北京国枫（深圳）律师事务所
关于深圳华侨城股份有限公司
2018年年度股东大会的法律意见书
国枫律股字[2019]C0052 号
致：深圳华侨城股份有限公司
北京国枫（深圳）律师事务所（以下称“本所”）接受深圳华侨城股份有限
公司（以下称“贵公司”）委托，指派律师出席了贵公司召开的2018年年度股东
大会（以下称“本次股东大会”）现场会议。本所律师根据《中华人民共和国公
司法》（以下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股
东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、
法规和规范性文件以及《深圳华侨城股份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）
的有关规定，现就本次股东大会相关事宜出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审
查，并查阅了贵公司提供的有关召开本次股东大会相关文件的原件或影印件，包
括但不限于：
1、贵公司于2019年3月30日刊载在中国证券监督管理委员会（以下称“中国
证监会”）指定信息披露媒体的《深圳华侨城股份有限公司第七届董事会第六次
会议决议公告》；
2、贵公司于2019年3月30日刊载在中国证监会指定信息披露媒体的《深圳华
侨城股份有限公司关于召开2018年年度股东大会的公告》（以下称“《股东大会
通知》”）；
3、股东名册、股东及股东代理人身份证明、股票账户卡和授权委托书等。
本所律师仅同意将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文件使用，并
依法对本法律意见书承担相应的责任，非经本所律师书面同意不得将本法律意见
书用于其他用途。
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本所律师现根据有关法律、法规及规范性文件的要求，按照律师行业公认的
业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的有关文件和有关事项进行
了核查和验证，现出具如下法律意见：
一、本次股东大会的召集和召开程序
（一）本次股东大会的召集
经本所律师查验，本次股东大会由2019年3月27日召开的深圳华侨城股份有
限公司第七届董事会第六次会议决定召开。贵公司董事会于2019年3月30日在中
国证监会指定的信息披露媒体上以公告形式刊登了关于召开本次股东大会的通
知。
本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集方式符合《公司法》等法律、法
规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召开
1、根据《股东大会通知》，贵公司关于召开本次股东大会的通知已于本次
股东大会召开二十日前以公告方式作出，符合《上市公司股东大会规则》和《公
司章程》的有关规定。
2、根据《股东大会通知》，贵公司关于本次股东大会会议通知的主要内容
有：会议召集人、召开时间、召开方式、出席对象、召开地点、会议审议事项、
会议登记方法及其他事项等。该会议通知的内容符合《公司章程》的有关规定。
3、本次股东大会以现场投票及网络投票相结合方式召开，现场会议于2019
年4月24日（星期三）下午15:00在广东省深圳市南山区华侨城集团办公楼五楼会
议室如期举行。现场会议召开的实际时间、地点与《股东大会通知》中所告知的
时间、地点一致。
4、除现场会议外，贵公司还通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系
统向股东提供了网络形式的投票平台。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行
投票的具体时间为：2019年4月24日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00；通过深
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圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2019年4月23日下午15:00
至2019年4月24日下午15:00期间的任意时间。
5、公司董事长段先念先生因公出差，无法出席本次股东大会，公司全体与
会董事以举手表决方式一致同意推举董事王晓雯女士主持本次股东大会的现场
会议。
本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》等法
律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、关于出席本次股东大会人员和召集人的资格
（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人
本所律师对出席本次股东大会现场会议的股东与截至2019年4月17日（股权
登记日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全
体股东进行核对与查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共33
名，代表贵公司股份4,141,443,635股，占贵公司股份总数的50.4803%。出席本次
股东大会现场会议的股东及股东代理人手续齐全，身份合法，代表股份有效，符
合《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，在网络投票时间内通过网络投票系
统投票的股东共81名，代表贵公司股份907,188,863股，占贵公司股份总数的
11.0578%。
（二）出席本次股东大会的其他人员
贵公司董事、监事、董事会秘书和其他高级管理人员以及本所见证律师出席
或列席了本次股东大会现场会议。
（三）本次股东大会的召集人
本次股东大会的召集人为贵公司董事会。
本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东、股东代理人和其他人员
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以及本次股东大会的召集人资格均符合《公司法》等法律、法规和规范性文件以
及《公司章程》的有关规定。
三、关于本次股东大会的表决程序
经本所律师见证，出席本次股东大会现场会议的股东和股东代理人对列入
《股东大会通知》的议案作了审议，并以记名投票方式对议案进行了表决，其中
就中小股东（除贵公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有贵公司
5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况进行了单独计票。
经查验贵公司提供的现场投票表决结果和深圳证券信息有限公司提供的网
络投票表决统计结果，本次股东大会的具体议案和表决情况如下：
1、《关于公司 2018 年年度报告的提案》
表决情况：同意 5,048,265,398 股，占出席本次股东大会股东及股东代理人
所持有表决权股份总数的 99.9927%；反对 367,100 股，占出席本次股东大会股东
及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0073%；弃权 0 股。
2、《关于公司 2018 年度董事会工作报告的提案》
表决情况：同意 5,048,265,398 股，占出席本次股东大会股东及股东代理人
所持有表决权股份总数的 99.9927%；反对 367,100 股，占出席本次股东大会股东
及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0073%；弃权 0 股。
3、《关于公司 2018 年度监事会工作报告的提案》
表决情况：同意 5,048,265,398 股，占出席本次股东大会股东及股东代理人
所持有表决权股份总数的 99.9927%；反对 367,100 股，占出席本次股东大会股东
及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0073%；弃权 0 股。
4、《关于公司 2018 年年度利润分配及资本公积金转增股本的提案》
表决情况：同意 5,048,628,498 股，占出席本次股东大会股东及股东代理人
所持有表决权股份总数的 99.9999%；反对 4,000 股，占出席本次股东大会股东及
4
股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0001%；弃权 0 股。
其中，中小投资者的表决情况：同意 573,201,677 股，占出席本次股东大会
的中小投资者所持有表决权股份总数的 99.9993%；反对 4,000 股，占出席本次股
东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0007%；弃权 0 股。
5、《关于公司 2019-2020 年度拟申请银行等金融机构综合融资授信额度的提
案》
表决情况：同意 5,009,806,654 股，占出席本次股东大会股东及股东代理人
所持有表决权股份总数的 99.2310%；反对 38,825,844 股，占出席本次股东大会
股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.7690%；弃权 0 股。
6、《关于公司 2019-2020 年度拟向华侨城集团有限公司申请委托贷款额度的
提案》
表决情况：同意 1,183,895,295 股，占出席本次股东大会股东及股东代理人
所持有表决权股份总数的 99.2412%；反对 9,035,961 股，占出席本次股东大会股
东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.7574%；弃权 15,800 股，占出席本次
股东大会股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0013%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 564,153,916 股，占出席本次股东大会
的中小投资者所持有表决权股份总数的 98.4209%；反对 9,035,961 股，占出席本
次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 1.5764%；弃权 15,800 股，占
出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0028%。
审议本议案时，关联股东华侨城集团有限公司已回避表决，其所持有的
3,855,685,442 股不计入上述有表决权股份总数。
7、《关于公司及控股子公司 2019-2020 年度拟为控参股公司提供担保额度的
提案》
本议案以特别决议通过。
表决情况：同意 5,002,991,814 股，占出席本次股东大会股东及股东代理人
5
所持有表决权股份总数的 99.0960%；反对 45,640,684 股，占出席本次股东大会
股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.9040%；弃权 0 股。
其中，中小投资者的表决情况：同意 527,564,993 股，占出席本次股东大会
的中小投资者所持有表决权股份总数的 92.0376%；反对 45,640,684 股，占出席
本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 7.9624%；弃权 0 股。
8、《关于公司 2019-2020 年度拟为参股公司提供财务资助的提案》
表决情况：同意 5,048,193,098 股，占出席本次股东大会股东及股东代理人
所持有表决权股份总数的 99.9913%；反对 439,400 股，占出席本次股东大会股东
及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0087%；弃权 0 股。
其中，中小投资者的表决情况：同意 572,766,277 股，占出席本次股东大会
的中小投资者所持有表决权股份总数的 99.9233%；反对 439,400 股，占出席本次
股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0767%；弃权 0 股。
9、《关于公司 2019-2020 年度拟对项目公司提供财务资助进行授权管理的提
案》
表决情况：同意 5,048,177,298 股，占出席本次股东大会股东及股东代理人
所持有表决权股份总数的 99.9910%；反对 439,400 股，占出席本次股东大会股东
及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0087%；弃权 15,800 股，占出席本次股
东大会股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0003%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 572,750,477 股，占出席本次股东大会
的中小投资者所持有表决权股份总数的 99.9206%；反对 439,400 股，占出席本次
股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0767%；弃权 15,800 股，占出
席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0028%。
10、《关于预计公司 2019 年日常性关联交易的提案》
表决情况：同意 1,192,579,956 股，占出席本次股东大会股东及股东代理人
所持有表决权股份总数的 99.9692%；反对 367,100 股，占出席本次股东大会股东
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及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0308%；弃权 0 股。
其中，中小投资者的表决情况：同意 572,838,577 股，占出席本次股东大会
的中小投资者所持有表决权股份总数的 99.9360%；反对 367,100 股，占出席本次
股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0640%；弃权 0 股。
审议本议案时，关联股东华侨城集团有限公司已回避表决，其所持有的
3,855,685,442 股不计入上述有表决权股份总数。
11、《关于续聘会计师事务所的提案》
表决情况：同意 5,042,833,863 股，占出席本次股东大会股东及股东代理人
所持有表决权股份总数的 99.8851%；反对 401,900 股，占出席本次股东大会股东
及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0080%；弃权 5,396,735 股，占出席本
次股东大会股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.1069%。
其中，中小投资者的表决情况：同意 567,407,042 股，占出席本次股东大会
的中小投资者所持有表决权股份总数的 98.9884%；反对 401,900 股，占出席本次
股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.0701%；弃权 5,396,735 股，
占出席本次股东大会的中小投资者所持有表决权股份总数的 0.9415%。
12、《关于修订<公司章程>的提案》
本议案以特别决议通过。
表决情况：同意 5,048,265,398 股，占出席本次股东大会股东及股东代理人
所持有表决权股份总数的 99.9927%；反对 367,100 股，占出席本次股东大会股东
及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0073%；弃权 0 股。
13、《关于购买公司董事、监事及高级管理人员责任保险的提案》
表决情况：同意 5,002,991,814 股，占出席本次股东大会股东及股东代理人
所持有表决权股份总数的 99.0960%；反对 43,741,717 股，占出席本次股东大会
股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.8664%；弃权 1,898,967 股，占出
席本次股东大会股东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0376%。
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14、《关于选举第七届监事会监事的提案》
表决情况：同意 5,046,178,731 股，占出席本次股东大会股东及股东代理人
所持有表决权股份总数的 99.9514%；反对 2,453,767 股，占出席本次股东大会股
东及股东代理人所持有表决权股份总数的 0.0486%；弃权 0 股。
根据计票、监票代表对现场表决结果所做的清点及本所律师的查验，并合并
统计了现场投票和网络投票的表决结果，本次股东大会对列入《股东大会通知》
的议案进行了表决，并当场公布了表决结果。根据表决结果，本次股东大会审议
的议案均获得通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》等法律、法规和规
范性文件以及《公司章程》的有关规定。
四、结论意见
本所律师认为，贵公司2018年年度股东大会的召集和召开程序、出席本次股
东大会人员和召集人的资格以及表决程序等事宜，符合《公司法》等法律、法规
和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。本次股东大会的表决结果合法、有
效。
本法律意见书一式三份。
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（此页无正文，为《北京国枫（深圳）律师事务所关于深圳华侨城股份有限公司
2018年年度股东大会的法律意见书》之签署页）
北京国枫（深圳）律师事务所 经办律师：
负责人：金 俊 祝迎彦
李 鑫
2019 年 4 月 24 日
