中信海洋直升机股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
证券代码：000099 证券简称：中信海直 公告编号：2017-017
中信海洋直升机股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
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中信海洋直升机股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人蒲坚、主管会计工作负责人王鹏及会计机构负责人(会计主管人
员)余金树声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 263,389,536.09 249,920,649.46 5.39%
归属于上市公司股东的净利润（元） 13,970,148.26 18,183,405.47 -23.17%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
12,358,854.43 18,185,552.70 -32.04%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 77,999,168.46 44,799,973.78 74.11%
基本每股收益（元/股） 0.0231 0.0300 -23.00%
稀释每股收益（元/股） 0.0231 0.0300 -23.00%
加权平均净资产收益率 0.49% 0.65% -0.16%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 4,807,645,132.32 4,893,194,780.52 -1.75%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,853,017,597.58 2,839,047,449.32 0.49%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -589.00 报告期固定资产清理净损失。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,148,973.18 报告期收到安全奖励基金。
减：所得税影响额 537,096.05
少数股东权益影响额（税后） -5.70
合计 1,611,293.83 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 63,116 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
中国中海直有限
国有法人 38.63% 234,119,474
责任公司
中央汇金资产管
国有法人 2.52% 15,247,100
理有限责任公司
楼文胜 境内自然人 1.59% 9,651,665
齐鲁证券资管－
工商银行－齐鲁
其他 1.34% 8,114,014
碧辰 10 号集合资
产管理计划
招商证券股份有
限公司－前海开
源中航军工指数 其他 1.12% 6,785,422
分级证券投资基
金
香港中央结算有
境外法人 0.78% 4,708,785
限公司
中国工商银行股
份有限公司－嘉
实新机遇灵活配 其他 0.71% 4,305,800
置混合型发起式
证券投资基金
蒋进进 境内自然人 0.54% 3,284,800
中国北方航空公
国有法人 0.48% 2,913,067
司
华宝信托有限责
任公司－天高资
其他 0.40% 2,403,776
本 25 号单一资金
信托
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
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股份种类 数量
中国中海直有限责任公司 234,119,474 人民币普通股 234,119,474
中央汇金资产管理有限责任公司 15,247,100 人民币普通股 15,247,100
楼文胜 9,651,665 人民币普通股 9,651,665
齐鲁证券资管－工商银行－齐鲁
8,114,014 人民币普通股 8,114,014
碧辰 10 号集合资产管理计划
招商证券股份有限公司－前海开
源中航军工指数分级证券投资基 6,785,422 人民币普通股 6,785,422
金
香港中央结算有限公司 4,708,785 人民币普通股 4,708,785
中国工商银行股份有限公司－嘉
实新机遇灵活配置混合型发起式 4,305,800 人民币普通股 4,305,800
证券投资基金
蒋进进 3,284,800 人民币普通股 3,284,800
中国北方航空公司 2,913,067 人民币普通股 2,913,067
华宝信托有限责任公司－天高资
2,403,776 人民币普通股 2,403,776
本 25 号单一资金信托
公司前十名股东中，中国中海直有限责任公司与其他股东之间不存在关联关系或属于
上述股东关联关系或一致行动的
《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人，未知其他股东之间是否存在关联关系及
说明
是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券 公司前十名股东中，参与融资融券的信用账户名称及持股数量分别为：楼文胜信用账户
业务情况说明（如有） 9,651,665 股；蒋进进信用账户 3,233,700 股，普通账户 51,100 股，合计 3,284,800 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、合并资产负债表变动项目及原因分析
（1）预收款项为25,883,406.53元，较期初17,307,159.16元，增加8,576,247.37元，增幅为49.55%，增加的主
要原因：报告期预收护林飞行服务款。
（2）应付职工薪酬50,661,362.31元，较期初74,086,873.04元，减少23,425,510.73元，减幅为31.62%，减少
的主要原因：报告期发放2016年度安全绩效奖。
2、合并利润表变动项目及原因分析
（1）税金及附加为539,169.65元，比上年同期175,830.91元，增加363,338.74元，增幅为206.64%，增加的
主要原因：报告期计提的城建税及教育费附加增加，根据财会[2016]22号文规定将原在”管理费用”中列支
的”四小税”调整至该报表项。
（2）营业外收入为3,452,567.70元，比上年同期20,011.12元，增加3,432,556.58元，增幅为17153.25%，增
加的主要原因:报告期确认安全奖励基金及个税手续费返还。
3、合并现金流量表变动项目及原因分析
（1）支付的各项税费19,950,365.47元，比上年同期34,390,755.92元，减少14,440,390.45元，减幅为41.99%，
减少的主要原因：报告期支付的企业所得税减少。
（2）支付的其他与经营活动有关的现金13,512,695.63元，比上年同期31,175,756.71元，减少17,663,061.08
元，减幅为56.66%，减少的主要原因：报告期支付的往来款项减少。
（3）购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金4,986,019.76元，比上年同期3,047,357.83元，
增加1,938,661.93元，增幅为63.62%。增加的主要原因：报告期东方通用机场建设投入增加。
（4）取得借款收到的现金120,441,691.55元，比上年同期0.00元，增加120,441,691.55元，增幅为100.00%。
增加的主要原因：报告期新增银行短期借款。
（5）偿还债务所支付的现金145,242,771.31元，比上年同期63,445,877.29元，增加81,796,894.02元，增幅
为128.92%。增加的主要原因：报告期到期偿还的银行短期借款增加。
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金27,625,105.66元，比上年同期19,442,639.31元，增加8,182,466.35
元, 增幅为42.09%。增加的主要原因：报告期支付融资租赁直升机款增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（1）公司控股子公司海直通航2014年8月20日与中信富通设立的SPV公司天津信直通航融资
租赁有限公司签订2架Ka-32A11BC直升机的《直升机融资租赁协议》，本金2,830万美元（不
含进口关税及增值税），融资手续费为融资金额的1%，利率为每一个计租期开始之前的第三
个工作日的三个月LIBOR+325BP，融资期限为10年，留购价为2美元。2015年9月15日，海直
通航与天津信直通航融资租赁有限公司和天津信通融资租赁有限公司（中信富通为此项目新
设的专项公司）三方签署《直升机租赁合同转让与修订协议》，天津信直通航融资租赁有限
公司将原《直升机融资租赁协议》通过概括转让的方式，转让给新出租人天津信通融资租赁
有限公司。报告期公司支付融资租赁两架Ka-32A11BC直升机到期租金及利息共计88.26万美
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元。
（2）经公司第五届董事会第十次会议审议通过，公司向海油租赁售后回租3架EC-155型直升
机，并与海油租赁签署《售后回租协议》，2014年10月31日收到转让价款119,368,306.39元。
本报告期未有支付租金。
(3) 经公司第五届董事会第十三次会议审议通过控股子公司海直通航融资租赁3架Ka-32型直
升机事项，2015年6月，公司控股子公司海直通航与天津招银津三十四租赁有限公司签订《直
升机融资租赁协议》。根据协议，海直通航向天津招银津三十四租赁有限公司融资租赁三架
Ka-32A11BC直升机，融资金额3,876万美元，融资手续费为融资金额的1%，利率为三个月
LIBOR+295BP，融资期限为10年。
2016 年 2 月 24 日公司第五届董事会第十九次会议审议通过《关于海直通航拟变更部分外币
长期借款币种的议案》 同意公司子公司海直通航在招银租赁融资的美元长期应付款币种变更
为人民币，利率为 10 年期人民币贷款基准利率（同 5 年期人民币贷款基准利率）上浮4.13%。
公司控股子公司海直通航与天津招银津三十四租赁有限公司签订《直升机融资租赁协议的补
充协议二》,自2016年4月21日起租赁协议项下的租赁保证金和剩余美元本金按天津招银津三
十 四 租 赁 有 限公司实际购汇汇率 6.4920 全部置换为人民币，剩余本金共计折算人 民 币
24,629.28万元，剩余融资租赁期限不变。
报告期公司支付天津招银津三十四租赁有限公司融资租赁3架Ka-32型直升机租金人民币
808.03万元。
（4）经公司第五届董事会第十七次会议及2015年第三次临时股东大会审议通过《公司关于委
托理财暨关联交易的议案》，公司于2015年10月14日向中信信托有限责任公司购买“中信基业
28号重庆兴荣应收账款流动化信托项目”信托产品，投资金额为5,000万元，投资年限为2年，
资金来源为公司自有资金，预期年化收益率为9%。按照投资协议，本报告期不是收益时点，
末获投资收益。
（5）经公司第五届董事会第二十四次会议审议通过公司《关于发行应收账款信托资产支持票
据暨关联交易的议案》，同意公司通过中信信托以发行应收账款信托资产支持票据的方式进
行融资。2016年12月9日公司收到交易商协会出具的《接受注册通知书》（中市协注[2016]ABN8
号），同意接受公司资产支持票据注册金额为3.52亿元，注册额度自《接受注册通知书》落
款之日起2年内有效。公司将按照相关规定事项及公司股东大会的授权，在有效期内办理本次
资产支持票据发行相关事宜并及时履行信息披露义务。报告期尚未完成票据发行。
（6）经公司第六届董事会第一次会议审议通过关于公司子公司海直通航将中信富通融资租赁
外币长期借款币种变更为人民币的议案。浦银金融租赁股份有限公司提供了人民币置换方案，
同意承接中信富通融资租赁有限公司2架Ka-32A11BC型直升机的融资租赁资产（本金美元
2016万元）并签署融资租赁协议。报告期尚未完成币种变更等相关工作，公司将根据进展情
况及时进行信息披露。
（7）经公司第六届董事会第一次会议审议通过关于设立中信海直融资租赁有限公司的议案。
公司联合深圳亿盛资产管理有限公司、弘立国际投资有限公司合资设立中信海直融资租赁有
限公司，开展航空器等设备融资租赁等业务。公司已完成子公司中信海直融资租赁有限公司
的工商注册登记手续，并于2017年3月30日领取了由天津市自由贸易试验区市场和质量监督管
理局核发的营业执照。
（8）经公司第六届董事会第二次会议审议通过关于将中国进出口银行深圳分行美元长期借款
币种变更为人民币的事项。为降低未来人民币汇率变化风险，公司决定将中国进出口银行深
圳分行美元借款余额（截至2016年12月31日借款余额为1,851.44万美元）置换成人民币借款，
利率按人行颁布的基准利率执行，期限维持不变（截止日期为2026年9月10日）。报告期尚未
完成币种变更等相关工作，公司将根据进展情况及时进行信息披露。
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重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
2013 年 11 月 22 日 的 2013-047 第四届董事会第二十二次会
议决议公告
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
的 2013-048 公司关于控股子公司海直通
2013 年 11 月 22 日
航向中信富通融资租赁 2 架 Ka-32 型直
升机暨关联交易的公告
公司控股子公司海直通航融资租赁 2 架
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
Ka-32A11BC 直升机的事项
2013 年 12 月 11 日 的 2013-053 2013 年第三次临时股东大会
决议公告
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
的 2014-036 公司关于控股子公司海直通
2014 年 08 月 20 日 航向中信富通融资租赁 2 架 Ka-32 型直
升机并签订《直升机融资租赁协议》的
公告
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
2014 年 10 月 28 日 的 2014-054 第五届董事会第十次会议
决议公告
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
的 2014-055 公司关于与海油租赁进行 3
公司向海油租赁售后回租 3 架 EC-155 型 2014 年 10 月 28 日
架 EC-155 型直升机售后回租暨关联交易
直升机事项
的公告
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
的 2014-056 公司与海油租赁签订 3 架
2014 年 11 月 04 日
EC-155 型直升机售后回租的关联交易公
告
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
2015 年 04 月 21 日 的 2015-016 第五届董事会第十三次会议
决议公告
公司控股子公司海直通航融资租赁 3 架 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
2015 年 08 月 18 日
Ka-32 型直升机事项 的 2015-029 公司 2015 年半年度报告
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
2016 年 02 月 26 日 的 2016-001 第五届董事会第十九次会议
决议公告
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
2015 年 09 月 19 日 的 2015-034 第五届董事会第十七次会议
公司关于委托理财暨关联交易的事项 决议公告
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
2015 年 09 月 19 日
的 2015-035 公司关于委托理财暨关联交
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易的公告
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
2015 年 10 月 10 日 的 2015-039 2015 年第三次临时股东大会
决议公告
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
2016 年 10 月 25 日 的 2016-024 第五届董事会第二十四次
会议决议公告
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
关于发行应收账款信托资产支持票据暨
2016 年 10 月 25 日 的 2016-025 关于发行应收账款信托资
关联交易的事项
产支持票据暨关联交易的公告
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
2016 年 12 月 10 日 的的 2016-028 公司关于发行应收账款
信托资产支持票据获准注册的公告
公司控股子公司海直通航将中信富通融 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
资租赁外币长期借款币种变更为人民币 2017 年 02 月 11 日 的的 2017-006 第六届董事会第一次会议
的事项 决议公告
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
2017 年 02 月 11 日 的的 2017-006 第六届董事会第一次会议
决议公告
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
公司关于设立中信海直融资租赁有限公
2017 年 02 月 11 日 的的 2017-009 关于设立中信海直融资租
司的事项
赁有限公司的公告
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
2017 年 03 月 31 日 的的 2017-016 关于中信海直融资租赁有
限公司完成工商登记的公告
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露
公司关于将中国进出口银行深圳分行美
2017 年 03 月 21 日 的的 2017-012 第六届董事会第二次会议
元长期借款币种变更为人民币的事项
决议公告
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 无
收购报告书或权益变动报告书中所
无
作承诺
资产重组时所作承诺 无
中国中海直 关于同业竞 公司控股股 1998 年 11 月 长期持续有
首次公开发行或再融资时所作承诺 正在履行中
有限责任公 争、关联交 东中国中海 27 日 效
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司 易、资金占用 直有限责任
方面的承诺 公司（前身为
中国中海直
总公司）向公
司承诺不再
发展与公司
相同和有竞
争的业务，并
严格按照《公
司法》中的有
关规定，维护
全体股东的
合法权益，不
干预公司的
决策或利用
控股股东地
位作出不利
小股东的行
为。
公司与中国
中海直有限
责任公司（下
称"中海直"）
于 2011 年 12
月 31 日续签
了《深圳直升
机场使用协
议》。根据公
司发行可转
债的需要，中
中国中海直 海直向公司 在合同有效
2012 年 09 月
有限责任公 其他承诺 出具了《承诺 期内长期持 正在履行中
10 日
司 函》，就双方 续有效
签订的《深圳
直升机场使
用协议》的有
关事项作出
进一步承诺，
承诺内容如
下：（1）本公
司（指中海
直，下同）具
备并将切实
维持《深圳直
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升机场使用
协议》所需的
一切批准、许
可的效力和
效果，并采取
迅速的措施
以取得该协
议所需的其
他批准、许
可，并维持该
等批准、许可
的效力。（2）
本公司将确
保股份公司
（指中信海
直，下同）依
《深圳直升
机场使用协
议》正常使用
深圳直升机
场及其配套
设施，确保股
份公司对深
圳直升机场
及其配套设
施的使用不
受任何第三
方的干预或
影响。（3）若
因深圳直升
机场土地权
属出现争议
而给股份公
司造成直接
或可预见的
损失，本公司
将对上述损
失给予赔偿。
公司实际控 自 2012 年 10
关于同业竞 制人中信集 月 31 日起生
中国中信集 争、关联交 团向公司出 2012 年 10 月 效。在中信集
正在履行中
团有限公司 易、资金占用 具不进行同 31 日 团作为公司
方面的承诺 业竞争的承 实际控制人
诺函的承诺 期间，此承诺
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事项是：（1） 函持续有效。
截至 2012 年
10 月 31 日，
中信集团未
直接或间接
经营（包括但
不限于单独、
合伙经营，投
资）与公司主
营业务构成
竞争或可能
构成竞争的
业务。（2）自
2012 年 10 月
31 日起，中信
集团将不直
接或间接经
营（包括但不
限于单独、合
伙经营，投
资）与公司目
前及未来的
主营业务构
成竞争或可
能构成竞争
的业务。（3）
自 2012 年 10
月 31 日起，
凡中信集团
有任何商业
机会可从事、
参与或投资
可能会与公
司及公司子
公司目前及
未来的主营
业务构成竞
争的业务，中
信集团会将
该等商业机
会让予公司。
（4）中信集
团将促使其
直接或间接
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控制的其他
经济实体遵
守上述(1)-(3)
项承诺。如中
信集团或其
直接/间接控
制的其他经
济实体未履
行上述承诺
而给公司造
成经济损失，
中信集团将
承担相应的
赔偿责任。
股权激励承诺 无
其他对公司中小股东所作承诺 无
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 无
一步的工作计划
四、对 2017 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称 股份来源
成本（元）数量（股） 比例 数量（股） 比例 值（元） 益（元） 科目
中信基业 50,000,00 50,000,00 可供出售 自有资金
其他 无 0.00
28 号 0.00 0.00 金融资产 购买
50,000,00 50,000,00
合计 0 -- 0 -- 0.00 -- --
0.00 0.00
证券投资审批董事会公告披露
2015 年 09 月 19 日
日期
证券投资审批股东会公告披露
2015 年 10 月 10 日
日期（如有)
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中信海洋直升机股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
深交所互动易
2017 年 02 月 14 日 实地调研 机构 http://irm.cninfo.com.cn/ircs/ssgs/compa
nyIrmForSzse.do?stockcode=000099
深交所互动易
2017 年 03 月 22 日 实地调研 机构 http://irm.cninfo.com.cn/ircs/ssgs/compa
nyIrmForSzse.do?stockcode=000099
深交所互动易
2017 年 03 月 30 日 实地调研 机构 http://irm.cninfo.com.cn/ircs/ssgs/compa
nyIrmForSzse.do?stockcode=000099
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
中信海洋直升机股份有限公司
董事会
二〇一七年四月二十五日
14