债券代码：112458                                        债券简称：16 盐港 01




                    国信证券股份有限公司关于
    深圳市盐田港股份有限公司 2016 年面向合格投资者
                   公开发行公司债券（第一期）
                       临时受托管理事务报告




                            债券受托管理人




      （住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层）




                                 2019 年 11 月
                                 声         明


    本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行
为准则》、《深圳证券交易所公司债券上市规则》、《深圳市盐田港股份有限公司
2015 年公开发行公司债券之受托管理协议》、《深圳市盐田港股份有限公司 2016
年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）募集说明书》等相关规定、公开
信息披露文件以及深圳市盐田港股份有限公司（以下简称“发行人”）出具的相
关说明文件以及提供的相关资料等，由深圳市盐田港股份有限公司 2016 年面向
合格投资者公开发行公司债券（第一期）债券受托管理人国信证券股份有限公司
（以下简称“国信证券”）编制。
    本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国信证券所作出的承
诺或声明。


   一、公司债券的基本情况
                  深圳市盐田港股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发
债券全称
                  行公司债券（第一期）
债券简称          16 盐港 01
起息日期          2016 年 10 月 19 日
到期日期          2021 年 10 月 19 日
债券利率          票面年利率为 3.12%，在本期债券存续期内固定不变
发行规模          人民币 3.00 亿元
债券余额          人民币 3.00 亿元
                  本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期
                  一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。本期债券于
                  每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至付息日收
还本付息方式      市时所持有的本期债券票面总额与对应的票面年利率的乘积；
                  于兑付日向投资者支付的本息金额为投资者截至兑付登记日收
                  市时所持有的本期债券最后一期利息及所持有的债券票面总额
                  的本金。
担保情况          本期债券无担保
                  经联合信用评级有限公司综合评定，发行人主体信用等级为
信用级别
                  AA+，评级展望稳定，本期债券信用等级为 AA+


                                        1
  债券上市地点及
                 深圳证券交易所：112458
  代码


        二、公司债券的重大事项
         经发行人 2019 年 3 月 11 日召开的第七届董事会临时会议和 2019 年 4 月 1
  日召开的 2019 年第一次临时股东大会审议，选举孙波为发行人第七届董事会董
  事，童亚明不再担任发行人董事。经发行人 2019 年 5 月 23 日召开的第七届董事
  会临时会议和 2019 年 9 月 26 日召开的 2019 年第二次临时股东大会审议，选举
  彭建强为发行人第七届董事会董事，黄黎忠不再担任发行人董事。经发行人 2019
  年 10 月 25 日召开的第七届董事会临时会议和 2019 年 11 月 12 日召开的 2019
  年第三次临时股东大会审议，选举陈彪为发行人第七届董事会董事，徐晓阳不再
  担任发行人董事。
         上述董事变动不会对发行人日常管理、生产经营及偿债能力产生不利影响，
  上述董事变动后公司治理结构符合法律规定和公司章程规定。新任董事基本情况
  如下：
                                                                 是否持有发    是否持有发
 姓名      现任职务         任期                  兼职情况
                                                                 行人股权/份   行人债券
                                          深圳市盐田港集团有限
 孙波        董事     2019 年 4 月至今                               否           否
                                          公司董事长、党委书记
彭建强       董事     2019 年 9 月至今    无                         否           否
                                          深圳市盐田港集团有限
                                          公司董事会秘书、盐田
                                          国际集装箱码头有限公
 陈彪        董事     2019 年 11 月至今                              否           否
                                          司党委书记、盐田三期
                                          国际集装箱码头有限公
                                          司常务副总经理



         国信证券股份有限公司作为债券受托管理人，根据《公司债券受托管理人执
  业行为准则》和《深圳证券交易所公司债券上市规则》等要求，出具本临时受托
  管理事务报告并就发行人董事变动事项提醒投资者关注相关风险。受托管理人将
  持续密切关注“深圳市盐田港股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公
  司债券（第一期）”对债券持有人利益有重大影响的事项，并及时向上述债券持
  有人发布后续债券临时受托管理事务报告。



                                              2
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳市盐田港股份有限公司2016
年面向合格投资者公开发行公司债券（第 一 期）临时受托管理事务报告》盖章
页）




                                                  国



                                                          .、   ~`．>、``   -