方大集团股份有限公司 2014年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》有关规定,现将本公司2014年半年度募集资金存放与实 际使用情况说明如下: 一、 募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到位时间 2010年5月26日,经中国证券监督管理委员会证监发行字2010720号文, “关于核准方大集团股份有限公司非公开发行股票的批复”,核准本公司非公开发 行不超过1亿股新股。本公司根据发行对象申购报价情况及《方大集团股份有限公 司非公开发行A股股票认购邀请书》所规定的程序和规则,确定本次非公开发行股 数47,945,200股,每股面值1元,每股发行价格为7.30元。截至2010年6月25日止,本公 司已收到特定投资者认缴的出资款人民币349,999,996.00元,扣除发行费用后,实际 募集资金净额为336,586,871.73元。 上述募集资金净额已经深圳南方民和会计师事务所有限公司出具“深南验字 [2010]第197号”《验资报告》验证。 (二) 以前年度已使用金额、本报告期使用金额及当前余额 1.以前年度已使用金额 截至2013年12月31日,本公司募集资金累计投入募投项目30,670.41万元,其中 2010年度使用金额2,571.17万元,2011年度使用金额13,328.35万元,2012年度使用金额 11,155.84万元,2013年度使用金额3,615.05万元。 1 2.本报告期使用金额及当前余额 2014年上半年,本公司募集资金使用情况为: (1)以募集资金直接投入募投项目624.22万元。截至2014年6月30日,本公司 募集资金累计直接投入募投项目31,294.63万元。 (2)本报告期无从非募集资金账户支付但尚未从募集资金专户中转出的款 项。 综上,截至2014年6月30日,募集资金累计投入31,294.63万元,尚未使用的金额 为515.03万元。 二、 募集资金的管理情况 (一) 募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,本公司依照《深圳证券交 易所主板股票上市规则》、《主板上市公司规范运作指引》等的规定,结合本公司 实际情况,制定了《方大集团股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称管理办 法)。该管理办法于2007年7月19日经本公司第四届董事会第二十次会议审议通过。 2011年7月29日本公司修改了《募集资金管理办法》,经本公司第六届董事会第三次 会议审议通过。 根据管理办法并结合经营需要,本公司从2010年7月起对募集资金实行专户存 储,在银行设立募集资金使用专户,并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专 用账户管理协议》,对募集资金的使用实施严格审批,以保证专款专用。截至2014 年6月30日,本公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定,存放和使 用募集资金。 (二) 募集资金专户存储情况 2 截至2014年6月30日,募集资金具体存放情况(单位:人民币元)如下: 开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 中国建设银行深圳华 方大自动化公司募集 44201518300052511172 2,022,392.63 侨城支行 资金专户 中国建设银行深圳华 东莞新材料公司募集 44201518300059511173 3,127,909.72 侨城支行 资金专户 合 计 5,150,302.35 三、 本报告期募集资金的实际使用情况 本报告期募集资金实际使用情况,详见附表1:募集资金使用情况对照表。 1.募集资金投资项目的资金使用情况 截至2014年6月30日止,募集资金账户余额515.03万元均属尚未支付的尾款、质 保金和利息。 资金使用情况详见附表1: 募集资金使用情况对照表。 2.募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 本报告期募集资金投资项目未发生实施地点、实施方式变更的情况。 3.使用闲臵募集资金暂时补充流动资金情况 本报告期公司未发生使用闲臵募集资金暂时补充流动资金的情况。 四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况 2012年3月9日,本公司2012年第一次临时股东大会审议通过了调整议案,将地 铁屏蔽门扩产项目的6,000万元资金转入节能幕墙及光电幕墙扩产项目。变更募集资 金投资项目资金使用情况详见附件2。 3 五、 前次募集资金投资项目已对外转让或臵换情况 截止2014年6月30日,本公司不存在前次募集资金投资项目已对外转让或臵换情 况。 六、 募集资金使用及披露中存在的问题 本公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符,不存在未及时、真实、 准确、完整披露的情况,也不存在募集资金违规使用的情形。 附件: 1、募集资金使用情况对照表 2、变更募集资金投资项目情况表 方大集团股份有限公司董事会 2014年8月22日 4 附表 1: 募集资金使用情况对照表 单位:人民币万元 募集资金总额 33,658.69 本报告期投入募集资金总额 624.22 变更用途的募集资金总额 6,000.00 已累计投入募集资金总额 31,294.63 变更用途的募集资金总额比例 17.83% 截至期 截至期末累计投 截至期末 是否已变 募集资金 截至期末 项目达到预 本年度 是否达 承诺投资 调整后投资 末承诺 本期投 入金额与承诺投 投入进度 项目可行性是否发生 更项目(含 承诺投资 累计投入 定可使用状 实现的 到预计 项目 总额 投入金 入金额 入金额的差额 (%) 重大变化 部分变更) 总额 金额(2) 态日期 效益 效益 额(1) (3)=(2)-(1) (4)=(2)/(1) 1. 节能幕 墙及光电 27,000. 2013 年 6 月 是 21,000.00 27,000.00 511.67 25,250.74 -1,749.26 93.52 4,042.3 是 否 幕墙扩产 00 30 日 0 项目 2. 地铁屏 6,658.6 2012 年 蔽门扩产 是 12,658.69 6,658.69 112.55 6,043.89 -614.80 90.77 否 9 12 月 31 日 项目 33,658. 合计 — 33,658.69 33,658.69 624.22 31,294.63 -2,364.06 — — — — 69 未达到计划进度原因(分具体项目) 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 为了使公司产业布局更趋合理,缩短公司管理半径,降低管理成本,2010 年 11 月 22 日本公司第五届董事会第 募集资金投资项目实施地点变更情况 二十四次会议审议通过了“关于节能幕墙及光电幕墙扩产项目变更实施地点及增加实施主体的议案”,将节能幕 墙及光电幕墙扩产项目的实施地点变更为广东省东莞市。 5 2012 年 3 月 9 日本公司 2012 年第一次临时股东大会审议通过了调整议案,将地铁屏蔽门扩产项目的 6,000 万元资 募集资金投资项目实施方式调整情况 金转入节能幕墙及光电幕墙扩产项目。 2010 年 9 月 30 日,臵换方大自动化公司先期投入资金 1,403,503.00 元;臵换方大装饰公司先期投入资金 2,944,250.09 元。以募集资金臵换已预先投入募集资金项目的自筹资金 4,347,753.09 元,业经天健正信会计师 募集资金投资项目先期投入及臵换情况 事务所有限责任公司进行验证,并出具了“天健正信审(2010)专字第 020722 号”“以自筹资金预先投入募投 项目的专项鉴证报告”。 2011 年 3 月 28 日,从募集资金专户支付方大装饰闲臵募集资金 2,000 万元,支付方大自动化闲臵募集资金 1,000 万元。2011 年 8 月 19 日,归还闲臵资金 3,000 万元转入募集资金专户。2011 年 8 月 23 日,从募集资金 专户支付方大装饰闲臵募集资金 2,000 万元,支付方大自动化闲臵募集资金 1,000 万元,2012 年 2 月 16 日,归 还闲臵资金 3,000 万元转入募集资金专户。2012 年 2 月 22 日,从募集资金专户支付方大装饰闲臵募集资金 用闲臵募集资金暂时补充流动资金情况 2,000 万元,支付方大自动化闲臵募集资金 1,000 万元。2012 年 8 月 15 日,归还闲臵资金 3,000 万元转入募集 资金专户。2012 年 8 月 17 日,从募集资金专户支付方大装饰闲臵募集资金 2,000 万元,支付方大自动化闲臵募 集资金 1,000 万元,2013 年 2 月 4 日,公司已用自有资金 3,000 万元归还募集资金并全部转入募集资金专户。 2013 年 2 月 25 日,从募集资金专户支付方大装饰闲臵募集资金 2,200 万元,支付方大自动化闲臵募集资金 800 万元,2013 年 7 月 15 日,公司已用自有资金 3,000 万元归还募集资金并全部转入募集资金专户。 募集资金项目已经完成,节余募集资金 27,437,151.69 元(含募集资金孳生的利息 8,740,707.32 元),资金结 余原因是:1、公司通过严格执行多供方采购制度及项目招投标方式,较好地控制了工程建设和设备采购的成 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 本。 2、项目工程建设过程中,在保证工程质量的前提下,公司本着厉行节约的原则,进一步加强工程费用控 制、监督和管理,减少了工程总开支。 3、公司充分结合自身技术优势和经验,结合公司现有其他产品生产线和 设备的配臵,充分考虑资源综合利用,对项目的工艺设计进行了优化,节约了项目投资。 募集资金其他使用情况 无 注 1:“本报告期投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本报告期投入金额”及实际已臵换先期投入金额。 注 2:“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。 注 3:“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。 6 注 4:根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44 号),上市公司使用闲臵募集资金购买安全性高、流动性好的投资产 品,比如固定收益类的国债、银行理财产品以及其他投资产品等,在上表的“募集资金其他使用情况”中填写。 7 附表 2: 变更募集资金投资项目情况表 单位:人民币万元 变更后项 截至期末 本报告期 实际累计投入金 投资进度 项目达到预定 是否达 变更后的项目可行 变更后的 对应的原 目拟投入 计划累计 本年度实 实际投入 额 (%) 可使用状态日 到预计 性是否发生重大变 项目 项目 募集资金 投资金额 现的效益 金额 (2) (3)=(2)/(1) 期 效益 化 总额 (1) 1. 节能 1. 节能 幕墙及光 幕墙及光 2013 年 06 月 27,000.00 27,000.00 511.67 25,250.74 93.52 是 否 电幕墙扩 电幕墙扩 30 日 4,042.30 产项目 产项目 2. 地铁 2. 地铁 2012 年 12 月 屏蔽门扩 屏蔽门扩 6,658.69 6,658.69 112.55 6,043.89 90.77 否 31 日 产项目 产项目 合计 — 33,658.69 33,658.69 624.22 31,294.63 — — — — 实施地点位于南昌的屏蔽门项目,利用江西新材料科技园现有一幢厂房作为生产场地,同时减少新建厂房、办公场所 和基础设施投入,预计相应减少投入 6,000 万元。根据第五届董事会第二十四次会议决议通过《节能幕墙及光电幕墙 变更原因、决策程序及信息披露 扩产项目变更实施地点及增加实施主体的议案》,幕墙项目的实施地点变更为广东省东莞市,由于东莞厂区为完全新 情况说明(分具体项目) 建,需要增加厂房、部分办公场所和基础设施投入,预计增加项目投资 7,500 万元。鉴于以上两个项目资金投入的变 化情况,将屏蔽门项目的 6,000 万元资金转入幕墙项目,不足部分以自有资金补足。 地铁屏蔽门扩产项目,由于地铁屏蔽门业务工期长的特点,从承接订单到实现销售需要较长一段时间,公司2013年 未达到计划进度的情况和原因(分 共承接地铁屏蔽门订单4.46亿元,占到国内地铁屏蔽门招标项目的近70%份额,2014年6月末累计未供货的合同订单 具体项目) 达到5.93亿元,地铁屏蔽门扩产项目的建成为这些订单转化为销售和今后继续承接优质订单打下坚实的基础。 变更后的项目可行性发生重大变 无 化的情况说明 8 9