深圳华控赛格股份有限公司
2017 年第一季度报告
2017 年 04 月
深圳华控赛格股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人黄俞、主管会计工作负责人荣姝娟及会计机构负责人(会计主管
人员)黄红芳声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 20,412,601.37 18,775,731.78 8.72%
归属于上市公司股东的净利润（元） -14,710,207.24 -12,986,854.96 13.27%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-15,880,033.23 -14,112,765.46 12.52%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -83,657,026.23 -27,347,299.59 205.91%
基本每股收益（元/股） -0.0146 -0.0129 13.18%
稀释每股收益（元/股） -0.0146 -0.0129 13.18%
加权平均净资产收益率 -2.38% -2.14% -0.24%
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,549,698,222.94 1,313,724,067.11 17.96%
归属于上市公司股东的净资产（元） 609,519,631.75 624,229,938.88 -2.36%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
71,309.93
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,720,335.11
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,730.00
减：所得税影响额 231,684.83
少数股东权益影响额（税后） 393,864.22
合计 1,169,825.99 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常
性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经
常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
3
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 34,914 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
深圳市华融泰资产管理有限公司 境内非国有法人 26.43% 266,103,049 110,000,000 质押 266,103,049
深圳赛格股份有限公司 境内非国有法人 19.00% 191,278,346
深圳市赛格集团有限公司 国有法人 6.79% 68,392,697 质押 10,000,000
陈进平 境内自然人 0.66% 6,644,700
阿布达比投资局 境外法人 0.58% 5,815,645
翁新跃 境内自然人 0.41% 4,172,028
曹增保 境内自然人 0.30% 3,063,000 质押 250,000
付云峰 境内自然人 0.30% 3,060,159
高玫 境内自然人 0.25% 2,527,007
廖小英 境内自然人 0.24% 2,434,200
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
深圳赛格股份有限公司 191,278,346 人民币普通股 191,278,346
深圳市华融泰资产管理有限公司 156,103,049 人民币普通股 156,103,049
深圳市赛格集团有限公司 68,392,697 人民币普通股 68,392,697
陈进平 6,644,700 人民币普通股 6,644,700
阿布达比投资局 5,815,645 人民币普通股 5,815,645
翁新跃 4,172,028 人民币普通股 4,172,028
曹增保 3,063,000 人民币普通股 3,063,000
付云峰 3,060,159 人民币普通股 3,060,159
4
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高玫 2,527,007 人民币普通股 2,527,007
廖小英 2,434,200 人民币普通股 2,434,200
（1）赛格集团与赛格股份之间存在关联关系及一致行动人关系，赛格集团持有赛格股
上述股东关联关系或一致行动的 份 30.24%的股份；
说明 （2）其他流通股东不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致
行动人，未知其他流通股东之间是否存在关联关系。
前 10 名普通股股东参与融资融券 股东付云峰在报告期因参与融资融券业务，通过安信证券股份有限公司客户信用交易担
业务情况说明（如有） 保证券账户持有公司股份 1,601,300 股，持股比例为 0.16%。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
5
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
期末余额 期初余额
报表项目 变动比率 变动原因
（或本期金额） （上年同期金额）
货币资金 754,777,199.92 542,737,761.63 39.07% 借款及子公司少数股东投资款增加所致；
应收票据 537,057.00 100,000.00 437.06% 本期子公司应收票据增加所致；
预付款项 23,193,312.81 4,979,226.17 365.80% 本期子公司海绵城市项目建设预付款增加所致；
存货 23,481,422.40 9,717,934.25 141.63% 本期子公司转入未完工项目的核算费用增加；
一年内到期的非流动资产 46,667,000.00 32,000,000.00 45.83% 转入一年内到期的长期应收款所致；
长期应收款 0.00 22,667,000.00 -100.00% 融资款转入一年内到期的非流动资产所致；
递延所得税资产 2,378,751.21 1,351,479.74 76.01% 本期子公司计提抵税资产所致；
其他非流动资产 0.00 814,774.78 -100.00% 期初预付的办公装修款转入长期待摊费用所致；
短期借款 495,000,000.00 280,000,000.00 76.79% 本期借入投资海绵城市项目款项增加所致；
应付账款 82,558,033.31 155,581,611.69 -46.94% 本期支付了期初的应付工程款所致；
应付职工薪酬 1,596,157.41 31,053,984.98 -94.86% 本期支付了期初计提的薪金所致；
应交税费 4,238,466.03 30,019,144.90 -85.88% 本期支付了期初计提的税费所致；
应付利息 905,486.11 491,111.09 84.38% 本期新增借款所致；
预计负债 3,125,873.14 2,173,736.92 43.80% 联营企业超额亏损所致；
税金及附加 1,686,572.28 226,431.13 644.85% 管理费用中的税金重分类至税金及附加所致；
财务费用 2,864,863.33 -939,754.63 -404.85% 本期借款增加所致；
资产减值损失 -1,741,828.61 100.00% 本期收回已计提坏账的应收款项所致；
-
收到其他与经营活动有关的现金 26,241,235.96 5,288,208.21 396.22% 主要是本期收回往来款所致；
购买商品、接受劳务支付的现金 35,849,775.85 21,521,628.58 66.58% 本期支付的工程项目款增加所致；
支付给职工以及为职工支付的现金 46,036,234.37 23,444,772.42 96.36% 主要是业务量及并表范围较上期增加所致；
支付的各项税费 29,058,144.82 9,208,232.28 215.57% 主要是业务量及并表范围较上期增加所致；
支付其他与经营活动有关的现金 24,362,570.04 12,720,227.45 91.53% 主要是本期项目投标保证金较上期增加所致；
收回投资所收到的现金 10,200,000.00 100.00% 本期有项目融资款收回，而上期无；
-
收到其他与投资活动有关的现金 204,208.97 100.00% 本期收到投资款利息，而上期无；
-
购建固定资产、无形资产和其他长
90,231,039.29 1,173,096.88 7591.70% 本期子公司支付海绵城市项目建设款，而上期无；
期资产支付的现金
投资支付的现金 0.00 7,000,000.00 -100.00% 本期无投资联营企业的款项支出；
取得子公司及其他营业单位支付的
0.00 5,996,400.00 -100.00% 本期无取得子公司支付的现金净额；
现金净额
吸收投资收到的现金 165,010,000.00 0.00 100.00% 本期子公司收到少数股东的投资款，而上期无；
取得借款收到的现金 215,000,000.00 0.00 100.00% 本期收到借款，而上期无；
分配股利、利润或偿付利息支付的
4,485,000.00 6,685.97 66980.77% 本期借款较上期增加导致利息支付增加。
现金
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 履行
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间
期限 情况
持有的非流通股份自获得上市流通权之日起，在 12 个月内
不上市交易或者转让；在上述期满后，在 12 个月内通过证券交
易所挂牌交易出售的原非流通股股份占公司股份总数的比例不
超过 5%，在 24 个月内不超过 10%； 承诺人承诺如有违反上款
深圳市赛格 承诺的卖出交易，本承诺人将把卖出股票所获资金划入赛格三
集团有限公 星账户归赛格三星所有；
2008 年 01 长期 正在
股改承诺 司、深圳赛 承诺人承诺通过证券交易所挂牌交易出售的股份达到赛格
月 10 日 有效 履行
格股份有限 三星股份总数百分之一的，自该事实发生之日起两个工作日内
公司 将及时履行公告义务；承诺人不履行或者不完全履行承诺时，
将赔偿其他股东因此而遭受的损失；
承诺人声明：本承诺人将忠诚履行承诺，承担相应的法律
责任。除非受让人同意并有能力承担承诺责任，本承诺人将不
转让所持有的股份。
收购报告
将遵守 ST 三星股权分置改革时三星康宁所作出的承诺：通
书或权益 深圳市华融
买卖上市公 过证券交易所挂牌交易出售的股份数量达到 ST 三星股份总数百 长期 正在
变动报告 泰资产管理 2013 年 01
司股票 分之一的，自该事实发生之日起两个工作日内将及时履行公告 有效 履行
书中所作 有限公司 月 18 日
义务。
承诺
1、本公司保证不利用股东地位损害发行人及其他股东利
益。
2、在本公司作为发行人的股东期间，本公司及本公司控制
的其他企业保证不在中国境内外以任何形式直接或间接从事与
深圳市华融
首次公开 避免同业竞 发行人主营业务或者主营产品相竞争或者构成竞争威胁的业务 2014 年 04 长期 正在
泰资产管理
发行或再 争承诺函 活动，包括不在中国境内外投资、收购、兼并与发行人主营业 月 10 日 有效 履行
有限公司
融资时所 务或者主营产品相同或者相似的公司、企业或者其他经济组织。
作承诺 3、本公司严格履行承诺， 若违反上述承诺，本公司将立
即停止违反承诺的行为，并对由此给发行人造成的损失依法承
担赔偿责任。
深圳市华融 关于减少和 1、本公司及本公司控股、参股或实际控制的其他企业及其 2014 年 04 长期 正在
泰资产管理 规范关联交 他关联方（如有）尽量减少或避免与发行人之间的关联交易。 月 10 日 有效 履行
7
深圳华控赛格股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
有限公司 易的承诺函 对于确有必要且无法避免的关联交易，本公司保证关联交易按
照公平、公允和等价有偿的原则进行，依法与发行人签署相关
交易协议，以与无关联关系第三方进行相同或相似交易的价格
为基础确定关联交易价格以确保其公允性、合理性，按有关法
律法规、规章、规范性法律文件、章程、内部制度的规定履行
关联交易审批程序，及时履行信息披露义务，并按照约定严格
履行已签署的相关交易协议；
2、发行人股东大会或董事会对涉及本公司及本公司控股、
参股或实际控制的其他企业及其他关联方（如有）的相关关联
交易进行表决时，本公司将严格按照相关规定履行关联股东或
关联董事回避表决义务；
3、本公司保证，截至本承诺函出具之日，除已披露的情形
外，本公司及本公司控股、参股或实际控制的其他企业及其他
关联方（如有）与发行人在报告期内不存在其他重大关联交易；
4、本公司承诺依照发行人章程的规定平等地行使股东权利
并承担股东义务，不利用实际控制人地位影响发行人的独立性，
本公司保证不利用关联交易非法转移发行人的资金、利润、谋
取其他任何不正当利益或使发行人承担任何不正当的义务，不
利用关联交易损害发行人及其他股东的利益；
5、本公司将严格履行上述承诺，如违反上述承诺与发行人
进行关联交易而给发行人造成损失的，本公司愿意承担赔偿责
任。
1、本人保证不利用实际控制人的地位损害发行人及其他股
东利益。
2、在本人作为公司实际控制人期间，本人及本人控制的其
他企业保证不在中国境内外以任何形式直接或间接从事与发行
人主营业务或者主营产品相竞争或者构成竞争威胁的业务活
动，包括不在中国境内外投资、收购、兼并与发行人主营业务
或者主营产品相同或者相似的公司、企业或者其他经济组织。
避免同业竞
实际控制人 3、在本人作为公司实际控制人期间，本人家庭成员及本人 2014 年 04 长期 正在
争的承诺
黄俞先生 家庭成员控制的其他企业保证不在中国境内外以任何形式直接 月 15 日 有效 履行
函
或间接从事与发行人主营业务或者主营产品相竞争或者构成竞
争威胁的业务活动，包括不在中国境内外投资、收购、兼并与
发行人主营业务或者主营产品相同或者相似的公司、企业或者
其他经济组织。
4、本人严格履行承诺， 若违反上述承诺，本人将立即停
止违反承诺的行为，并对由此给发行人造成的损失依法承担赔
偿责任。
实际控制人 关于减少和 1、本人及本人控股、参股或实际控制的其他企业及其他关 2014 年 04 长期 正在
黄俞先生 规范关联交 联方（如有）尽量减少或避免与发行人之间的关联交易，对于 月 15 日 有效 履行
易的承诺函 确有必要且无法避免的关联交易，本人保证关联交易按照公平、
公允和等价有偿的原则进行，依法与发行人签署相关交易协议，
8
深圳华控赛格股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
以与无关联关系第三方进行相同或相似交易的价格为基础确定
关联交易价格以确保其公允性、合理性，按有关法律法规、规
章、规范性法律文件、章程、内部制度的规定履行关联交易审
批程序，及时履行信息披露义务，并按照约定严格履行已签署
的相关交易协议；
2、发行人股东大会或董事会对涉及本人及本人控股、参股
或实际控制的其他企业及其他关联方（如有）的相关关联交易
进行表决时，本人将严格按照相关规定履行关联股东或关联董
事回避表决义务；
3、本人保证，截至本承诺函出具之日，除已披露的情形外，
本人及本人控股、参股或实际控制的其他企业及其他关联方（如
有）与发行人在报告期内不存在其他重大关联交易；
4、本人承诺依照发行人章程的规定平等地行使股东权利并
承担股东义务，不利用实际控制人地位影响发行人的独立性，
本人保证不利用关联交易非法转移发行人的资金、利润、谋取
其他任何不正当利益或使发行人承担任何不正当的义务，不利
用关联交易损害发行人及其他股东的利益；
5、本人将严格履行上述承诺，如违反上述承诺与发行人进
行关联交易而给发行人造成损失的，本人其愿意承担赔偿责任。
2015
年1
自深圳华控赛格股份有限公司本次非公开发行 11,000.00 万
月 21
深圳市华融 股股票发行结束之日（即新增股份上市首日）起三十六个月内，
买卖上市公 2015 年 01 日至 正在
泰资产管理 不转让或者委托他人管理深圳市华融泰资产管理有限公司本次
司股票 月 19 日 2018 履行
有限公司 认购的深圳华控赛格股份有限公司的股份，也不由深圳华控赛
年1
格股份有限公司回购该部分股份。
月 22
日
股权激励
承诺
其他对公
深圳华控赛 公司董事、监事、高级管理人员将适时增持累计市值不低
司中小股 2015 年 07
格股份有限 于 1000 万元的公司股票，并承诺自增持之日起 6 个月内不通过
东所作承 月 11 日
公司 二级市场减持公司股票。
诺
承诺是否
是
按时履行
四、对 2017 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因
说明
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深圳华控赛格股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况:亏损
业绩预告填写数据类型：区间数
年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动
累计净利润的预计数（万元） -2,300 -- -1,500 -2,357.57 下降 -2.44% -- -36.38%
基本每股收益（元/股） -0.0228 -- -0.0149 -0.0234 下降 -2.44% -- -36.38%
本期亏损原因：1、公司加大对外投资，借款及相关成本、费用相应增加；2、公司业务存在
业绩预告的说明 季节性周期变动，环保规划咨询业务客户群主要是政府、事业单位，上半年业务量及结算量
较少。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
1、公司非公开发行股票进展；
2017 年 01 月 10 日 电话沟通 个人
2、非公开发行反馈意见情况。
1、公司非公开发行股票进展；
2017 年 01 月 11 日 电话沟通 个人
2、非公开发行反馈意见情况。
1、公司坪山厂区“工改工”项目进展情况；
2017 年 01 月 12 日 电话沟通 个人
2、公司海绵城市 PPP 建设项目进展情况。
1、公司非公开发行股票进展；
2017 年 01 月 16 日 电话沟通 个人
2、非公开发行反馈意见情况。
1、公司非公开发行股票进展；
2017 年 01 月 17 日 电话沟通 个人
2、非公开发行反馈意见情况。
1、公司非公开发行股票进展；
2017 年 01 月 18 日 电话沟通 个人
2、非公开发行反馈意见情况。
1、公司非公开发行股票进展；
2017 年 01 月 19 日 电话沟通 个人
2、非公开发行反馈意见情况。
1、公司非公开发行股票进展；
2017 年 02 月 08 日 电话沟通 个人
2、非公开发行反馈意见情况。
2017 年 02 月 10 日 电话沟通 个人 股东“深圳赛格股份有限公司”减持情况。
10
深圳华控赛格股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
1、公司非公开发行股票进展；
2017 年 02 月 13 日 电话沟通 个人 2、非公开发行反馈意见情况；
3、公司坪山厂区“工改工”项目进展情况。
1、公司非公开发行股票进展；
2017 年 02 月 15 日 电话沟通 个人
2、非公开发行反馈意见情况。
1、公司非公开发行股票进展；
2017 年 02 月 20 日 电话沟通 个人
2、非公开发行反馈意见情况。
1、公司非公开发行股票进展；
2017 年 02 月 21 日 电话沟通 个人
2、非公开发行反馈意见情况。
1、公司非公开发行股票进展；
2017 年 02 月 23 日 电话沟通 个人
2、股东“深圳赛格股份有限公司”减持情况。
1、公司非公开发行股票进展；
2017 年 02 月 24 日 电话沟通 个人
2、非公开发行反馈意见情况。
1、公司非公开发行股票进展；
2017 年 02 月 27 日 电话沟通 个人
2、非公开发行反馈意见情况。
1、公司非公开发行股票进展；
2017 年 03 月 02 日 电话沟通 个人 2、非公开发行反馈意见情况；
3、公司坪山厂区“工改工”项目进展情况。
1、公司非公开发行股票进展；
2、非公开发行反馈意见情况；
2017 年 03 月 03 日 电话沟通 个人
3、公司海绵城市 PPP 建设项目进展情况；
4、再融资新规对公司定增有无影响。
1、公司非公开发行股票进展；
2017 年 03 月 07 日 电话沟通 个人 2、非公开发行反馈意见情况；
3、公司海绵城市 PPP 建设项目进展情况。
1、公司非公开发行股票进展；
2017 年 03 月 10 日 电话沟通 个人 2、非公开发行反馈意见情况；
3、公司海绵城市 PPP 建设项目进展情况。
1、公司非公开发行股票进展；
2017 年 03 月 13 日 电话沟通 个人 2、非公开发行反馈意见情况；
3、公司海绵城市 PPP 建设项目进展情况。
1、公司非公开发行股票进展；
2、非公开发行反馈意见情况；
2017 年 03 月 14 日 电话沟通 个人
3、公司海绵城市 PPP 建设项目进展情况；
4、再融资新规对公司定增有无影响。
1、公司非公开发行股票进展；
2、非公开发行反馈意见情况；
2017 年 03 月 15 日 电话沟通 个人
3、公司海绵城市 PPP 建设项目进展情况；
4、年报为何提前披露。
1、公司非公开发行股票进展；
2017 年 03 月 17 日 电话沟通 个人 2、非公开发行反馈意见情况；
3、公司海绵城市 PPP 建设项目进展情况。
2017 年 03 月 22 日 电话沟通 个人 公司海绵城市 PPP 建设项目进展情况。
1、股价一直不涨，公司有何措施；
2017 年 03 月 24 日 电话沟通 个人
2、公司海绵城市 PPP 建设项目进展情况。
1、股价一直不涨，公司有何措施；
2017 年 03 月 27 日 电话沟通 个人
2、公司海绵城市 PPP 建设项目进展情况。
1、公司非公开发行股票进展；
2017 年 03 月 28 日 电话沟通 个人 2、非公开发行反馈意见情况；
3、公司海绵城市 PPP 建设项目进展情况。
1、股价一直不涨，公司有何措施；
2017 年 03 月 29 日 电话沟通 个人
2、公司海绵城市 PPP 建设项目进展情况。
1、股价一直不涨，公司有何措施；
2017 年 03 月 30 日 电话沟通 个人 2、公司非公开发行股票进展；
3、公司海绵城市 PPP 建设项目进展情况；
11
深圳华控赛格股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
4、公司第六届董事会换届时间安排。
1、公司非公开发行股票进展；
2017 年 03 月 31 日 电话沟通 个人 2、非公开发行反馈意见情况；
3、再融资新规对公司定增有无影响。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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深圳华控赛格股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳华控赛格股份有限公司
2017 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 754,777,199.92 542,737,761.63
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 537,057.00 100,000.00
应收账款 116,571,421.82 124,166,093.86
预付款项 23,193,312.81 4,979,226.17
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 9,234,932.59 7,876,208.17
应收股利
其他应收款 34,374,154.96 40,711,182.49
买入返售金融资产
存货 23,481,422.40 9,717,934.25
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 46,667,000.00 32,000,000.00
其他流动资产 5,793,784.42 4,615,034.86
流动资产合计 1,014,630,285.92 766,903,441.43
非流动资产：
发放贷款及垫款
13
深圳华控赛格股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 22,667,000.00
长期股权投资 42,257,084.66 43,881,616.41
投资性房地产
固定资产 186,269,344.56 189,121,765.83
在建工程 228,999,172.65 214,407,658.85
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 40,857,446.90 40,771,027.01
开发支出
商誉 28,736,402.44 28,736,402.44
长期待摊费用 5,569,734.60 5,068,900.62
递延所得税资产 2,378,751.21 1,351,479.74
其他非流动资产 814,774.78
非流动资产合计 535,067,937.02 546,820,625.68
资产总计 1,549,698,222.94 1,313,724,067.11
流动负债：
短期借款 495,000,000.00 280,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 82,558,033.31 155,581,611.69
预收款项 6,520,376.46 5,983,798.14
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,596,157.41 31,053,984.98
应交税费 4,238,466.03 30,019,144.90
应付利息 905,486.11 491,111.09
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深圳华控赛格股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
应付股利
其他应付款 4,519,616.71 6,046,934.81
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 595,338,136.03 509,176,585.61
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 3,125,873.14 2,173,736.92
递延收益 1,348,638.83 1,209,948.76
递延所得税负债 239,063.88 256,433.09
其他非流动负债
非流动负债合计 4,713,575.85 3,640,118.77
负债合计 600,051,711.88 512,816,704.38
所有者权益：
股本 1,006,671,464.00 1,006,671,464.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,194,271,603.31 1,194,271,603.31
减：库存股
其他综合收益 838.00 937.89
专项储备
盈余公积 157,709,529.79 157,709,529.79
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深圳华控赛格股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
一般风险准备
未分配利润 -1,749,133,803.35 -1,734,423,596.11
归属于母公司所有者权益合计 609,519,631.75 624,229,938.88
少数股东权益 340,126,879.31 176,677,423.85
所有者权益合计 949,646,511.06 800,907,362.73
负债和所有者权益总计 1,549,698,222.94 1,313,724,067.11
法定代表人：黄俞 主管会计工作负责人：荣姝娟 会计机构负责人：黄红芳
16
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2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 71,504,188.26 77,615,568.57
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 58,396,966.33 60,281,060.33
预付款项 1,846,941.61 1,527,009.91
应收利息 114,531.20
应收股利
其他应收款 24,023,161.86 33,374,912.84
存货 15,584.18 15,584.18
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 155,786,842.24 172,928,667.03
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 722,201,957.44 506,464,095.46
投资性房地产
固定资产 181,954,176.12 184,562,501.30
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 36,378,134.69 36,631,813.70
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,819,489.78 1,967,016.01
17
深圳华控赛格股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 942,353,758.03 729,625,426.47
资产总计 1,098,140,600.27 902,554,093.50
流动负债：
短期借款 495,000,000.00 280,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 22,315,007.10 23,852,965.54
预收款项 24,000.00
应付职工薪酬 586,349.21 7,113,829.21
应交税费 2,588,221.10 3,461,650.40
应付利息 905,486.11 491,111.09
应付股利
其他应付款 13,512,496.65 13,474,322.56
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 534,907,560.17 328,417,878.80
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 534,907,560.17 328,417,878.80
18
深圳华控赛格股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
所有者权益：
股本 1,006,671,464.00 1,006,671,464.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,196,601,212.24 1,196,601,212.24
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 157,709,529.79 157,709,529.79
未分配利润 -1,797,749,165.93 -1,786,845,991.33
所有者权益合计 563,233,040.10 574,136,214.70
负债和所有者权益总计 1,098,140,600.27 902,554,093.50
法定代表人：黄俞 主管会计工作负责人：荣姝娟 会计机构负责人：黄红芳
19
深圳华控赛格股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 20,412,601.37 18,775,731.78
其中：营业收入 20,412,601.37 18,775,731.78
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 34,775,846.07 32,955,396.08
其中：营业成本 13,661,939.15 13,906,341.16
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 1,686,572.28 226,431.13
销售费用 1,948,647.52 1,987,875.05
管理费用 16,355,652.40 17,774,503.37
财务费用 2,864,863.33 -939,754.63
资产减值损失 -1,741,828.61
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -2,576,667.97 -1,920,578.33
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -2,576,667.97 -1,920,578.33
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -16,939,912.67 -16,100,242.63
加：营业外收入 75,039.93 178,782.03
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -16,864,872.74 -15,921,460.60
减：所得税费用 -594,120.96 -880,574.06
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -16,270,751.78 -15,040,886.54
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深圳华控赛格股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
归属于母公司所有者的净利润 -14,710,207.24 -12,986,854.96
少数股东损益 -1,560,544.54 -2,054,031.58
六、其他综合收益的税后净额 838.00 -155.78
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 838.00 -155.78
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 838.00 -155.78
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 838.00 -155.78
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 -16,269,913.78 -15,041,042.32
归属于母公司所有者的综合收益总额 -14,709,369.24 -12,987,010.74
归属于少数股东的综合收益总额 -1,560,544.54 -2,054,031.58
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0146 -0.0129
（二）稀释每股收益 -0.0146 -0.0129
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的
净利润为：0.00 元。
法定代表人：黄俞 主管会计工作负责人：荣姝娟 会计机构负责人：黄红芳
21
深圳华控赛格股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 4,015,151.19 2,736,871.81
减：营业成本 1,656,262.86 1,217,802.24
税金及附加 1,522,298.74 157,980.64
销售费用 202,948.99 207,086.65
管理费用 8,727,798.69 10,615,242.62
财务费用 4,492,437.10 -902,241.77
资产减值损失 -1,741,828.61
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -62,138.02 -170,863.28
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -62,138.02 -170,863.28
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -10,906,904.60 -8,729,861.85
加：营业外收入 3,730.00 2,030.03
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -10,903,174.60 -8,727,831.82
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -10,903,174.60 -8,727,831.82
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综
合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
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深圳华控赛格股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
六、综合收益总额 -10,903,174.60 -8,727,831.82
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
法定代表人：黄俞 主管会计工作负责人：荣姝娟 会计机构负责人：黄红芳
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5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 25,408,462.89 34,259,352.93
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 26,241,235.96 5,288,208.21
经营活动现金流入小计 51,649,698.85 39,547,561.14
购买商品、接受劳务支付的现金 35,849,775.85 21,521,628.58
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 46,036,234.37 23,444,772.42
支付的各项税费 29,058,144.82 9,208,232.28
支付其他与经营活动有关的现金 24,362,570.04 12,720,227.45
经营活动现金流出小计 135,306,725.08 66,894,860.73
经营活动产生的现金流量净额 -83,657,026.23 -27,347,299.59
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 10,200,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 2,380.00
24
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处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 204,208.97
投资活动现金流入小计 10,404,208.97 2,380.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 90,231,039.29 1,173,096.88
投资支付的现金 7,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 5,996,400.00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 90,231,039.29 14,169,496.88
投资活动产生的现金流量净额 -79,826,830.32 -14,167,116.88
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 165,010,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 165,010,000.00
取得借款收到的现金 215,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 380,010,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,485,000.00 6,685.97
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 4,485,000.00 6,685.97
筹资活动产生的现金流量净额 375,525,000.00 -6,685.97
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -4,604.96 -4,019.49
五、现金及现金等价物净增加额 212,036,538.49 -41,525,121.93
加：期初现金及现金等价物余额 538,736,794.11 214,877,742.71
六、期末现金及现金等价物余额 750,773,332.60 173,352,620.78
法定代表人：黄俞 主管会计工作负责人：荣姝娟 会计机构负责人：黄红芳
25
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6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,884,094.00
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 23,076,339.60 3,353,525.53
经营活动现金流入小计 24,960,433.60 3,353,525.53
购买商品、接受劳务支付的现金 2,053,537.04 2,230,440.00
支付给职工以及为职工支付的现金 10,108,452.84 5,206,162.63
支付的各项税费 3,210,352.40 3,484,868.62
支付其他与经营活动有关的现金 10,294,620.43 8,085,206.10
经营活动现金流出小计 25,666,962.71 19,006,677.35
经营活动产生的现金流量净额 -706,529.11 -15,653,151.82
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 118,235.00 927,266.16
投资支付的现金 215,800,000.00 9,513,222.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 215,918,235.00 10,440,488.16
投资活动产生的现金流量净额 -215,918,235.00 -10,440,488.16
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 215,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 215,000,000.00
偿还债务支付的现金
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深圳华控赛格股份有限公司 2017 年第一季度报告全文
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,485,000.00 6,685.97
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 4,485,000.00 6,685.97
筹资活动产生的现金流量净额 210,515,000.00 -6,685.97
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -4,616.85 -3,858.15
五、现金及现金等价物净增加额 -6,114,380.96 -26,104,184.10
加：期初现金及现金等价物余额 73,614,701.90 149,861,264.43
六、期末现金及现金等价物余额 67,500,320.94 123,757,080.33
法定代表人：黄俞 主管会计工作负责人：荣姝娟 会计机构负责人：黄红芳
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
深圳华控赛格股份有限公司
法定代表人：黄俞
二〇一七年四月十八日
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