华锦股份：年度募集资金使用鉴证报告2021-04-10
北方华锦化学工业股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况
鉴证报告
天 职 业 字 [2021]12234-3 号
目 录
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 1
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 3
募集资金使用情况对照表 5
[2021] 12234-3 4J
\
-> tSJIlKKft
flj&a]aie3s >±ffl}=it!li]iWffiffi
tHa#i+*ttKiiE![k#;tii 3101 ^
!|riaiy.^wsiiEik# mm
ff*f*fs.6x#4*iga^i5i^a[*ffi. s^iiaga. ff]*si7-aes#i+ia*:^
Slim^'BMSff. Rllffi, isaw, S*][iiEt:JEfitt7
*511]
H, ^iEigi-fe
fiR?, SUl|iiE#$li]f±rU/Aa]Mjs[7jt?l (2020 ^[giT) SffiA;
XfefeSagSfJ, iSRiT:t*affi/AvAS7^3]|K 2020 Jitf
.
1
[2021] 12234-3 ^-
*SiiE&S![[8-2020^ajSjS*2.@j, ]n|SI
A4
+att^ifw J
(SSg-H-ycA): HOT04130032
tl it!
2101Q2290001
2
北方华锦化学工业股份有限公司董事会
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司规范
运作指引（2020 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募
集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，北方华锦化学工业股份有限公司（以
下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2020 年 12 月 31 日止的募集资金年度存放与
实际使用情况的专项报告。
一、募集资金的基本情况
经中国证监会《关于核准北方华锦化学工业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监
许可[2014]1071 号）的核准，北方华锦化学工业股份有限公司向特定投资者非公开发行人民币
普通股（A 股）股票 398,936,170 股，每股面值 1 元，每股发行价格 7.52 元/股，募集资金总
额 为 2,999,999,998.40 元 ， 扣 除 发 行 费 用 45,898,936.00 元 ， 募 集 资 金 净 额 为
2,954,101,062.40 元。本次募集资金已由公司保荐机构（主承销商）中信建投证券股份有限公
司（以下简称“中信建投”）于 2014 年 12 月 23 日汇入公司开立的募集资金专户，并经瑞华会
计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了瑞华验字[2014]14020001 号验资报告。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交易所股票上
市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳
证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等文件的规定，结合本公司实际情况，制
定了《募集资金管理办法》。
结合经营需要，本公司从 2014 年 12 月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金
使用专户，并与保荐机构及商业银行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实
施严格审批，以保证专款专用。
公司与保荐机构及商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》与《募集资金专户存
储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，《募集资金专户存储三方监管协议》的履行不存
在问题。
公司已在中国建设银行股份有限公司盘锦化工支行开设募集资金专项账户，账号为
21001730808052500820，该专户仅用于本次募集资金使用，不得用作其他用途，以活期存款及
定期存款的方式存放募集资金。
3
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 21,194.45 万元（不包含暂时性补充
流动资金的 300,000 万元），明细如下：
单位：人民币万元
募集资金存 截至2020年12月31日
公司名称 账号 初始存放金额
出银行名称 余额
北方华锦化学工 中国建设银行
21001730808052500820 295,999.99 21,194.45
业股份有限公司 盘锦化工支行
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表）
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司未发生变更募集资金项目的情况。
五、截至 2020 年年度报告披露日募集资金的实际使用情况
为提高募集资金使用效率，根据公司募集资金使用的实际情况，公司决定将部分募集资金
用于补充流动资金。具体情况如下：
本公司于 2020 年 4 月 2 日召开六届二十九次董事会、六届十六次监事会，2020 年 4 月 23
日召开 2019 年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
议案》，同意以闲置募集资金 300,000 万元暂时补充流动资金，使用期限为自股东大会审议通
过之日起不超过 12 个月。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照中国证监会、深圳证券交易所及公司募集资金管理办法等有关规定使用募集资金。
公司已披露的相关信息能及时、真实、准确、完整的披露募集资金管理情况，不存在募集资金
管理违规情形。
附件：1．2020 年募集资金使用情况对照表
北方华锦化学工业股份有限公司
2021 年 4 月 9 日
4
附表：
募集资金使用情况对照表
2020 年度
编制单位：北方华锦化学工业股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 295,410.11 本年度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更 项目达到
承诺投资项目和 募集资金承 调整后投 截至期末累计 截至期末投资进度 本年度实 是否达到 项目可行性是否
项目(含部 本年度投入金额 预定可使
超募资金投向 诺投资总额 资总额(1) 投入金额(2) (%) (3)＝(2)/(1) 现的效益 预计效益 发生重大变化
分变更) 用状态日期
承诺投资项目
内蒙古化工增资建设
不超过
100 万吨合成氨、 否 是
30 亿元
160 万吨尿素项目
承诺投资项目小计
合计
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 公司 2016 年 12 月 12 日五届五十四次董事会、五届二十五次监事会及 2016 年 12 月 12 日 2016 年第六次临时股东大
【分具体募投项目】 会审议通过《关于全资子公司内蒙古化工有限责任公司停止建设的议案》。
一是尿素国内外市场产能过剩严重、市场价格低，并且预计尿素产品价格在未来一段时期内处于低位波动，尿素生产
企业实现盈利十分困难；
项目可行性发生重大变化的情况说明
二是由于国家进行供给侧改革，煤炭行业去产能形势严峻，国发〔2016〕7 号文和发改能源〔2016〕1602 号文明确提
出“从 2016 年起的 3 年内原则停止核准新建煤矿项目”，并且内蒙古锡林古勒盟煤电基地开发规划（修编）环境影响报
5
告书》审查会明确：“根据生态保护红线的要求，取消巴彦宝力格矿区，乌尼特矿区暂缓开发”。因此，项目一手煤炭资
源无法保障，影响原料成本的可控性；
三是近年来国家对化肥产品的政策定位发生重大变化，由支农产品向普通产品转变，多项优惠扶持政策逐步弱化甚至
取消，并明确化肥产品为重点产能过剩行业应严格把控，行业整体政策形势已不利于项目建设。
四是项目存在经营风险。由于目前无法获得配套煤炭资源，因此低成本原料稳定供应不能得到保障，加之是新建项目，
受折旧等因素影响，产品总成本偏高，根据当前尿素平均价格测算，项目内部收益率无法达到行业新上项目内部收益率要
求。故项目继续实施将会面临潜在政策、资源、市场、经营等多重风险，难以收获预期效益。
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
本公司于 2020 年 4 月 2 日召开六届二十九次董事会、六届十六次监事会，2020 年 4 月 23 日召开 2019 年年度股东大
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意以闲置募集资金 300,000 万元暂时补充流
动资金，使用期限为自股东大会审议通过之日起不超过 12 个月。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 不适用
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
6
