证券代码：000078              证券简称：海王生物              公告编号：2021-032




                      深圳市海王生物工程股份有限公司

                     第八届监事会第十二次会议决议公告

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。



    一、监事会会议召开情况
    深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第十二
次会议通知于 2021 年 4 月 12 日发出，并于 2021 年 4 月 23 日以现场会议的形式
召开。会议应参与表决监事 3 人，实际参与表决监事 3 人。会议由监事会主席黄
河先生主持。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。


    二、监事会会议审议情况
    经与会监事审议，会议通过了以下议案：
    1、审议通过了《2020 年度监事会工作报告》
    具体内容详见公司于本公告日在巨潮资讯网上刊登的《2020年度监事会工作
报告》。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    2、审议通过了《2020 年度财务决算报告》
    具体内容详见公司于本公告日在巨潮资讯网上刊登的《2020年年度报告全
文》。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决情况：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。
    3、审议通过了《2020 年度利润分配预案》
    监事会认为，公司 2020 年度利润分配预案符合《深圳证券交易所上市公司
业务办理指南第 2 号—定期报告披露相关事宜》等相关规定，符合公司实际经营
情况，不存在损害公司及股东利益的情况。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    4、审议通过了《2020 年年度报告全文及摘要》
    经审核，监事会认为董事局编制和审议公司 2020 年年度报告的程序符合法
律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公
司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    具体内容详见公司于本公告日在巨潮资讯网上刊登的《2020年年度报告全
文》及在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》上刊登的《2020
年年度报告摘要》。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    5、审议通过了《2021 年第一季度报告全文及正文》
    经审核，监事会认为董事局编制和审议的公司 2021 年第一季度报告的程序
符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了
上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    具体内容详见公司于本公告日在巨潮资讯网上刊登的《2021 年第一季度报
告全文》及在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》上刊登
的《2021 年第一季度报告正文》。
    表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    6、审议通过了《关于核销坏账及计提资产减值准备的议案》
   经审核，监事会认为公司本次计提资产减值准备和核销坏账的决议程序合法，
依据充分；符合企业会计准则等相关规定，符合公司实际情况，同意本次计提资
产减值准备和核销坏账的议案。
    具体内容详见公司于本公告日在巨潮资讯网上刊登的《关于核销坏账及计提
资产减值准备的公告》。
    表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    7、审议通过了《2020 年度内部控制自我评价报告》
    监事会对公司2020年度内部控制自我评价报告发表审核意见如下：
    1、公司建立了一套较为完善的内部控制制度，符合国家有关法律法规和证
券监管部门的要求。
    2、公司的内部控制措施对企业管理各个过程、各个环节的控制发挥了较好
的作用，保证了公司经营活动的正常有序进行，保障公司资产安全、财务及其他
重大信息反馈及时、完整、可靠，提高公司整体运营效果。
    3、报告期内，公司不存在违反和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引
（2020年修订）》、《企业内部控制基本规范》及公司内部控制制度的情形。
    监事会认为，公司2020年度内部控制自我评价报告全面、真实、准确，反映
了公司内部控制的实际情况。
    具体内容详见公司于本公告日在巨潮资讯网上刊登的《2020年度内部控制自
我评价报告》。
    表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    8、审议通过了《2020 年度董事、监事及高管薪酬总额的议案》
    表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    9、审议通过了《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》
    具体详见公司于本公告日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》及巨潮资讯网上刊登的《关于续聘 2021 年度审计机构的公告》。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    10、审议通过了《关于 2021 年日常关联交易预计的议案》
    具体详见公司于本公告日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》及巨潮资讯网上刊登的《关于 2021 年日常关联交易预计的公告》。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    审议本议案时关联监事黄河先生、汪兴全先生回避表决。
    表决结果：赞成 1 票，回避 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    11、审议通过了《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》
    经审核，监事会认为：公司本次对前期会计差错更正及追溯调整符合《企业
会计准则第28号》、中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编
报规则第19号—财务信息的更正及相关披露（2020年修订）》等规定，能够更加
客观、公允地反映公司财务状况和经营成果。董事局关于本次对前期会计差错更
正及追溯调整事项的审议和表决程序符合法律法规及《公司章程》等相关制度的
规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况，同意本次会计差错更正并追溯调
整。
    具体详见公司于本公告日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》及巨潮资讯网上刊登的《关于前期会计差错更正及追溯调整的公
告》。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
       12、审议通过了《关于回购注销未达到第二期解锁条件已获授但尚未解锁
限制性股票的议案》
    经审核，监事会认为：依据《上市公司股权激励管理办法》及《公司 2018
年股票激励计划》的有关规定，经核查：
    依据《上市公司股权激励管理办法》及《公司 2018 年限制性股票激励计划》
的有关规定，因公司 2020 年度实现归属于上市公司股东的净利润和归属于上市
公司股东的扣除非经常性损益的净利润未达到 2018 年限制性股票激励计划规定
的公司层面解锁业绩条件第二个解锁期的业绩考核目标，同意按照《公司 2018
年限制性股票激励计划》的规定，回购注销 227 名激励对象持有 5,985.50 万股未
解除限售的股权激励限售股。
    具体详见公司于本公告日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》及巨潮资讯网上刊登的《关于回购注销未达到第二期解锁条件已获
授但尚未解锁限制性股票的公告》。
    表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
    13、审议通过了《关于担保延续构成对外担保的议案》
    经审核，监事会认为：公司本次为长沙海王医药有限公司提供担保为担保延
续构成的对外担保，长沙海王医药有限公司现股东深圳市诚景投资发展有限公
司、湖南康芝梦医疗科技有限公司提供了一定的反担保保障措施。本事项不会损
害公司及全体股东的利益，同意本事项。
    具体详见公司于本公告日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》及巨潮资讯网上刊登的《关于担保延续构成对外担保的公告》。
    本议案尚需提交公司股东大会审议。
    表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。


    三、备查文件
    1、经与会监事签字并加盖公司印章的监事会决议；
    2、其他文件。


    特此公告。




                                         深圳市海王生物工程股份有限公司
                                                      监   事   会
                                                  二〇二一年四月二十六日