四川省新能源动力股份有限公司
         董事会向经理层授权管理办法

                       第一章   总则
    第一条   为进一步建立科学规范的决策机制、明确四川省新
能源动力股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对经理层的授权
事项、提高重大事项决策效率，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深
圳证券交易所股票上市规则》和《四川省新能源动力股份有限公司
章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定制定本办法。
    第二条 本办法所称授权管理是指公司董事会在不违反法律
法规的前提下，根据经营实际情况将《公司章程》赋予董事会的
部分职权和事项决定权授予经理层行使，经理层应当通过总经理
办公会等集体决策会议形式行使被赋予的职权。
    第三条   本办法所称经理层是指总经理、副总经理、财务总
监、董事会秘书及《公司章程》规定的其他高级管理人员。
    第四条 授权管理的基本原则
    （一）审慎授权原则。授权事项和权限范围不得违反法律法
规、公司章程和有关管理规定。授权应当优先考虑风险防范，从严
控制，确保授权合理可控。
    （二）依法合规原则。授权应当严格限定在股东大会对董事会
授权范围内，不得超越董事会职权范围。董事会不得将法定董事会
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行使的职权授权经理层决策，涉及公司战略性及方向性事项、影响
公司发展和正常运行、高风险投资等重大事项不得授权经理层。
      （三）适时调整原则。授权事项在授权有效期限内保持相对稳
定，并根据内外部因素的变化情况和经营管理工作的需要，适时调
整。
      （四）权责对等原则。坚持权利义务责任相统一，董事会对经
理层的授权范围应与其承担的责任相适应，对经理层授予的权利应
保障其能够履行“谋经营、抓落实、强管理”的职责。
      （五）健全考核监督。董事会对授权事项决策过程和运行效果
进行监督，依据授权情况制定具体考评标准和方式，按年度对授权
事项进行考评，视情况决定扩大及收回或部分收回授予权限。经理
层应定期报告或根据需要及时报告授权权限履行情况和授权决策事
项的执行情况。


                      第二章   授权事项及范围
       第五条 董事会根据公司发展战略、综合考虑授权事项的风险
程度，可以授权经理层行使以下权利：
      （一） 日常经营活动相关的采购、销售、工程承包、劳务合
作等交易事项及相关合同签署。
       （二）股权投资。
       （三）固定资产投资。
       （四）关联交易。
       （五）债务融资。
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       （五）融资担保（不含对外担保）。
       （六）资产购置或处置、资产核销。
       （七）对外捐赠、公益赞助。
       （八）机构调整、人员编制及薪酬水平核定。
       （九）经营中的大额资金支出。
       （十）董事会授权的其他事项。
       具体授权事项和范围依据授权清单实施。
       第六条 董事长作为公司法定代表人，在法律法规及公司章程
规定的权限内代表公司签署一切文件，依董事会的授权行使职
责。
       董事长可以依法授权他人代为签署合同及其他文件。
       第七条 总经理是公司经营负责人，依公司章程履行职责，执
行董事会决策，组织实施公司的经营管理活动。总经理应通过建
立总经理办公会制度研究、决定公司经营中的重大事项，指挥、
检查和督促各部门、各级子公司的生产经营和管理工作。
   除法律法规另有规定外，公司董事会有权将部分事项的决策和
审批授权给总经理行使。


                      第三章   授权事项的管理
       第八条 董事会授权事项分为一般性授权事项和临时性授权事
项。
   （一）一般性授权事项为明确授权事项、权限、期限等内容，
并以专项议案提交董事会形成决议后执行的授权，以及公司章程及
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内部规章制度中董事会赋予经营层的授权。
      （二）临时性授权事项由董事会根据具体情况，就某个事项以
董事会决议方式单独向经理层进行授予。
      第九条 董事会向经理层授权，应出具授权书，由董事长和
总经理签署。授权书应载明授权事项及其范围或额度，授权生效
日期和有效期限。授权书由董事会办公室起草、组织签署和保
管。
      第十条 经理层对授权事项的决策
      （一）经理层应严格按照授权范围，忠实、勤勉地履行授权
事项决策实施职责，行使职权不得超越授权范围。
      （二）授权事项原则上应通过总经理办公会研究决策。
      （三）提高决策质量。对授权事项决策，应当从政策、市
场、技术、效益、环境、安全、社会稳定等方面，做好尽职调
查、可行性研究、风险评估等前期工作。
      （四）经理层就授权事项决策与公司党委、董事会建立沟通
协调机制；总经理认为必要时，可以建议董事会收回或部分收回
已经授予的权限。
      （五）当授权决策事项的外部环境发生重大变化，严重偏离
该事项决策预期效果时，经理层有责任将该事项提交董事会再行
决策。
      （六）经理层无权将董事会对其授权转授给经理层成员个人
或公司其他领导班子成员。
      （七）经理层在授权范围内履行职权时，属于“三重一大”
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事项的，应根据《党委议事规则》，经党委会研究后，由总经理
办公会进行决策；涉及向上级监管部门报批、报备事项的，应当
按照相关规定履行相应的报批、报备程序。
    （八）经理层在授权范围内履行职权时涉及公司职工利益
的，应当事前听取职工代表大会或工会相关建议或意见。
    第十一条 董事会对授权事项的监督
    （一）以年度为周期，总经理将董事会授权事项履职执行情
况向董事会报告。
    （二）授权事项如发生重大决策失误、造成重大损失或外部
环境发生重大变化，经理层应及时向董事会报告。董事会根据调
查评估结果决定收回或调整对该事项授予的权限。
    （三）因不正确行使授权事项而给造成损失或严重不利影响
的，追究经理层及相关人员责任。


                 第四章 授权的有效期、变更和终止
    第十二条 一般性授权的有效期为一年。董事会应适时动态
调整授权权限及要求，确保授权合理科学有效。授权期满后，董
事会未重新授权的，原授权继续有效，直至董事会做出新的授权
为止。临时性授权有效期限届满，董事会未重新授权或延长有效
期限的，授权自动终止。
    授权期限届满或者授权被变更、被撤销的，授权终止前已经
实施、授权终止后有利于公司且需要继续完成的行为的效力不受
前述期限影响。

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      第十三条 授权有效期限内发生下列情况之一的，董事会应对
授权予以变更或撤销：
      （一）经理层有越权行为；
      （二）经理层严重失职造成公司重大经营风险和损失；
      （三）公司出现较大亏损或经营状况出现其他重大不利变
化；
      （四）公司发展战略、市场竞争环境等情况发生重大变化；
      （五）国家有关法规、政策调整影响授权权限的执行；
      （六）董事长、总经理、总经理办公会认为有必要时；
      （七）出资人或上级有关部门认为有必要时。
      第十四条 已授权事项的撤销，以及授权范围和期限的调整由
董事长、总经理或有关部门提议，经董事会审议通过后执行。


                         第五章   附则
      第十五条   本办法未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、
《公司章程》及其他规范性文件的有关规定执行。如与国家颁布
或修订的法律、法规和规范性文件或经合法程序修改后的《公司章
程》相冲突，按国家有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》
的规定执行。
      第十六条   本办法所称“以内”均含本数。
      第十七条 本办法经公司董事会会议通过后生效，修改时亦
同。
      第十八条   本办法由董事会办公室负责解释。

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附件：董事会向经理层授权书（模版）


                        四川省新能源动力股份有限公司
                                      二〇二二年九月




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附件


                董事会向经理层授权书（模版）

      经公司董事会 xx 次会议审议通过，授予经理层在有效期内
行使下述事项的决策权限：
      1....；
      2....；
      ......


      授权起始日期：
      授权终止日期：


      董事长签字：         总经理签字：




      董事会办公室
          年 月 日




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