特发信息：2018年年度股东大会的法律意见书2019-05-08
广东盟凯律师事务所
关于深圳市特发信息股份有限公司
2018 年年度股东大会
的法律意见书
致：深圳市特发信息股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国
证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以
下简称“《股东大会规则》”）等法律、行政法规、规章、规
范性文件以及《深圳市特发信息股份有限公司章程》（以下
简称“《公司章程》”）的有关规定，广东盟凯律师事务所（以
下简称“本所”）接受深圳市特发信息股份有限公司（以下
简称“公司”）的委托，指派本所陈志谋律师、陈跃龙律师
出席了公司于 2019 年 5 月 7 日下午 14：30 时在深圳市南山
区高新区中区科技园科丰路 2 号特发信息港大厦 B 栋 18 楼
公司会议室召开的 2018 年年度股东大会（以下简称“本次
股东大会”），并对本次股东大会的相关事项进行见证，依法
出具本法律意见书。本法律意见书仅供公司二〇一八年年度
股东大会之目的使用，本所及经办律师同意本法律意见书与
公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。
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为了出具本法律意见书，本所审查了公司提供的有关本
次股东大会的以下文件的原件或复印件，包括但不限于：
1、公司于2019年4月16日刊载在《证券时报》和巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《深圳市特发信息
股份有限公司关于召开 2018 年年度股东大会的通知》（以
下简称“《股东大会通知》”）；
2、公司发出的《董事会第七届七次会议决议公告》，《监
事会第七届三次会议决议公告》；
3、出席本次股东大会的股东、股东代理人、董事、监
事及其他有关人员的身份证明及授权委托书；
4、公司董事会向本次股东大会提出的审议事项的提案；
5、本次股东大会通过的各项决议；
6、《深圳市特发信息股份有限公司章程》（以下简称“《公
司章程》”）。
对本所出具的法律意见书，本所及经办律师声明如下：
本所仅根据本法律意见书出具日以前发生的事实及本
所对该等事实的了解及对有关法律、法规、规范性文件的理
解发表法律意见。本所及经办律师仅就本次股东大会的召集
和召开程序、出席会议人员的资格、本次股东大会的表决程
序、表决结果等事项发表法律意见，不对本次股东大会议案
的内容以及议案中所涉事实和数据的真实性、准确性等问题
发表法律意见。
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公司向本所保证：公司向本所提供的文件和所作的陈述
和说明是完整、真实和有效的，复印件和原件一致，且一切
足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无
任何隐瞒、疏漏之处。
基于上述，本所律师根据中国法律的有关要求，按照律
师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，出席
了本次股东会，对公司提供的有关本次股东大会的文件和事
实进行了核查，并对本次股东大会的过程进行了见证，现出
具法律意见如下：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序和召集人资格
1、本次股东大会的召集
召开本次股东大会的召集人为公司董事会。
召开本次股东大会的《股东大会通知》已提前二十日以
公告方式作出。
2、本次股东大会的召开
（1）《股东大会通知》载明了本次股东大会召开的时间、
地点、召集人、召开方式、出席会议人员、参加现场会议登
记手续、登记时间及地点、参加网络投票的具体操作流程、
会议联系人及联系电话、传真等内容，并对提交会议审议的
事项进行了充分的披露。
（2）本次股东大会现场会议于 2019 年 5 月 7 日下午 14：
30 时在深圳市南山区高新区中区科技园科丰路 2 号特发信息
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港大厦 B 栋 18 楼公司会议室如期召开。
（3）本次股东大会现场会议由公司董事长蒋勤俭先生
主持。
本所律师认为，本次股东大会的召集人资格、召集、召
开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》、规范性文件
以及《公司章程》的有关规定；
二、关于出席本次股东大会现场会议人员的资格
1、出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人
本所律师对截止 2019 年 4 月 26 日深圳证券交易所交易
结束时的股东名册、出席本次股东大会的法人股东的持股证
明、法定代表人证明书及/或授权委托书，以及出席本次股
东大会的自然人股东的股东账户卡、个人身份证明、授权委
托代理人的授权委托书和身份证明等相关资料进行了核验，
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 5 人，代
表个 7 股东。
2、出席本次股东大会现场会议的其他人员
出席本次股东大会现场会议的还有：公司的部分董事、
监事、董事会秘书、高级管理人员及本所律师。
本所认为，上述出席或列席本次股东大会现场会议人员
的资格合法有效，符合法律、行政法规、《股东大会规则》、
规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
三、关于本次股东大会的审议事项
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经本所律师审查，本次股东大会审议的事项与《股东大
会通知》所列明的审议事项一致，符合法律、行政法规、《股
东大会规则》、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
同时，公司独立董事就 2018 年度工作情况在本次股东
大会上作了述职报告，该述职报告非本次股东大会审议事项。
四、关于本次股东大会的表决程序
1.关于本次股东大会现场会议的表决程序
经核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理
人共代表的有表决权的股份数额为 271363254 股，所持有表
决权的股份数占公司股份总数的 43.2800％。
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人以书
面记名投票方式，对《股东大会通知》所列明的审议事项进
行表决，并当场公布了表决结果。
经核查，本次股东大会现场会议的表决程序符合法律、
行政法规、《股东大会规则》、规范性文件以及《公司章程》
的有关规定，合法有效。
2.关于本次股东大会的网络投票表决程序
经核查，参加本次股东大会网络投票的股东为 13 人，
共代表的有表决权的股份数额为 378900 股，占公司股份总
数的 0.0604%（其中参加网络投票的中小股东为 13 人，共代
表的有表决权的股份数额为 378900 股，占公司股份总数的
0.0604%）。参加网络投票的股东对《股东大会通知》所列明
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的审议事项进行了表决。
基于网络投票股东资格系在其进行网络投票时，由深
圳 证 券 交 易 所 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统
（http://wltp.cninfo.com.cn）进行认证，因此本所律师
无法对网络投票股东资格进行确认。在参与网络投票的股东
资格均符合法律、行政法规、《股东大会规则》、规范性文件
以及《公司章程》规定，合法有效的前提下；本所认为，本
次股东大会的网络投票公告、表决方式、表决程序符合法律、
行政法规、《股东大会规则》、规范性文件以及《公司章程》
的有关规定，合法有效。
五、关于本次股东大会的表决结果
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式进
行表决。现场会议以现场 投票方式逐项表决了会议通知中列
明的相关议案，网络投票按照会议通知确定的时段，通过网
络投票系统进行，网络投票结束后深圳证券信息有限公司向
公司提供网络投票表决结果。公司合并统计了现场投票和网
络投票的表决结果根据合并后的表决结果，《股东大会通知》
所列明的审议事项均获得通过。
根据表决结果及本所律师的核查，本次股东大会的议案
审议情况如下：
议案一、审议《公司 2018 年度董事会工作报告》（编号
1.00）
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表决结果：
同意的为 271735554 股，占出席会议股东所持有的有表
决权的股份总数的 99.9976％；
反对的为 6600 股，占出席会议股东所持有的有表决权
的股份总数的 0.0024％；
弃权的 0 为股，占出席会议股东所持有的有表决权的股
份总数的 0％。
其中，中小股东表决结果如下：
同意的为 17800262 股，占出席会议中小股东所持有的
有表决权的股份总数的 99.9629％；
反对的为 6600 股，占出席会议中小股东所持有的有表
决权的股份总数的 0.0371％；
弃权的为 0 股，占出席会议股东所持有的有表决权的股
份总数的 0％。
议案二、审议《公司 2018 年度监事会工作报告》（编号
2.00）
表决结果：
同意的为 271735554 股，占出席会议股东所持有的有表
决权的股份总数的 99.9976％；
反对的为 6600 股，占出席会议股东所持有的有表决权
的股份总数的 0.0024％；
弃权的 0 为股，占出席会议股东所持有的有表决权的股
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份总数的 0％。
其中，中小股东表决结果如下：
同意的为 17800262 股，占出席会议中小股东所持有的
有表决权的股份总数的 99.9629％；
反对的为 6600 股，占出席会议中小股东所持有的有表
决权的股份总数的 0.0371％；
弃权的为 0 股，占出席会议股东所持有的有表决权的股
份总数的 0％。
议案三、审议《公司 2018 年度财务决算报告》 编号 3.00）
表决结果：
同意的为 271735554 股，占出席会议股东所持有的有表
决权的股份总数的 99.9976％；
反对的为 6600 股，占出席会议股东所持有的有表决权
的股份总数的 0.0024％；
弃权的 0 为股，占出席会议股东所持有的有表决权的股
份总数的 0％。
其中，中小股东表决结果如下：
同意的为 17800262 股，占出席会议中小股东所持有的
有表决权的股份总数的 99.9629％；
反对的为 6600 股，占出席会议中小股东所持有的有表
决权的股份总数的 0.0371％；
弃权的为 0 股，占出席会议股东所持有的有表决权的股
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份总数的 0％。
议案四、审议《公司 2018 年度利润分配及资本公积转
增股本预案》（编号 4.00）
表决结果：
同意的为 271735554 股，占出席会议股东所持有的有表
决权的股份总数的 99.9976％；
反对的为 6600 股，占出席会议股东所持有的有表决权
的股份总数的 0.0024％；
弃权的 0 为股，占出席会议股东所持有的有表决权的股
份总数的 0％。
其中，中小股东表决结果如下：
同意的为 17800262 股，占出席会议中小股东所持有的
有表决权的股份总数的 99.9629％；
反对的为 6600 股，占出席会议中小股东所持有的有表
决权的股份总数的 0.0371％；
弃权的为 0 股，占出席会议股东所持有的有表决权的股
份总数的 0％。
议案五、审议《公司 2018 年年度报告（全文及摘要）》
（编号 5.00）
表决结果：
同意的为 271735554 股，占出席会议股东所持有的有表
决权的股份总数的 99.9976％；
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反对的为 6600 股，占出席会议股东所持有的有表决权
的股份总数的 0.0024％；
弃权的 0 为股，占出席会议股东所持有的有表决权的股
份总数的 0％。
其中，中小股东表决结果如下：
同意的为 17800262 股，占出席会议中小股东所持有的
有表决权的股份总数的 99.9629％；
反对的为 6600 股，占出席会议中小股东所持有的有表
决权的股份总数的 0.0371％；
弃权的为 0 股，占出席会议股东所持有的有表决权的股
份总数的 0％。
议案六、审议公司《前次募集资金使用情况的报告》（编
号 6.00）
表决结果：
同意的为 271735554 股，占出席会议股东所持有的有表
决权的股份总数的 99.9976％；
反对的为 6600 股，占出席会议股东所持有的有表决权
的股份总数的 0.0024％；
弃权的 0 为股，占出席会议股东所持有的有表决权的股
份总数的 0％。
其中，中小股东表决结果如下：
同意的为 17800262 股，占出席会议中小股东所持有的
10 / 12
有表决权的股份总数的 99.9629％；
反对的为 6600 股，占出席会议中小股东所持有的有表
决权的股份总数的 0.0371％；
弃权的为 0 股，占出席会议股东所持有的有表决权的股
份总数的 0％。
经审查，本所律师认为：本次股东大会所审议的事项与
公告中列明的事项相符，不存在对未经公告的临时提案进行
审议表决之情形；本次股东大会的表决过程、表决权的行使
及计票、监票的程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规
则》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，
本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
六、关于新提案的提出
本次股东大会没有股东提出新的提案。
七、结论意见
本所律师认为，本次股东大会的召集人资格、出席本次
股东大会人员的资格、召集、召开程序、本次股东大会审议
的事项、表决程序及表决结果均符合法律、行政法规、《股
东大会规则》、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，
合法有效。
本法律意见书正本一式四份，经本所盖章并由本所主任
及承办律师签字后生效。
(以下无正文)
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(本页无正文，为签字盖章页)
广东盟凯律师事务所
律师签字:
陈志谋 陈跃龙
律师事务所负责人签字：
温建光
二〇一九年五月七日
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