证券代码（A/H）：000063/763 证券简称(A/H)：中兴通讯 公告编号：201447
ZTE 中兴
2014 年第三季度报告正文
中兴通讯股份有限公司
ZTE CORPORATION
中兴通讯股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
本公告在境内和香港同步刊登。本公告根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定在境内刊登。
本公告乃依据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第 13.09(2)条及第 13.10B 条的披露义务
及香港法例第 571 章《证券及期货条例》第 XIVA 部内幕消息条文而公布。
§1 重要提示
1.1 中兴通讯股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会、监事会及董
事、监事、高级管理人员保证本季度报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本季度报告内容的真实性、准确性和完整性无
法保证或存在异议。
1.3 本公司第六届董事会第二十二次会议已审议通过本季度报告。董事长侯为贵先生
因工作原因未能出席本次会议，委托董事史立荣先生行使表决权；副董事长张建恒先
生因工作原因未能出席本次会议，委托董事王占臣先生行使表决权；董事董联波先生
因工作原因未能出席本次会议，委托董事史立荣先生行使表决权；独立非执行董事谈
振辉先生因工作原因未能出席本次会议，委托独立非执行董事陈乃蔚先生行使表决
权。
1.4 本季度报告中的财务报表未经审计。本季度报告所载的财务资料乃根据中国企业
会计准则编制。
1.5 本公司董事长侯为贵先生、财务总监韦在胜先生和会计机构负责人石春茂先生声
明：保证本季度报告中的财务报表真实、准确、完整。
1.6 《 中 国 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》、《 上 海 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
(http://www.cninfo.com.cn/)为本公司的指定信息披露媒体，本公司所发布信息均
以上述媒体刊登的为准。
1
中兴通讯股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
§2 公司基本情况
2.1 本公司及其附属公司（以下简称“本集团”）本报告期内经营活动总体状况的简要
分析
本报告期内，全球电信行业设备投资增长平稳，随着 4G 网络的规模部署及移动
互联网的深入发展，各运营商积极探索 LTE 网络性能提升、流量价值经营、大数据价
值挖掘、物联网融合创新业务及网络信息安全等行业热点，以实现有效转型。相应的，
本集团深化 M-ICT 战略（释义请见 2014 年半年度报告词汇表）提升自主创新能力，
推出创新性解决方案。国内市场方面，3G 网络由规模建设转为规模经营，4G 网络建
设全面开展，本集团积极跟进运营商设备投资计划，通过有竞争力的创新解决方案，
有效提升市场份额。国际市场方面，本集团聚焦人口大国及全球主流运营商战略，实
现稳健经营、优质增长。
2014 年 1-9 月，本集团实现营业收入 588.01 亿元人民币，同比增长 7.78%；实
现归属于上市公司股东的净利润 18.32 亿元人民币，同比增长 232.04%；基本每股收
益为 0.53 元人民币。
产品方面，2014 年 1-9 月，本集团运营商网络营业收入同比增长 12.83%，主要
是由于 TD-SCDMA 系统设备、TD-LTE 系统设备、FDD-LTE 系统设备营业收入增长所致；
手机终端营业收入与上年同期基本持平；电信软件系统、服务及其他产品营业收入同
比增长 6.63%，主要是由于视讯及网络终端产品、其他产品营业收入增长所致。
展望下一报告期，电信行业发展仍然面临挑战与机遇，未来技术的发展趋势包括
5G 技术、超宽带技术、中高端存储和服务器技术、更智能化及可穿戴终端技术等。本
集团将继续深化 M-ICT 战略，坚持运营商网络产品的经营，强化政企网、手机终端产
品的纵向运作和贯通，实现经营突破。
2
中兴通讯股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
2.2 主要会计数据及财务指标
2.2.1 本集团主要会计数据及财务指标
本公司在编制 2014 年第三季度财务报表时，对 2013 年同期数据进行了追溯调整，
该追溯调整影响 2013 年 7-9 月及 1-9 月加权平均净资产收益率和扣除非经常性损益
的加权平均净资产收益率，对损益没有影响，具体原因请见本季度报告“3.1 关于新
颁布或修订的会计准则的执行情况”。
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度
项目
（2014 年 9 月 30 日） （2013 年 12 月 31 日） 期末增减
资产总额（千元人民币） 102,630,355 100,079,497 2.55%
归属于上市公司股东的所有者
24,221,830 22,532,648 7.50%
权益（千元人民币）
总股本（千股） 3,437,541 3,437,541 -
归属于上市公司股东的每股净
注1 7.05 6.55 7.63%
资产（元人民币/股）
比上年同期 比上年同期
项目 2014 年 7-9 月 2014 年 1-9 月
增减 增减
营业总收入（千元人民币） 21,103,394 23.75% 58,800,703 7.78%
归属于上市公司股东的净利润
703,320 191.12% 1,831,526 232.04%
（千元人民币）
归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润 390,885 351.96% 1,323,189 298.71%
（千元人民币）
经营活动产生的现金流量净额
(520,865) (244.57%) 194,444 104.88%
（千元人民币）
每股经营活动产生的现金流量
注2 (0.15) (250.00%) 0.06 105.17%
净额（元人民币/股）
基本每股收益（元人民币/股）
注3 0.20 185.71% 0.53 231.25%
稀释每股收益（元人民币/股）
注4 0.20 185.71% 0.53 231.25%
上升 1.84 个 上升 5.26 个
加权平均净资产收益率（%） 2.96% 7.82%
百分点 百分点
扣除非经常性损益的加权平均 上升 1.23 个 上升 8.74 个
1.63% 5.65%
净资产收益率（%） 百分点 百分点
3
中兴通讯股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
注 1： 2014 年第三季度期末和 2013 年度期末归属于上市公司股东的每股净资产以各期末总股本数计算；
注 2： 2014 年 1-9 月、7-9 月和 2013 年 1-9 月、7-9 月每股经营活动产生的现金流量净额均以各期末总股本数计算；
注 3： 2014 年 1-9 月、7-9 月和 2013 年 1-9 月、7-9 月基本每股收益均以各期末总股本数计算；
注 4： 由于本报告期公司股票期权激励计划不存在稀释效应及上年同期不存在尚未解锁的公司第一期股权激励计划
标的股票额度，稀释每股收益与基本每股收益相等。
非经常性损益项目
单位：千元人民币
金额
非经常性损益项目
2014 年 7-9 月 2014 年 1-9 月
营业外收入 177,312 562,760
公允价值变动损益 254,965 196,196
投资收益 31,874 (5,703)
减：非流动资产处置损益 36,198 52,377
减：其他营业外支出 60,383 102,833
减：所得税影响 55,135 89,706
合计 312,435 508,337
2.2.2 根据中国企业会计准则与香港财务报告准则编制的本集团 2014 年 1-9 月净利润
及于 2014 年 9 月 30 日的股东权益完全一致。
2.3 本报告期末本公司股东总数及前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况
股东总数
截至 2014 年 9 月 30 日 股东总数为 167,932 户（其中 A 股股东 167,572 户，H 股股东 360 户）
持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
质押或
持有有限售
持股 报告期末 冻结的
股东名称 股东性质 条件股份
比例 持股数量（股） 股份
数量（股）
数量
1、深圳市中兴新通讯设备有限公司（以下简称
国有法人 30.78% 1,058,191,944 - 无
“中兴新”）
2、香港中央结算代理人有限公司 外资股东 18.28% 628,330,935 - 未知
3、中信信托有限责任公司－理财 06 其他 1.48% 50,924,000 - 未知
4、湖南南天集团有限公司 国有法人 1.09% 37,450,609 - 未知
5、中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保
其他 0.69% 23,584,259 - 未知
险产品-005L-CT001 深
6、中国民生银行股份有限公司－银华深证 100
其他 0.64% 21,922,652 - 未知
指数分级证券投资基金
7、中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保
其他 0.64% 21,855,662 - 未知
险产品
8、全国社保基金一一三组合 其他 0.57% 19,711,011 - 未知
9、中国移动通信第七研究所 其他 0.46% 15,894,950 - 未知
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中兴通讯股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
10、中国工商银行－博时精选股票证券投资基金 其他 0.44% 14,999,656 - 未知
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股份
股东名称 股份种类
数量（股）
1、中兴新 1,058,191,944 A股
2、香港中央结算代理人有限公司 628,330,935 H股
3、中信信托有限责任公司－理财 06 50,924,000 A股
4、湖南南天集团有限公司 37,450,609 A股
5、中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品-005L-CT001 深 23,584,259 A股
6、中国民生银行股份有限公司－银华深证 100 指数分级证券投资基金 21,922,652 A股
7、中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保险产品 21,855,662 A股
8、全国社保基金一一三组合 19,711,011 A股
9、中国移动通信第七研究所 15,894,950 A股
10、中国工商银行－博时精选股票证券投资基金 14,999,656 A股
1. 中兴新与上表其他前十名股东及其他前十名无限售条件股东不存在关联关系，也不属于一致行动人。
上述股东关联关 2. 前十名股东中第 7 名股东的基金管理人——中国人寿保险（集团）公司为第 5 名股东的基金管理人——中国人
系或一致行动的 寿保险股份有限公司的控股股东。
说明 3. 除上述情况以外，本公司未知其他前十名股东及其他前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知其
是否属于一致行动人。
前 10 名无限售条
件股东参与融资
不适用
融券业务股东情
况说明（如有）
公司前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 否
本公司无优先股
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§3 重要事项
3.1 关于新颁布或修订的会计准则的执行情况
2014 年，财政部制定并发布了《企业会计准则第 39 号—公允价值计量》、《企业
会计准则第 40 号—合营安排》；修订并发布了《企业会计准则第 2 号—长期股权投资》、
《企业会计准则第 9 号—职工薪酬》、《企业会计准则第 30 号—财务报表列报》、《企
业会计准则第 33 号—合并财务报表》。本公司在编制 2013 年度财务报表时，已执行
了上述会计准则。
3.2 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
单位：千元人民币
资产负债表
项目名称 2014 年 9 月 30 日 2013 年 12 月 31 日 同比变化 原因分析
主要因本期公司偿还债务所支付的
货币资金 14,343,653 20,903,035 (31.38%)
现金较多所致
以公允价值计量且
主要因本期公司将可供出售金融资
其变动计入当期损 542,269 217,454 149.37%
产转为交易性金融资产所致
益的金融资产
存货 19,819,365 12,434,352 59.39% 主要因本期 4G 产品生产备料所致
以公允价值计量且 主要因本期部分衍生品投资期末进
其变动计入当期损 113,282 67,779 67.13% 行公允价值重估产生的损失增加所
益的金融负债 致
主要因本期采用较多承兑汇票方式
应付票据 12,634,781 8,498,021 48.68%
付款所致
主要因本期新签约合同的客户预付
预收款项 3,903,530 2,776,366 40.60%
款增加所致
主要因本期增值税进项增加导致应
应交税费 (2,286,507) (1,251,859) (82.65%)
缴纳的增值税减少所致
主要因本期部分附属公司支付上期
应付股利 8,113 34,963 (76.80%)
宣告分派的股利所致
一年内到期的非流 主要因本期一年内到期的债券转入
6,077,585 2,753,925 120.69%
动负债 所致
长期借款 8,628,211 5,385,673 60.21% 主要因本期公司银行贷款增加所致
主要因本期公司债券转入一年内到
应付债券 - 6,119,590 不适用
期的非流动负债所致
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利润表（1-9 月）
2013 年 1-9 月
项目名称 2014 年 1-9 月 同比变化 原因分析
（已重述）
主要因本期营业税应税收入增加所
营业税金及附加 936,197 701,984 33.36%
致
主要因本期计提的应收账款坏账准
资产减值损失 1,128,476 1,768,560 (36.19%)
备减少所致
主要因本期公司交易性金融资产产
公允价值变动损益 196,196 100,304 95.60%
生公允价值变动收益所致
主要因上年同期处置深圳中兴力维
投资收益 (37,435) 838,850 (104.46%) 技术有限公司股权产生投资收益而
本期未发生此类业务所致
主要因本期处置固定资产产生的损
营业外支出 155,210 105,108 47.67%
失增加所致
主要因本期部分附属公司应税利润
所得税费用 835,740 432,809 93.10%
增加所致
主要因本期外币报表折算差额的损
其他综合收益 (158,984) (430,517) 63.07%
失减少所致
利润表（7-9 月）
2013 年 7-9 月
项目名称 2014 年 7-9 月 同比变化 原因分析
（已重述）
研发费用 2,437,205 1,509,274 61.48% 主要因本期公司加大研发投入所致
主要因本期汇率波动产生的汇兑损
财务费用 936,978 378,279 147.69%
失增加所致
主要因本期计提的应收账款坏账准
资产减值损失 (13,519) 841,872 (101.61%)
备减少所致
主要因本期部分衍生品投资期末进
公允价值变动损益 254,965 (62,584) 507.40% 行公允价值重估产生收益而上年同
期产生损失所致
主要因本期部分衍生品投资取得的
投资收益 38,938 29,719 31.02%
收益增加所致
主要因本期处置固定资产产生的损
营业外支出 96,581 62,910 53.52%
失增加所致
主要因本期部分附属公司应税利润
所得税费用 363,065 20,272 1,690.97%
增加所致
主要因本期少数股东持股比例较高
少数股东损益 (7,748) 9,349 (182.88%)
的部分附属公司亏损所致
主要因本期外币报表折算差额的损
其他综合收益 (157,526) (330,679) 52.36%
失减少所致
归属于少数股东的 主要因本期少数股东持股比例较高
(8,436) 9,348 (190.24%)
综合收益 的部分附属公司亏损所致
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现金流量表
项目名称 2014 年 1-9 月 2013 年 1-9 月 同比变化 原因分析
主要因本期销售商品、提供劳务收到
经营活动产生的现
194,444 (3,980,803) 104.88% 的现金以及收到的其他与经营活动
金流量净额
有关的现金增加所致
主要因上年同期收到深圳中兴力维
投资活动产生的现
(1,513,208) (716,322) (111.25%) 技术有限公司股权转让款而本期未
金流量净额
发生此类业务所致
主要因本期偿还债务所支付的现金
筹资活动产生的现
(5,495,114) (2,928,966) (87.61%) 增加额大于本期借款所收到的现金
金流量净额
增加额影响所致
汇率变动对现金的 主要因本期汇率波动产生的汇兑损
(247,789) (718,186) 65.50%
影响额 失减少所致
3.3 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.3.1 非标意见情况
□适用 √不适用
3.3.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□适用 √不适用
3.3.3 日常经营重大合同的签署和履约情况
本报告期内，本公司未签署须以披露的重大合同，本报告期之前签署的重大合同
在本报告期内的进展情况如下：
是否 截至
序 境内公告
重大合同内容 定价原则 交易价格 关联 报告期末
号 日期
交易 的执行情况
该框架协议
本公司与埃塞俄比亚电信公司Ethiopian
2007年 参照市场 项下的商务
1 Telecommunications Corporation签订的 否 正常执行中
4月30日 价格 合同金额为
框架协议及协议项下的商务合同
2亿美元
本公司与埃塞俄比亚电信公司签订的GSM 2007年 参照市场
2 4.78亿美元 否 正常执行中
二期项目合同 9月20日 价格
本公司及其控股子公司ZTE Corporation
South Africa（PTY）Limited与南非移动
运营商Cell C（PTY）LTD.及其控股股东 2010年 参照市场
3 3.78亿美元 否 正常执行中
OGER TELECOM （ SOUTH AFRICA ）（ PTY ） 1月27日 价格
Limited 签 订 的 主 设 备 供 应 （ Network
Supply Agreement）及运维托管合同
本公司与美国高通公司签署《2012年-2015 2012年 参照市场 以双方签订
4 否 正常执行中
年芯片采购框架协议》 2月21日 价格 的长期供货
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中兴通讯股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
是否 截至
序 境内公告
重大合同内容 定价原则 交易价格 关联 报告期末
号 日期
交易 的执行情况
本公司与美国博通公司签署《2012年-2014 2012年 参照市场 合同和具体
5 否 正常执行中
年芯片采购框架协议》 2月21日 价格 订单为准
3.3.4 其他
3.3.4.1 本公司为中兴香港提供担保情况
为降低本公司及其并表范围内子公司债务融资成本，满足本公司增加营运资金的
需求，本公司拟以全资子公司中兴通讯（香港）有限公司（以下简称“中兴香港”）
为主体，在境外操作不超过 20 亿元人民币债务性融资（包括但不限于银行贷款、发
行企业债券等方式）。基于中兴香港现有的财务状况与资信等级，为获取优惠的债务
性融资成本，中兴通讯拟就前述债务性融资为中兴香港提供金额不超过 20 亿元人民
币的连带责任保证担保。
上述事项已经本公司第六届董事会第二十次会议及 2014 年第一次临时股东大会
审议通过。具体情况请见本公司于 2014 年 8 月 23 日发布的《第六届董事会第二十次
会议决议公告》及《关于为全资子公司提供担保的公告》，于 2014 年 10 月 16 日发布
的《2014 年第一次临时股东大会决议公告》。
3.3.4.2 本公司注册发行长期限含权中期票据
为进一步促进本公司业务发展，优化债务结构，本公司拟向中国银行间市场交易
商协会申请注册发行金额不超过 90 亿元人民币（含 90 亿元人民币）的长期限含权中
期票据。长期限含权中期票据指发行人不规定到期期限但拥有赎回权与递延支付利息
权、票据持有人通常不能要求清偿但可按约定取得利息的一种中期票据。
上述事项已经本公司第六届董事会第二十次会议及 2014 年第一次临时股东大会
审议通过。具体情况请见本公司于 2014 年 8 月 23 日发布的《第六届董事会第二十次
会议决议公告》及于 2014 年 10 月 16 日发布的《2014 年第一次临时股东大会决议公
告》。
3.3.4.3 本公司为中兴马来提供担保情况
中兴通讯拟为全资子公司 ZTE (MALAYSIA) CORPORATION SDN BHD（中兴通讯马来
西亚有限责任公司，以下简称“中兴马来”）在《CONTRACT FOR THE DELIVERY, SUPPLY,
INSTALLATION, TESTING AND COMMISSIONING OF EQUIPMENT AND SOFTWARE AND
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中兴通讯股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
PROVISION OF SERVICES FOR U MOBILE’S 3G/LTE SYSTEM CONTRACT》（以下简称“《UM
无线扩容合同》”）项下的履约义务提供连带责任担保，担保金额不超过 2,000 万美元，
担保期限自《UM 无线扩容合同》签署生效日起至中兴马来在《UM 无线扩容合同》项
下的义务履行完毕之日止。同时，中兴通讯拟向相关银行申请开具银行保函，就中兴
马来在《UM 无线扩容合同》项下的履约义务提供最高累计金额 200 万美元的担保，该
银行保函自开具之日起生效，有效期不超过三年。
上述事项已经本公司第六届董事会第二十一次会议及 2014 年第一次临时股东大
会审议通过，具体情况请见本公司于 2014 年 9 月 24 日发布的《第六届董事会第二十
一次会议决议公告》及《对外担保事项公告》，于 2014 年 10 月 16 日发布的《2014 年
第一次临时股东大会决议公告》。
3.3.4.4 本公司“股票期权激励计划”相关情况
本公司实施的股票期权激励计划旨在进一步完善本公司的治理架构，健全本公司
的激励机制，提升本公司经营管理层及核心人才的忠诚度及责任感，稳定人才，以促
进本公司持续发展，确保实现发展目标。本公司实施的股票期权激励计划已经国务院
国资委、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、香港联合交易所有限
公司（以下简称“香港联交所”）等监管机构以及本公司薪酬与考核委员会、董事会、
监事会和股东大会的审批。2013 年 10 月 31 日召开的本公司第六届董事会第十一次会
议审议通过了《关于公司股票期权激励计划股票期权授予相关事项的议案》，确定 2013
年 10 月 31 日（星期四）为授予日，向 1,528 名激励对象授予 10,298.9 万份股票期
权。本公司实施的股票期权激励计划的具体情况请见本公司 2014 年半年度报告重要
事项之（七）本公司“股票期权激励计划”相关情况。
本报告期内，本公司股票期权激励计划正常执行中。
3.3.4.5 本公司公司债券情况
为了满足本公司营运资金需求，进一步改善债务结构，降低融资成本，根据《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行试点办法》等有关
法律、法规和规范性文件的有关规定，经 2012 年 3 月 8 日、2012 年 4 月 11 日分别召
开的本公司第五届董事会第二十六次会议、本公司 2012 年第一次临时股东大会审议
通过，并经中国证监会证监许可[2012]754 号文核准，本公司获准向社会公开发行面
值不超过 60 亿元人民币（含 60 亿元人民币）的公司债券，发行价格为每张 100 元人
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中兴通讯股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
民币，票面利率为 4.20%，期限为 3 年，采取网上面向社会公众投资者公开发行以及
网下面向机构投资者询价配售相结合的方式发行。本次发行公司债券于 2012 年 7 月
16 日在深圳交易所挂牌上市，债券代码“112090”，债券简称“12 中兴 01”。
公司债券已于 2014 年 6 月 13 日完成 2014 年付息工作，付息金额共计 2.52 亿元
人民币。具体情况请见本公司于 2014 年 6 月 5 日发布的《2012 年公司债券（第一期）
2014 年付息公告》。
截至 2014 年 9 月 30 日，公司债券持有人数为 195 人，前十名持有人情况如下：
序号 公司债券持有人名称 持有债券的数量（张） 持债比率
1 招商银行股份有限公司 10,000,000 16.67%
2 中国工商银行股份有限公司 9,300,000 15.50%
2 中国建设银行股份有限公司 9,300,000 15.50%
交通银行股份有限公司－工银瑞信纯债
4 4,660,000 7.77%
定期开放债券型证券投资基金
5 沙迪南 1,856,236 3.09%
6 招商证券股份有限公司 1,597,205 2.66%
中银基金公司－中行－中国银行股份有
7 1,241,882 2.07%
限公司
招商银行股份有限公司－中银稳健双利
8 1,199,016 2.00%
债券型证券投资基金
招商银行股份有限公司－中银多策略灵
9 1,022,991 1.70%
活配置混合型证券投资基金
10 全国社保基金四零九组合 1,000,000 1.67%
3.3.4.6 本报告期内重大诉讼及仲裁事项情况
本报告期内，本集团无重大诉讼及仲裁事项，本报告期之前发生的非重大诉讼及
仲裁事项在本报告期内的进展情况如下：
2008 年 4 月起，本公司工程承包人中国建筑第五工程局有限公司（以下简称“中
建五局”）以材料价格上涨为由要求本公司提高工程造价并消极怠工直至停工。本公
司于 2008 年 9 月向深圳市南山区人民法院提起诉讼，要求法院判决解除合同，并判
令被告撤出施工现场，支付工期延误违约金 2,491.2 万元人民币，赔偿本公司损失
1,131.9 万元人民币。法院于 2009 年 7 月作出一审判决，判决本公司与中建五局解
除合同，由中建五局支付违约金 1,281.7 万元人民币。中建五局针对上述判决提起上
诉，目前二审已庭审完毕，法院对该案下达了中止审理裁定，恢复审理需等待中建五
局中院起诉案终审结果。
11
中兴通讯股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
2009 年 10 月和 11 月本公司又向深圳市南山区人民法院提起两起诉讼，要求中
建五局承担工程延期违约金 3,061.5 万元人民币和支付超出合同总价的工程款
3,953.7 万元人民币，目前上述案件均处于中止审理程序中。
2009 年 7 月中建五局向深圳市中级人民法院针对前述涉案工程提起诉讼，要求
本公司支付材料人工调差等款项合计 7,556.3 万元人民币。深圳市中级人民法院于
2012 年 11 月作出一审判决，判决本公司向中建五局支付工程款约 1,449.7 万元人民
币及其利息、停窝工损失约 95.3 万元人民币，中建五局返还本公司划扣款 2,015 万
元人民币及其利息，驳回中建五局的其他诉讼请求。中建五局针对上述判决向广东省
高级人民法院提起上诉。广东省高级人民法院于 2014 年 5 月作出二审判决，判决本
公司向中建五局支付工程款约 1,449.7 万元人民币及其利息、停窝工损失 286.94 万
元人民币，中建五局返还本公司划扣款 2,015 万元人民币及其利息，驳回中建五局的
其他诉讼请求。中建五局一审、二审共支付案件受理费及鉴定费合计 269.9 万元人民
币，本公司承担此部分费用中的 65.4 万元人民币。
2014 年 7 月中建五局向深圳市南山区人民法院提起诉讼，要求本公司返还扣划的
银行履约保函索赔款 2,459.6 万元人民币及相应利息 911.8 万元人民币（相应利息暂
计至 2014 年 7 月 10 日，应计至付清工程款项之日止）。目前上述案件处于中止审理
程序中。
根据本公司聘请的律师出具的法律意见书和本案件的进展情况，上述案件不会对
本集团当期财务状况及经营成果造成重大不利影响。
12
中兴通讯股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
3.3.4.7 本报告期内日常关联交易的实际执行情况
下表所填列的关联交易为《深圳交易所股票上市规则》界定的且达到对外披露标准的关联交易。
占同类 可获得的
关联交易 关联交
关联交易 关联交易 关联交易价格 交易金 同类交易 境内公告 境内公告
关联交易方 关联关系 关联交易内容 金额（万元 易结算
类型 定价原则 （人民币） 额的比 市价 披露日期 披露索引
人民币） 方式
例(%) （人民币）
本公司及下 机柜及配件：1-30,000 元/个,机箱及配件： 201263 号 公 告
属企业向关 1-15,000 元/个,机柜、机箱具体价格由其复 《关于深圳证
联方采购原 杂程度而确定； 券交易所股票
材料及物业 方舱：5,000-100,000 元/间,具体价格由其尺 上市规则下日
租赁，该等 寸、材质及配置情况而确定； 常关联交易预
本公司向关联方采
关联交易的 围栏：11,000-50,000 元/个，具体价格由其 计公告》
购机柜及配件、机
价格都是经 复杂程度以及功能特性而确定；
箱及配件、方舱、
本公司的控 交易双方公 天线抱杆：200-2,000 元/个，具体价格由其 商业
中兴新及其附属 采购 围栏、天线抱杆、
股股东及其 平磋商和根 复杂程度以及功能特性而确定； 40,948.06 1.12% 承兑 不适用 2012-12-29
公司 原材料 光产品、精加工产
附属公司 据一般商业 光产品：1.3-30,000 元/件，具体价格由其复 汇票
品、包材类产品、
条 款 而 制 杂程度以及功能特性而确定；
FPC、R- FPC及其组
定。本集团 精加工产品：0.5-50,000 元/件，具体价格由
件等
向关联方采 其复杂程度以及功能特性而确定；
购的日常关 包材类产品：0.01-5,000 元/件，具体价格由
联交易是双 其复杂程度以及功能特性而确定；
方日常业务 FPC、R- FPC 及其组件：0.5-100 元/件，具
过程中按一 体价格由其尺寸、工艺复杂程度及材质而定。
摩 比 天 线 技 术 本公司控股 本公司向关联方采 般商业条款 通信天线：100-9,999 元/根，具体价格由其 201263 号 公 告
商业
（深圳）有限公 股东的监事 采购 购各种通信天线、 及不逊于独 技术指标和功能特性而确定； 《关于深圳证
59,222.34 1.63% 承兑 不适用 2012-12-29
司（以下简称“摩 担任董事的 原材料 射频器件、馈线、 立第三方可 射频器件：100-9,999 元/个，具体价格由其 券交易所股票
汇票
比天线”） 公司 终端天线等产品 取得或提供 技术指标和功能特性而确定； 上市规则下日
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中兴通讯股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
占同类 可获得的
关联交易 关联交
关联交易 关联交易 关联交易价格 交易金 同类交易 境内公告 境内公告
关联交易方 关联关系 关联交易内容 金额（万元 易结算
类型 定价原则 （人民币） 额的比 市价 披露日期 披露索引
人民币） 方式
例(%) （人民币）
（视属何情 馈线：1-200 元/个，具体价格由其技术指标 常关联交易预
况而定）之 和功能特性而确定； 计公告》
条款进行； 终端天线：0.1-100 元/个，具体价格由其技
本集团向关 术指标和功能特性而确定。
联方租赁物 201403 号 公 告
本公司董事 业的价格不 高级工程师价格在 450－680 元/人/天区间； 《关于深圳证
华通科技有限公 本公司向关联方采
长任董事长 采 购 软 件 高于邻近地 中级工程师价格在 330－520 元/人/天区间； 券交易所股票
司（以下简称“华 购人员租赁和项目 1,562.41 0.04% 电汇 不适用 2014-1-21
的公司的子 外包服务 区同类物业 初级工程师价格在 230－400 元/人/天区间； 上市规则下日
通”） 外包服务
公司 市场租赁价 技术员价格在 190－230 元/人/天区间。 常关联交易预
格；出租房 计公告》
本公司董事 产的价格是 201403 号 公 告
中 兴 软 件 技 术 长任董事长 经公平磋商 高级工程师价格在 450－680 元/人/天区间； 《关于深圳证
本公司向关联方采
（南昌）有限公 的公司能控 采 购 软 件 和根据一般 中级工程师价格在 330－520 元/人/天区间； 券交易所股票
购人员租赁和项目 1,605.33 0.04% 电汇 不适用 2014-1-21
司（以下简称“南 制其董事会 外包服务 商业条款而 初级工程师价格在 230－400 元/人/天区间； 上市规则下日
外包服务
昌软件”） 大部分成员 制定；本集 技术员价格在 190－230 元/人/天区间。 常关联交易预
的公司 团向关联方 计公告》
销售产品的 201322 号 公 告
交易价格以 单人间房：240－380元/晚； 《关于深圳证
深圳市中兴和泰 市场价格为 双人间房：240－380元/晚； 券交易所股票
本公司董事
酒店投资管理有 依据，不低 套房：500－600元/晚。 上市规则下日
长任董事长 采 购 酒 店 本公司向关联方采 2013-4-27
限公司（以下简 于第三方向 采购价格不高于中兴和泰向其他购买同类产 2,523.52 0.07% 电汇 不适用 常关联交易预
的公司的子 服务 购酒店服务 2014-5-30
称“中兴和泰”） 本集团购买 品（或服务）数量相当的客户出售产品（或 计公告》；
公司
及其控股子公司 数量相当的 服务）的价格，具体价格以双方签署具体协 201424 号 公 告
同类产品的 议时确认。 《关于深圳证
价格，且综 券交易所股票
14
中兴通讯股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
占同类 可获得的
关联交易 关联交
关联交易 关联交易 关联交易价格 交易金 同类交易 境内公告 境内公告
关联交易方 关联关系 关联交易内容 金额（万元 易结算
类型 定价原则 （人民币） 额的比 市价 披露日期 披露索引
人民币） 方式
例(%) （人民币）
合考虑具体 上市规则下日
交易的项目 常关联交易预
情况、交易 计公告》
本公司承租关联方 规模、产品 201263 号 公 告
位于北京市海淀区 成本等因素 《关于深圳证
租金130元/平方米/月；地上车位租金：150
中兴发展有限公 本公司董事 花 园 东 路 19 号 物 确定。 券交易所股票
物业 元/月/车位，地下车位租金：500元/月/车位
司（以下简称“中 长任董事长 业；拟租用面积为 3,429.99 7.88% 电汇 不适用 2012-12-29 上 市 规 则 下 日
租赁 (由中兴通讯负责物业管理，毋须支付物业管
兴发展”） 的公司 32,000平方米； 常关联交易预
理费)。
地上车位：25个， 计公告》
地下车位：138个
本公司承租关联方 201153 号 公 告
重庆中兴发展有 本公司董事
位于重庆市北部新 《关联交易公
限公司（以下简 长任董事长 物业 办公楼租金为 45 元/平方米/月；食堂租金为
区星光五路3号物 602.30 1.38% 电汇 不适用 2011-12-14 告》
称“重庆中兴发 的公司的子 租赁 40 元/平方米/月；管理费 2.5 元/平方米/月。
业；拟租用面积为
展”） 公司
20,000 平方米
2014 年 1 月 1 日至 6 月 30 日：位于深圳大梅 201322 号 公 告
沙的酒店租金为 34 元/平方米/月；位于南京 《关于深圳证
的酒店租金为 27 元/平方米/月；位于上海的 券交易所股票
本公司董事 酒店租金为 55 元/平方米/月；位于西安的酒 上市规则下日
物业及 关联方向本公司租
中兴和泰及 长任董事长 店租金为 24 元/平方米/月。相应设备设施的 2013-4-27 常关联交易预
设备设施 赁房地产及相应设 4,013.38 27.94% 电汇 不适用
其控股子公司 的公司的子 租赁费用：以资产月折旧额计算租金。 2014-5-30 计公告》；
租赁 备设施
公司 2014 年 7 月 1 日至 12 月 31 日：位于深圳大 201424 号 公 告
梅沙的酒店房地产及相关设备设施租金为 68 《关于深圳证
元/平方米/月；位于南京的酒店房地产及相 券交易所股票
关设备设施租金为 42 元/平方米/月；位于上 上市规则下日
15
中兴通讯股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
占同类 可获得的
关联交易 关联交
关联交易 关联交易 关联交易价格 交易金 同类交易 境内公告 境内公告
关联交易方 关联关系 关联交易内容 金额（万元 易结算
类型 定价原则 （人民币） 额的比 市价 披露日期 披露索引
人民币） 方式
例(%) （人民币）
海的酒店房地产及相关设备设施租金为 110 常关联交易预
元/平方米/月；位于西安的酒店房地产及相 计公告》
关设备设施租金为 41 元/平方米/月。
201424 号 公 告
中兴通讯集团财务 存款利率按照中国人民银行统一颁布的存款
本公司董事 《关于深圳证
有限公司（以下简 利率执行；如果中国人民银行所颁布的利率
中兴和泰及 长任董事长 注1
券交易所股票
金融服务 称“中兴集团财务 不适用，中兴集团财务公司则按不高于其他 4,140.46 1.32% 电汇 不适用 2014-5-30
其控股子公司 的公司的子 上市规则下日
公司”）向关联方提 独立金融机构同类业务利率水平向关联方支
公司 常关联交易预
供存款服务 付利息。
计公告》
201403 号 公 告
深圳市航天欧华 本公司董事 以市场价格为依据，不低于第三方向本公司 《关于深圳证
本公司向关联方销 电汇或
科技发展有限责 担任董事的 购买数量相当的同类产品的价格，且综合考 券交易所股票
销售产品 售数通产品、通信 20,842.73 0.35% 银行承 不适用 2014-1-21
任公司（以下简 公司的子公 虑具体交易的项目情况、交易规模、产品成 上市规则下日
产品等 兑汇票
称“航天欧华”）司 本等因素确定。 常关联交易预
计公告》
合计 - - 138,890.52 不适用 - - - -
大额销货退回的详细情况 无
关联交易的必要性、持续性、选择与关联方（而非市场其他 上述关联方能经常制造本集团所需的产品，并以具竞争力的价格提供优质的产品、服务和状况良好的租赁物业，本公司认为值得信
交易方）进行交易的原因 赖和合作性强的合作方对本公司的经营非常重要且有益处。
本公司与关联方进行的所有交易符合国家有关法律、法规的要求，不存在损害本公司及股东利益的情形。本公司对关联方不存在依
关联交易对上市公司独立性的影响
赖，且所发生的关联交易不会影响本公司的独立性。
公司对关联方的依赖程度，以及相关解决措施（如有） 本公司对关联方不存在依赖。
16
中兴通讯股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
2012 年 12 月 28 日召开的本公司第五届董事会第三十八次会议审议通过本集团预计 2014 年向关联方中兴新及其附属公司采购金额
上限为 10 亿元人民币（不含增值税）；
2012 年 12 月 28 日召开的本公司第五届董事会第三十八次会议审议通过本集团预计 2014 年向关联方摩比天线采购金额上限为 8 亿
元人民币（不含增值税）；
2014 年 1 月 20 日召开的本公司第六届董事会第十四次会议审议通过本公司预计 2014 年向关联方华通、南昌软件采购金额上限分别
为 8,200 万元人民币（不含增值税）、1,800 万元人民币（不含增值税）；
2012 年 12 月 28 日召开的本公司第五届董事会第三十八次会议审议通过本公司向关联方中兴发展物业租赁的年度租金上限为 5,080
万元人民币，合同期自 2013 年 4 月 18 日至 2015 年 4 月 17 日；
2011 年 12 月 13 日召开的本公司第五届董事会第二十四次会议审议通过本公司向关联方重庆中兴发展物业租赁的年度租金上限为
1,140 万元人民币，合同期自 2012 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日；
按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在
2013 年 4 月 26 日召开的本公司第六届董事会第二次会议审议通过本公司预计 2013 年 7 月 1 日至 2014 年 6 月 30 日期间向关联方中
报告期内的实际履行情况（如有）
兴和泰及其控股子公司采购酒店服务金额上限为 9,000 万元人民币，中兴和泰及其控股子公司预计 2013 年 7 月 1 日至 2014 年 6 月
30 日期间向本公司租赁房地产及相应设备设施的金额上限为 4,800 万元人民币；2014 年 5 月 29 日召开的本公司第六届董事会第十
八次会议审议通过本公司预计 2014 年 7 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日期间向关联方中兴和泰及其控股子公司采购酒店服务金额上限
为 9,000 万元人民币，中兴和泰及其控股子公司预计 2014 年 7 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日期间向本公司租赁房地产及相应设备设
施的金额上限为 7,500 万元人民币；
2014 年 5 月 29 日召开的本公司第六届董事会第十八会议审议通过中兴集团财务公司预计 2014 年向中兴和泰及其控股子公司提供存
款服务，每日存款金额预计最高结余（本金连利息）为 5,400 万元人民币；
2014 年 1 月 20 日召开的本公司第六届董事会第十四次会议审议通过本公司预计 2014 年向关联方航天欧华销售数通产品、通讯产品
等的预计销售金额上限为 6 亿元人民币（不含增值税）；及
上述日常关联交易的实际履行情况请见上表。
交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用） 不适用
注 1：该金额为 2014 年 1 月 1 日至 9 月 30 日期间每日存款金额预计最高结余（本金连利息）；
注 2：中兴集团财务公司 2014 年度向中兴和泰及其控股子公司提供结算服务，且用于结算的资金将仅限于中兴和泰及其控股子公司在中兴集团财务公司存放的现金存款，该结算
服务不收取手续费。
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中兴通讯股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
3.4 本公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承
诺事项
适用 □ 不适用
本公司控股股东中兴新与本公司于 2004 年 11 月 19 日签署了《避免同业竞争协
议》，中兴新向本公司承诺，中兴新将不会，并将防止和避免其任何其他下属企业，
以任何形式（包括但不限独资经营、合资或合作经营以及直接或间接拥有其他公司或
企业的股票或其他权益，但通过中兴通讯除外）从事或参与任何对本公司现有或将来
业务构成竞争之业务；若中兴新和/或其任何下属企业在任何时候以任何形式参与或
进行任何竞争业务的业务或活动，中兴新将立即终止和/或促成其有关下属企业终止
该等竞争业务的参与、管理或经营。
中兴新于 2007 年 12 月 10 日承诺：若计划未来通过证券交易系统出售所持本公
司解除限售流通股，并于第一笔减持起六个月内减持数量达 5%以上的，中兴新将于第
一次减持前两个交易日内通过本公司对外披露出售提示性公告。
3.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大
幅度变动的警示及原因说明
适用 □ 不适用
业绩预告情况 同向大幅上升
年初至下一报告期期末 上年同期
增减变动（%）
（2014 年 1-12 月） （2013 年 1-12 月）
累计净利润的预计数
盈利：250,000-280,000 盈利：135,766 上升 84.14%-106.24%
（万元人民币）
基本每股收益
盈利：0.73-0.81 盈利：0.39 上升 87.18%-107.69%
（元人民币/股）
主要是由于预期 2014 年度合同盈利能力持续改善、资产质量得到提升等因素
业绩预告的说明 所致。受益于中国市场 4G 建设持续展开以及本集团 M-ICT 战略的实施，本集
团的盈利表现良好，同时预计 2014 年度营业收入较上年有较好的增长。
注：上述业绩预告未经注册会计师预审计，净利润指归属于上市公司股东的净利润。
18
中兴通讯股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
3.6 其他需说明的重大事项
3.6.1 证券投资情况及持有其他上市公司股权情况
1. 证券投资情况
（1）本报告期末证券投资情况
单位：万元人民币
初始 期初 期末
证券 证券 证券 期初 期末 期末 报告期 会计 股份
投资 持股数量 持股数量
品种 代码 简称 持股比例 持股比例 账面值 损益 核算科目 来源
金额 （万股） （万股）
可换股
其他 初始
债券 不适用 不适用 16,309.61 不适用 不适用 不适用 不适用 15,676.10 1,921.71
注1 应收款 投资
中国 交易性 初始
股票 00633.HK 注2
16,309.61 11,200 8.43% 11,200 7.73% 26,787.26 11,700.46
全通 金融资产 投资
期末持有的其他证券投资 - - - - - - - - -
合计 32,619.22 不适用 - 不适用 - 42,463.36 13,622.17 - -
注 1：中国全通（控股）有限公司（以下简称“中国全通”）为在香港联交所上市的公司。本公司全资子公司中兴
香港购买中国全通可换股债券的初始投资金额约为 2.015 亿元港币，以 2013 年 1 月 31 日本公司外币报表折算汇
率（即港币兑人民币 1:0.80941）折算约为 1.631 亿元人民币；本报告期期末账面价值约为 1.979 亿元港币，以
2014 年 9 月 30 日本公司外币报表折算汇率（即港币兑人民币 1: 0.79196）折算约为 1.568 亿元人民币。
注 2：中兴香港购买中国全通股票的初始投资金额约为 2.015 亿元港币，以 2013 年 1 月 31 日本公司外币报表折算
汇率（即港币兑人民币 1: 0.80941）折算约为 1.631 亿元人民币；本报告期期末账面价值为 3.382 亿元港币，以
2014 年 9 月 30 日本公司外币报表折算汇率（即港币兑人民币 1: 0.79196）折算约为 2.679 亿元人民币。
（2）证券投资情况说明
A、持有中国全通可换股债券
本公司已于 2012 年 11 月 16 日召开的第五届董事会第三十六次会议审议通过了
《关于中兴香港认购中国全通(控股)有限公司股份及可换股债券的议案》,据此，本
公司全资子公司中兴香港于 2012 年 11 月 16 日与中国全通签署《有关中国全通(控股)
有限公司（CHINA ALL ACCESS (HOLDINGS) LIMITED）之股份及可换股债券认购协议》。
2013 年 1 月 15 日中兴香港已认购中国全通发行的本金额为 2.015 亿元港币的可换股
债券，总现金代价为 2.015 亿元港币。
截至本报告期末，中兴香港持有中国全通 2.015 亿元港币的可换股债券，中兴香
港对持有的可换股债券按其他应收款核算，并将利息收入计入当期损益。
B、持有中国全通股票
本公司全资子公司中兴香港于 2012 年 11 月 16 日与中国全通签署《有关中国全
19
中兴通讯股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
通(控股)有限公司（CHINA ALL ACCESS (HOLDINGS) LIMITED）之股份及可换股债券
认购协议》。2013 年 1 月 15 日中兴香港认购中国全通配发及发行的 11,200 万股股份，
总现金代价为 2.015 亿元港币。
截至本报告期末，中兴香港持有中国全通 11,200 万股，约占中国全通股份总额
的 7.73%（中国全通于 2014 年 4 月配售后），该股份的限售期为一年（即 2013 年 1 月
15 日至 2014 年 1 月 15 日），该股份自 2014 年 1 月 16 日起解除限售。中兴香港对持
有的股票按交易性金融资产核算，并按公允价值计量确认公允价值变动损益。
2. 持有其他上市公司股权情况
（1）本报告期末持有其他上市公司股权情况
单位：万元人民币
初始 期初 期末
证券 证券 证券 期初 期末 期末 报告期 会计 股份
投资 持股数量 持股数量
品种 代码 简称 持股比例 持股比例 账面值 损益 核算科目 来源
金额 （万股） （万股）
注 可供出售 初始
股票 300322 硕贝德 762.79 240 2.14% 480 2.14% 9,648.00 -
金融资产 投资
合计 762.79 240 - 480 - 9,648.00 - - -
注：惠州硕贝德无线科技股份有限公司（以下简称“硕贝德”）相关数据以深圳市中和春生壹号股权投资基金合伙
企业（以下简称“中和春生基金”）为会计主体填写。
（2）持有其他上市公司股权情况说明
截至本报告期末，本公司与深圳市中兴创业投资基金管理有限公司合计持有中和
春生基金 31%股权，中和春生基金是本公司合并范围内合伙企业。截至本报告期末，
中和春生基金持有深圳交易所创业板上市公司硕贝德 480 万股（硕贝德 2013 年度利
润分配及资本公积金转增股本方案实施后），占硕贝德股份总额的 2.14%。
3. 本报告期内，除上述事项，本集团不存在参股商业银行、证券公司、保险公司、
信托公司和期货公司等非上市金融企业及买卖其他上市公司股份等证券投资情况。
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3.6.2 本报告期内接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待 接待 接待
类别 接待对象 讨论的主要内容 提供的资料
时间 地点 方式
2014年 华创证券 已发布的公告和
上海 华创证券客户 公司日常经营情况
08月 投资者会议 定期报告
2014年 光大证券 已发布的公告和
深圳 光大证券客户 公司日常经营情况
09月 投资者会议 定期报告
2014年 野村证券 已发布的公告和
上海 野村证券客户 公司日常经营情况
09月 投资者会议 定期报告
外部会议
2014年 国泰君安 已发布的公告和
深圳 国泰君安客户 公司日常经营情况
09月 投资者会议 定期报告
2014年 国金证券 已发布的公告和
成都 国金证券客户 公司日常经营情况
09月 投资者会议 定期报告
2014年 东方证券 已发布的公告和
深圳 东方证券客户 公司日常经营情况
09月 投资者会议 定期报告
境外投资者部分
UBS Asset Management、中银国际、
Teng Yue Partners、AIA
International Limited、SPARX Asia
Investment Advisors Limited、Asiya
Investment、Balyasny Asset
Management、Ashmore Investment
Management、国泰君安（香港）、
AGF Investments、East Capital、
2014 年 已发布的公告和
公司 口头 Fidelity Investments、Thornourg 公司日常经营情况
7-9 月 定期报告
Investment Management、Norges
公司参观 Bank、Resona Bank、UBS、
调研接待 Northcape Capital、Egerton Capital
(UK) LLP、City National Rochdale
Investment Management、HSBC
Global Asset Management (Hong
Kong) Limited、招商证券（香港）、
Cantor Fitzgerald、里昂证券
境内投资者部分
招商证券、广证恒生证券、融亨资
本、光大证券、申银万国、新思路
2014 年 已发布的公告和
公司 口头 投资、中信证券、博时基金、融通 公司日常经营情况
7-9 月 定期报告
基金、景顺长城、建信基金、华夏
基金、北京大观投资
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3.7 衍生品投资情况
单位：万元人民币
衍生品 关联 是否 衍生品 衍生品 起始 终止 期初 计提减 期末 期末投资 报告期
投资 关系 关联 投资 投资 日期 日期 投资 值准备 投资 金额占公 实际损益
注1
操作方 交易 类型 初始 金额 金额 金额 司报告期 金额
名称 投资 （如 末净资产
注2
金额 有） 比例
（%）
汇丰 不适用 否 利率 - 2011-12-19 2016-7-8 30,484.50 - 30,747.00 1.27% -
银行 掉期
渣打 不适用 否 利率 - 2011-12-22 2016-7-8 30,484.50 - 30,747.00 1.27% -
银行 掉期
中国 不适用 否 外汇远 - 2013-5-16 2015-3-5 500,142.76 - 291,219.89 12.02% 432.00
银行 期合约
法国巴 不适用 否 外汇远 - 2013-1-29 2015-3-12 333,810.82 - 228,043.89 9.41% (512.78)
黎银行 期合约
中信 不适用 否 外汇远 - 2013-8-6 2015-3-12 158,747.41 - 63,296.21 2.61% (2,772.44)
银行 期合约
其它 不适用 否 外汇远 - 2013-5-14 2015-3-10 282,019.80 - 213,350.70 8.81% 2,813.22
银行 期合约
合计 - - - 1,335,689.79 - 857,404.69 35.39% (40.00)
衍生品投资资金来源 自有资金
涉诉情况（如适用） 未涉诉
2013 年 3 月 28 日发布的《第五届董事会第四十次会议决议公告》、《关于申请
衍生品投资审批董事会公告披露日期
2013 年衍生品投资额度的公告》，及 2014 年 3 月 27 日发布的《第六届董事会第
（如有)
十六次会议决议公告》、《关于申请 2014 年衍生品投资额度的公告》。
衍生品投资审批股东会公告披露日期 2013 年 5 月 31 日发布的《2012 年度股东大会决议公告》及 2014 年 5 月 30 日
（如有) 发布的《2013 年度股东大会决议公告》。
2014 年前三季度公司开展了保值型衍生品投资，主要风险分析及控制措施如下：
1. 市场风险：保值型衍生品投资合约交割汇率与到期日实际汇率的差异产生
实际损益，在保值型衍生品的存续期内，每一会计期间将产生重估损益，至到
期日重估损益的累计值等于实际损益；
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措 2. 流动性风险：保值型衍生品以公司外汇收支预算以及外汇敞口为依据，与
施说明（包括但不限于市场风险、流动 实际外汇收支相匹配，以保证在交割时拥有足额资金供清算，对公司流动性资
性风险、信用风险、操作风险、法律风 产影响较小；
险等） 3. 信用风险：公司进行的衍生品投资交易对手均为信用良好且与公司已建立
长期业务往来的银行，基本不存在履约风险；
4. 其他风险：在具体开展业务时，如操作人员未按规定程序进行衍生品投资
操作或未充分理解衍生品信息，将带来操作风险；如交易合同条款的不明确，
将可能面临法律风险；
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5. 控制措施：公司通过与交易银行签订条款准确清晰的合约，严格执行风险
管理制度，以防范法律风险；公司已制定《衍生品投资风险控制及信息披露制
度》，对公司衍生品投资的风险控制、审议程序、后续管理等进行明确规定，以
有效规范衍生品投资行为，控制衍生品投资风险。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品 公司对报告期内衍生品投资收益情况进行了确认，报告期内确认公允价值变动
公允价值变动的情况，对衍生品公允价 收益 975 万元人民币，确认投资损失 1,015 万元人民币，合计损失 40 万元人民
值的分析应披露具体使用的方法及相关 币。公允价值计算以路透提供的与产品到期日一致的资产负债表日远期汇率报
假设与参数的设定 价为基准。
报告期公司衍生品的会计政策及会计核
报告期内，公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期比较没有
算具体原则与上一报告期相比是否发生
重大变化。
重大变化的说明
独立非执行董事意见：
为减少汇率波动对公司资产、负债和盈利水平变动影响，公司利用金融产品进
行保值型衍生品投资，以增强公司财务稳定性。公司为已开展的衍生品业务进
独立非执行董事对公司衍生品投资及风
行了严格的内部评估，建立了相应的监管机制，配备了专职人员。公司及其控
险控制情况的专项意见
股子公司开展的衍生品业务签约机构经营稳健、资信良好。我们认为公司及其
控股子公司开展的衍生品业务与日常经营需求紧密相关，符合有关法律、法规
的有关规定。
注 1：衍生品投资情况按照银行以及衍生品投资类型进行分类；
注 2：报告期末净资产取值为报告期末归属于上市公司股东的净资产。
3.8 2014 年第三季度内部控制建设实施情况
2014 年第一季度，本公司主要对 2013 年度的内部控制工作进行总结和评估，并
召开 2014 年度内部控制与风险管理工作启动会，部署 2014 年度内部控制、风险管理
工作。2014 年第二季度，本公司引入外部咨询机构，系统化地完善了风险管理及内部
控制工作相关工作规范、流程和方法论，推动风险管理及内部控制工作深入开展，提
升风险管理及内部控制专业化能力。2014 年上半年内控建设实施情况详见本公司 2014
年半年度报告重要事项。
2014 年第三季度本公司内控工作开展情况如下：
1. 开展多次针对中层管理干部及风控团队成员的风险管理及内部控制专题培训,
继续推进风险管理及内部控制工作规范、流程和方法论在全公司的实施。
2. 按照深圳证监局下发的《上市公司内审自查参考手册》实施自查；2014 年第
二季度启动的内控自评及内控手册完善和刷新工作，已经基本实施完成。
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3. 对经营中的重要风险进行持续管控：针对非洲多国埃博拉病毒爆发、部分国
家政治局势恶化、部分外币汇率波动等风险，建立了从公司总部到基层单位
的应急联动机制。
3.9 本季度报告分别以中文及英文编制，发生歧义时，以中文版本为准。
中兴通讯股份有限公司
董事长：侯为贵
2014 年 10 月 24 日
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