,811.73
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 38,045,033.56 81,903,230.51
应交税费 149,524,244.08 449,396,885.24
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深圳市中洲投资控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付利息 12,540,061.07 50,173,401.35
应付股利
其他应付款 2,027,982,527.51 1,444,338,585.07
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,444,060,300.42 88,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 16,337,060,147.53 11,871,218,289.63
非流动负债：
长期借款 7,348,600,000.00 5,835,907,361.52
应付债券 1,290,615,771.55 1,287,378,392.75
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 1,180,000.00
递延所得税负债 13,228,968.10 9,524,189.83
其他非流动负债 68,026,400.00
非流动负债合计 8,720,471,139.65 7,133,989,944.10
负债合计 25,057,531,287.18 19,005,208,233.73
所有者权益：
股本 664,831,139.00 665,069,639.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,501,194,216.19 2,481,105,467.82
减：库存股 98,301,984.00
其他综合收益 1,193,870.90 814,833.89
专项储备
15
深圳市中洲投资控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 496,029,285.32 496,029,285.32
一般风险准备
未分配利润 2,019,365,525.88 2,070,392,061.63
归属于母公司所有者权益合计 5,682,614,037.29 5,615,109,303.66
少数股东权益 5,852,256.55 1,075,920.00
所有者权益合计 5,688,466,293.84 5,616,185,223.66
负债和所有者权益总计 30,745,997,581.02 24,621,393,457.39
法定代表人：姚日波 主管会计工作负责人：尹善峰 会计机构负责人：黄薇
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 2,160,482,366.46 1,496,554,388.36
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 1,474,961.06 1,425,073.28
预付款项 10,733,625.80 16,488,256.12
应收利息
应收股利 13,000,000.00 16,102,779.40
其他应收款 4,466,479,361.25 5,220,747,914.58
存货 5,080,601.99 19,579,015.57
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 500,000,000.00
流动资产合计 7,157,250,916.56 6,770,897,427.31
非流动资产：
可供出售金融资产 125,292,963.67 125,292,963.67
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3,838,970,691.88 3,864,746,933.64
投资性房地产 363,034,544.51 359,839,246.26
16
深圳市中洲投资控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 6,624,869.42 6,348,086.47
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 3,388,962.93 1,115,164.84
开发支出
商誉
长期待摊费用 68,510,623.45 73,326,005.39
递延所得税资产 80,545,104.61 50,806,504.72
其他非流动资产 100,000,000.00
非流动资产合计 4,586,367,760.47 4,481,474,904.99
资产总计 11,743,618,677.03 11,252,372,332.30
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 49,178,275.85 53,278,928.90
预收款项 239,258.13 578,530.50
应付职工薪酬 6,351,182.54 36,106,165.87
应交税费 8,178,327.87 11,907,816.36
应付利息 6,478,158.29 26,501,852.20
应付股利
其他应付款 3,965,805,733.56 3,231,945,798.10
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 144,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 4,180,230,936.24 3,360,319,091.93
非流动负债：
长期借款 1,842,000,000.00 2,090,000,000.00
应付债券 1,290,615,771.55 1,287,378,392.75
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深圳市中洲投资控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 3,132,615,771.55 3,377,378,392.75
负债合计 7,312,846,707.79 6,737,697,484.68
所有者权益：
股本 664,831,139.00 665,069,639.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,545,792,916.13 2,525,704,167.76
减：库存股 98,301,984.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 496,029,285.32 496,029,285.32
未分配利润 724,118,628.79 926,173,739.54
所有者权益合计 4,430,771,969.24 4,514,674,847.62
负债和所有者权益总计 11,743,618,677.03 11,252,372,332.30
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 2,051,032,127.50 813,478,496.30
其中：营业收入 2,051,032,127.50 813,478,496.30
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,895,405,352.22 857,595,221.69
18
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其中：营业成本 1,446,497,374.40 661,502,006.56
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 249,948,963.32 55,107,525.87
销售费用 52,414,632.70 45,738,029.97
管理费用 67,342,075.89 47,169,595.92
财务费用 81,405,772.36 50,920,971.94
资产减值损失 -2,203,466.45 -2,842,908.57
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-9,370,803.89 19,086,552.83
列）
其中：对联营企业和合营
1,193,242.49 19,086,552.83
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 146,255,971.39 -25,030,172.56
加：营业外收入 3,339,170.22 1,079,038.67
其中：非流动资产处置利得 2,686.00 63,927.90
减：营业外支出 742,425.37 250,643.54
其中：非流动资产处置损失 117,280.66
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
148,852,716.24 -24,201,777.43
列）
减：所得税费用 99,549,860.18 -19,883,453.97
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 49,302,856.06 -4,318,323.46
归属于母公司所有者的净利润 55,528,680.85 -3,578,514.15
少数股东损益 -6,225,824.79 -739,809.31
六、其他综合收益的税后净额 27,141.47
归属母公司所有者的其他综合收益
27,141.47
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
19
深圳市中洲投资控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
27,141.47
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 27,141.47
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 49,329,997.53 -4,318,323.46
归属于母公司所有者的综合收益
55,555,822.32 -3,578,514.15
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -6,225,824.79 -739,809.31
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0847 -0.0075
（二）稀释每股收益 0.0847 -0.0075
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：-1,509,814.90
元。
法定代表人：姚日波 主管会计工作负责人：尹善峰 会计机构负责人：黄薇
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 33,916,418.73 27,391,519.59
20
深圳市中洲投资控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
减：营业成本 6,168,898.26 12,540,144.25
营业税金及附加 1,765,199.80 3,081,130.92
销售费用 1,620,032.64
管理费用 34,010,223.90 22,256,000.73
财务费用 31,467,174.42 23,055,824.72
资产减值损失 -306,853.94 -202,582.28
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-7,936,156.40 660,780,924.02
列）
其中：对联营企业和合营企
-1,714,701.40 18,493,589.23
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -48,744,412.75 627,441,925.27
加：营业外收入 10,836.90
其中：非流动资产处置利得 10,836.90
减：营业外支出 45.00 58,448.00
其中：非流动资产处置损失 58,448.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-48,744,457.75 627,394,314.17
列）
减：所得税费用 -10,062,114.10 -8,336,931.41
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -38,682,343.65 635,731,245.58
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
21
深圳市中洲投资控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -38,682,343.65 635,731,245.58
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 5,372,536,553.08 3,150,749,523.17
其中：营业收入 5,372,536,553.08 3,150,749,523.17
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 5,076,756,374.19 2,612,667,825.30
其中：营业成本 3,936,628,469.94 1,786,702,419.69
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 597,605,578.73 463,613,677.98
销售费用 136,660,642.27 102,739,443.12
管理费用 181,268,715.08 118,068,837.65
财务费用 219,707,354.83 145,074,800.03
资产减值损失 4,885,613.34 -3,531,353.17
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填 1,638,308.22 26,539,711.45
22
深圳市中洲投资控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
列）
其中：对联营企业和合营企
11,987,249.60 24,539,711.45
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 297,418,487.11 564,621,409.32
加：营业外收入 12,235,617.64 3,285,311.77
其中：非流动资产处置利得 3,396,849.40 68,095.40
减：营业外支出 24,660,316.60 10,028,150.95
其中：非流动资产处置损失 2,723.22 191,042.12
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
284,993,788.15 557,878,570.14
列）
减：所得税费用 215,366,360.34 144,611,333.75
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 69,627,427.81 413,267,236.39
归属于母公司所有者的净利润 81,987,392.05 414,592,962.26
少数股东损益 -12,359,964.24 -1,325,725.87
六、其他综合收益的税后净额 379,037.01
归属母公司所有者的其他综合收益
379,037.01
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
379,037.01
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
23
深圳市中洲投资控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
5.外币财务报表折算差额 379,037.01
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 70,006,464.82 413,267,236.39
归属于母公司所有者的综合收益
82,366,429.06 414,592,962.26
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -12,359,964.24 -1,325,725.87
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1250 0.8657
（二）稀释每股收益 0.1250 0.8657
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：-2,705,562.99 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 107,274,032.82 80,372,147.21
减：营业成本 18,354,303.18 29,054,139.82
营业税金及附加 8,240,353.40 9,655,960.98
销售费用 8,715,749.98
管理费用 98,280,736.40 53,164,293.16
财务费用 93,762,419.20 46,382,309.20
资产减值损失 -337,167.62 230,548.89
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
20,919,380.23 666,064,668.89
列）
其中：对联营企业和合营企
-3,376,243.76 23,777,334.10
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -98,822,981.49 607,949,564.05
加：营业外收入 45,070.24 22,845.26
其中：非流动资产处置利得 4,000.00 10,836.90
减：营业外支出 1,871.59 61,025.74
其中：非流动资产处置损失 61,025.74
三、利润总额（亏损总额以“－”号填 -98,779,782.84 607,911,383.57
24
深圳市中洲投资控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
列）
减：所得税费用 -29,738,599.89 -14,507,041.18
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -69,041,182.95 622,418,424.75
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -69,041,182.95 622,418,424.75
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 8,540,865,338.89 3,993,259,363.62
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
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向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 147,973,411.15 116,083,637.99
经营活动现金流入小计 8,688,838,750.04 4,109,343,001.61
购买商品、接受劳务支付的现金 4,149,717,230.48 3,426,480,176.18
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
250,916,012.63 190,143,555.66
金
支付的各项税费 1,374,113,437.76 755,179,871.84
支付其他与经营活动有关的现金 469,940,663.35 499,750,437.93
经营活动现金流出小计 6,244,687,344.22 4,871,554,041.61
经营活动产生的现金流量净额 2,444,151,405.82 -762,211,040.00
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 4,000,000.00
取得投资收益收到的现金 3,102,779.40 7,302,960.00
处置固定资产、无形资产和其他
4,803,358.00 82,100.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
7,073,973.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 14,980,110.40 11,385,060.00
购建固定资产、无形资产和其他 60,040,905.14 56,117,582.90
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长期资产支付的现金
投资支付的现金 3,000,000.00 40,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
3,600,000.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 500,000,000.00
投资活动现金流出小计 563,040,905.14 59,757,582.90
投资活动产生的现金流量净额 -548,060,794.74 -48,372,522.90
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 12,000,000.00 98,301,984.00
其中：子公司吸收少数股东投资
12,000,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 5,854,978,928.43 4,129,086,409.52
发行债券收到的现金 1,287,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 1,488,059,417.35
筹资活动现金流入小计 7,355,038,345.78 5,514,388,393.52
偿还债务支付的现金 4,321,958,681.52 1,765,840,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
790,813,851.85 588,883,116.35
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 2,050,293,492.38 49,065,136.44
筹资活动现金流出小计 7,163,066,025.75 2,403,788,252.79
筹资活动产生的现金流量净额 191,972,320.03 3,110,600,140.73
四、汇率变动对现金及现金等价物的
7,094,881.70 209,554.29
影响
五、现金及现金等价物净增加额 2,095,157,812.81 2,300,226,132.12
加：期初现金及现金等价物余额 2,261,431,797.63 1,142,028,840.27
六、期末现金及现金等价物余额 4,356,589,610.44 3,442,254,972.39
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 111,580,799.57 75,995,041.21
27
深圳市中洲投资控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 3,958,377,779.51 2,598,981,885.02
经营活动现金流入小计 4,069,958,579.08 2,674,976,926.23
购买商品、接受劳务支付的现金 517,136.61 862,908.42
支付给职工以及为职工支付的现
73,387,565.29 59,577,411.78
金
支付的各项税费 13,540,772.84 11,916,724.09
支付其他与经营活动有关的现金 2,284,728,841.38 1,566,259,745.43
经营活动现金流出小计 2,372,174,316.12 1,638,616,789.72
经营活动产生的现金流量净额 1,697,784,262.96 1,036,360,136.51
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 3,102,779.40 7,076,160.00
处置固定资产、无形资产和其他
39,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
18,848,308.36
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 21,951,087.76 7,115,160.00
购建固定资产、无形资产和其他
2,283,686.90 5,839,709.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金 3,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
19,000,002.00 934,811,502.59
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 600,000,000.00
投资活动现金流出小计 624,283,688.90 940,651,211.59
投资活动产生的现金流量净额 -602,332,601.14 -933,536,051.59
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 98,301,984.00
取得借款收到的现金 280,000,000.00
发行债券收到的现金 1,287,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 1,486,049,417.35
筹资活动现金流入小计 1,486,049,417.35 1,665,301,984.00
偿还债务支付的现金 104,000,000.00 70,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
313,089,258.94 193,493,584.38
的现金
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深圳市中洲投资控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现金 2,045,214,742.39 26,403,308.90
筹资活动现金流出小计 2,462,304,001.33 289,896,893.28
筹资活动产生的现金流量净额 -976,254,583.98 1,375,405,090.72
四、汇率变动对现金及现金等价物的
38,518.28 60,298.85
影响
五、现金及现金等价物净增加额 119,235,596.12 1,478,289,474.49
加：期初现金及现金等价物余额 533,554,388.36 170,820,183.43
六、期末现金及现金等价物余额 652,789,984.48 1,649,109,657.92
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
深圳市中洲投资控股股份有限公司
董事长：姚日波
2016 年 10 月 26 日
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