中联重科股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
中联重科股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017 年 10 月
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中联重科股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司董事长兼 CEO 詹纯新、主管会计工作负责人杜毅刚及会计机构负责人
蒋原声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 86,117,168,799.21 89,141,023,453.16 -3.39%
归属于上市公司股东的净资产
37,320,037,658.89 36,813,562,701.24 1.38%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 5,070,130,334.14 -0.57% 17,860,271,276.78 26.64%
归属于上市公司股东的净利润
150,773,548.47 340.37% 1,282,332,719.46
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
119,037,328.98 709.75% -7,866,131,336.40 -799.69%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 1,098,224,042.28 208.78%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.02 100.00% 0.17 270.00%
稀释每股收益（元/股） 0.02 100.00% 0.17 270.00%
加权平均净资产收益率 0.40% 上升 0.31 个百分点 3.42% 上升 5.47 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 10,735,498,432.35
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 0.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标
61,090,845.35
准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0.00
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时
0.00
应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益 0.00
委托他人投资或管理资产的损益 0.00
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因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 0.00
债务重组损益 -59,300,207.02
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 0.00
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 0.00
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 0.00
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 0.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 -3,637,197.98
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00
对外委托贷款取得的损益 0.00
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产
0.00
生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对
0.00
当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入 0.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 34,985,043.53
其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00
减：所得税影响额 1,615,137,420.73
少数股东权益影响额（税后） 5,035,439.64
合计 9,148,464,055.86 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把
《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损
益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
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单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 380,114 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
质押或冻结情况
持股 持有有限售条
股东名称 股东性质 持股数量 股份
比例 件的股份数量 数量
状态
香港中央结算（代理人）有限公司（HKSCC
境外法人 18.17% 1,385,744,523
NOMINEES LIMITED）
湖南省人民政府国有资产监督管理委员会 国有法人 16.44% 1,253,314,876
境内非国有
长沙合盛科技投资有限公司 5.07% 386,517,443 质押 352,000,000
法人
中国证券金融股份有限公司 国有法人 3.02% 230,408,951
佳卓集团有限公司(GOOD EXCEL GROUP
境外法人 2.21% 168,635,680
LIMITED)
智真国际有限公司 境外法人 2.21% 168,635,602
境内非国有
长沙一方科技投资有限公司 2.06% 156,864,942
法人
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.52% 115,849,400
境内非国有
弘毅投资产业一期基金（天津）（有限合伙） 0.85% 64,600,000
法人
广东恒健投资控股有限公司 国有法人 0.31% 24,000,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
香港中央结算（代理人）有限公司（HKSCC NOMINEES
1,385,744,523 境外上市外资股 1,385,744,523
LIMITED）
湖南省人民政府国有资产监督管理委员会 1,253,314,876 人民币普通股 1,253,314,876
长沙合盛科技投资有限公司 386,517,443 人民币普通股 386,517,443
中国证券金融股份有限公司 230,408,951 人民币普通股 230,408,951
佳卓集团有限公司(GOOD EXCEL GROUP LIMITED) 168,635,680 人民币普通股 168,635,680
智真国际有限公司 168,635,602 人民币普通股 168,635,602
长沙一方科技投资有限公司 156,864,942 人民币普通股 156,864,942
中央汇金资产管理有限责任公司 115,849,400 人民币普通股 115,849,400
弘毅投资产业一期基金（天津）（有限合伙） 64,600,000 人民币普通股 64,600,000
广东恒健投资控股有限公司 24,000,000 人民币普通股 24,000,000
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截止 2017 年 9 月 30 日，长沙合盛科技投资有限公司、长沙一方
上述股东关联关系或一致行动的说明
科技投资有限公司、佳卓集团有限公司为一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） 无
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
资产 期末（本期）金额 期初（上期）金额 增减率 变动原因
以公允价值计量且其变动计入当 主要系公司以闲置资金购买理财产品
3,653,747,854.71 132,464,361.98 2658.29%
期损益的金融资产 影响
主要系处置子公司导致应收联营企业
其他应收款 2,223,610,800.48 1,183,065,589.56 87.95%
款项增加影响
主要系丧失子公司控制权改用权益法
长期股权投资 3,217,183,919.69 603,541,355.32 433.05%
重新计量影响
递延所得税资产 2,049,238,721.71 1,137,182,883.41 80.20% 主要系可抵扣暂时性差异增加影响
预收款项 1,208,333,123.48 774,173,048.88 56.08% 主要系预收客户款项增加影响
应交税费 1,114,563,795.09 399,305,416.57 179.13% 主要系当期应交税金增加影响
应付利息 431,449,322.16 163,299,861.74 164.21% 主要系计提中期票据利息影响
主要系本报告期宣告分派2016年度股
应付股利 2,515,178.72 -
利，股利尚未支付完影响
一年内到期的非流动负债 1,891,825,944.19 3,228,362,989.52 -41.40% 主要系偿还一年内到期负债影响
其他流动负债 410,225,271.21 1,826,727,608.93 -77.54% 主要系偿还短期债务影响
递延收益 485,417,242.14 325,995,540.38 48.90% 主要系收到政府补助影响
专项储备 21,022,471.32 15,000,583.04 40.14% 主要系提取安全生产专项储备影响
少数股东权益 684,392,841.22 981,397,805.46 -30.26% 主要系报告期处置子公司的影响
主要系销售增长导致制造及服务成本
营业成本 14,033,682,609.92 10,520,557,785.73 33.39%
增加影响
主要系财政部发布《增值税会计处理规
税金及附加 231,469,020.22 93,472,068.03 147.63%
定》，科目列示发生变化
财务费用 1,368,659,541.79 997,000,563.59 37.28% 主要系汇率变动影响
资产减值损失 8,751,032,440.37 565,664,905.01 1447.03% 主要系拨备计提增加影响
公允价值变动收益 -97,972,016.22 -964,361.69 -10059.26% 主要系远期外汇到期交割影响
投资收益 10,868,257,239.92 17,237,445.72 62950.28% 主要系处置子公司股权影响
主要系财政部发布《企业会计准则-16
其他收益 43,247,708.39
号政府补助》，科目列示发生变化
所得税费用 -52,821,246.43 -130,825,230.95 59.62% 主要系应纳税所得额增加影响
经营活动产生的现金流量净额 1,098,224,042.28 355,669,249.35 208.78% 主要系本期经营性收款增加影响
投资活动产生的现金流量净额 7,435,866,698.50 -450,635,111.37 主要系处置环境现金流入增加影响
筹资活动产生的现金流量净额 -6,218,465,181.89 -3,691,130,367.13 -68.47% 主要系本期偿还债务增加影响
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司于2017年9月29日召开第五届董事会2017年度第五次临时会议、第五届监事会2017年度第三次临时会
议，审议通过了《关于<中联重科股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》、《关于<中联重科股份有限公司股票期权与限制性股票激励考核办法>的议案》、《关于提请
股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》等三项议案。该三项议案尚需通过于2017
年11月1日召开的2017年度第一次临时股东大会审议。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《中联重科股份有限公司 2017 年股票
期权与限制性股票激励计划（草案）》、
2017 年 09 月 29 日 巨潮资讯网
《中联重科股份有限公司股票期权与限
制性股票激励考核办法》
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2017 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
计入权
本期公
益的累
证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账 允价值 本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金来
计公允
种 码 称 资成本 量模式 面价值 变动损 买金额 售金额 损益 面价值 算科目 源
价值变
益
动
可供出
境内外 交通银 5,291,7 公允价 4,889,1 53,977. 5,355,2
601328 0.00 0.00 0.00 售金融 其他
股票 行 36.00 值计量 97.96 86 39.36
资产
可供出
境内外 600820 隧道股 68,000. 公允价 3,564,0 2,608,4 0.00 0.00 0.00 3,136,7 其他
售金融
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股票 份 00 值计量 25.08 20.94 30.52 资产
交易性
境内外 中原证 4,000.0 公允价 4,000.0 4,454.5 4,000.0 4,454.5
601375 0.00 0.00 金融资 其他
股票 券 0 值计量 0 8 0 8
产
5,363,7 8,457,2 4,454.5 2,662,3 4,000.0 4,454.5 8,491,9
合计 -- 0.00 -- --
36.00 23.04 8 98.80 0 8 69.88
证券投资审批董事会公告
2016 年 03 月 31 日
披露日期
证券投资审批股东会公告
2016 年 06 月 30 日
披露日期（如有)
六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
期末投
计提减
衍生品 衍生品 资金额
衍生品 报告期 报告期 值准备 报告期
投资操 关联关 是否关 投资初 起始日 终止日 期初投 期末投 占公司
投资类 内购入 内售出 金额 实际损
作方名 系 联交易 始投资 期 期 资金额 资金额 报告期
型 金额 金额 （如 益金额
称 金额 末净资
有）
产比例
2017 年 2017 年
远期外 520,82 520,82 38,988. 478,28 81,524. 10,130.
银行 无 否 01 月 01 09 月 30 2.18%
汇合约 3.85 3.85 47 8.02 3 96
日 日
520,82 520,82 38,988. 478,28 81,524. 10,130.
合计 -- -- 2.18%
3.85 3.85 47 8.02 3 96
衍生品投资资金来源 公司自有资金
涉诉情况（如适用） 不适用
衍生品投资审批董事会公告披露日
2017 年 03 月 31 日
期（如有)
衍生品投资审批股东会公告披露日
2017 年 06 月 28 日
期（如有)
公司利用银行金融工具，开展了部分外汇资金业务，是以套期保值为目的，用于锁定成
本、规避利率、汇率等风险。投资的衍生品是与主业业务密切相关的简单金融衍生产品，
报告期衍生品持仓的风险分析及控 与公司基础业务在品种、规模、方向、期限等方面相匹配，符合公司谨慎、稳健的风险
制措施说明（包括但不限于市场风 管理原则。公司对衍生品持仓风险进行充分的评估与控制，具体说明如下：（一）衍生
险、流动性风险、信用风险、操作 品交易存在的风险 1、市场风险：集团及成员企业开展的金融衍生品业务，主要为与主
风险、法律风险等） 营业务相关的套期保值类业务，存在因标的利率、汇率等市场价格波动导致金融衍生品
价格变动而造成亏损的市场风险；2、流动性风险：因开展的衍生品业务均为通过金融
机构操作的场外交易，存在因各种原因平仓斩仓损失而须向银行支付价差的风险；3、
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其他风险：在具体开展业务时，如发生操作人员未按规定程序报备及审批，或未准确、
及时、完整地记录金融衍生品业务信息，将可能导致衍生品业务损失或丧失交易机会。
同时，如交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息，将面临因此带来的法律风险
及交易损失。（二）风险控制措施 1、选择结构简单、流动性强、风险可控的金融衍生工
具开展套期保值业务。2、严格执行前、中、后台职责和人员分离原则，交易人员与会
计人员不得相互兼任。3、交易对手管理：从事金融衍生业务时，慎重选择代理机构和
交易人员。4、加强对银行账户和资金的管理，严格遵守资金划拨和使用的审批程序。5、
当市场发生重大变化或出现重大浮亏时要成立专门工作小组，及时建立应急机制，积极
应对，妥善处理。6、选择恰当的风险评估模型和监控系统，持续监控和报告各类风险，
在市场波动剧烈或风险增大情况下，增加报告频度，并及时制订应对预案。
已投资衍生品报告期内市场价格或
产品公允价值变动的情况，对衍生 报告期末已投资未到期衍生品投资公允价值为 381.10 万元，该类产品公允价值根据报
品公允价值的分析应披露具体使用 告期末金融机构衍生品公允价值评估报告判定。
的方法及相关假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会
计核算具体原则与上一报告期相比 否
是否发生重大变化的说明
公司独立董事认为：与主业业务密切相关的简单金融衍生产品与基础业务在品种、规模、
方向、期限等方面相匹配，符合公司谨慎、稳健的风险管理原则。公司通过外汇资金业
独立董事对公司衍生品投资及风险
务的开展，进一步提升公司外汇风险管理能力，为外汇资产进行保值增持。通过上述衍
控制情况的专项意见
生品的投资业务，有利于充分发挥公司竞争优势，公司开展衍生品投资业务是可行的，
风险是可以控制的。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2017 年 09 月 12 日 其他 个人 内容刊登于深交所（全景）投资者互动平台
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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十、履行精准扶贫社会责任情况
1、三季度精准扶贫概要
公司2017年1-9月主要参与以下精准扶贫项目：
1、2017年，湖南省宁乡县自6月22日以来，发生了历年同期历时最长、范围最广、雨量最多、强度最大
的强降雨，遭遇了宁乡有水文、气象记录60年以来最为严重的自然灾害。灾害发生后，中联重科派出清洗
车、洒水车等各类设备16台，人员42名参加抗洪抢险，并捐献500万帮助当地受灾的贫困群众重建家园。
2、中联重科作为湖南省慈善总会“爱心改变命运”慈善助学项目的发起单位，每年率先向项目进行捐赠
开展教育扶贫，2017年上半年捐赠200万元，14年来累计捐赠款项2200余万元，是该教育扶贫项目中捐赠
资金最大、资助学生最多的爱心企业。
3、对公司遭遇天灾人祸突发困难的员工及家庭、特困员工及家庭发放救助款181万元。
4、充分利用公司产品优势，援助湖南永顺县一台垃圾转运车，帮助城市进行生活垃圾转运，进一步优化
城市环境。
5、支持省级重点贫困村道县洪塘营瑶族乡东江源村一台五十铃货车，帮助当地村民更好地发展黄牛养殖
业。
6、为长沙市上善助残服务中心残障人士提供爱心帮扶，为中心捐赠电脑并开展电脑知识培训。
2、上市公司三季度精准扶贫工作情况
指标 计量单位 数量/开展情况
一、总体情况 —— ——
其中：1.资金 万元 881
2.物资折款 万元 92
二、分项投入 —— ——
1.产业发展脱贫 —— ——
其中： 1.1 产业发展脱贫项目类型 —— 农林产业扶贫
1.2 产业发展脱贫项目个数 个 1
1.3 产业发展脱贫项目投入金额 万元 6
2.转移就业脱贫 —— ——
3.易地搬迁脱贫 —— ——
4.教育脱贫 —— ——
其中： 4.1 资助贫困学生投入金额 万元 200
4.3 改善贫困地区教育资源投入金额 万元 6
5.健康扶贫 —— ——
6.生态保护扶贫 —— ——
7.兜底保障 —— ——
8.社会扶贫 —— ——
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8.2 定点扶贫工作投入金额 万元 80
8.3 扶贫公益基金投入金额 万元 500
9.其他项目 —— ——
其中： 9.1.项目个数 个 3
9.2.投入金额 万元 181
三、所获奖项（内容、级别） —— ——
3、后续精准扶贫计划
公司作为湖南省慈善总会“爱心改变命运”慈善助学项目的发起单位，计划在2018年继续向贫困学子捐赠
200万元资助其完成学业。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中联重科股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 10,078,921,014.26 8,193,686,435.85
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
3,653,747,854.71 132,464,361.98
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,640,707,686.41 2,196,952,008.55
应收账款 23,486,367,564.54 30,116,268,197.79
预付款项 386,081,772.36 380,886,333.09
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 13,175,136.50 13,175,136.50
其他应收款 2,223,610,800.48 1,183,065,589.56
买入返售金融资产
存货 9,832,021,444.39 12,770,071,738.40
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 11,317,513,916.74 12,212,412,388.20
其他流动资产 1,876,170,394.99 1,720,787,949.71
流动资产合计 64,508,317,585.38 68,919,770,139.63
非流动资产：
13
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发放贷款及垫款
可供出售金融资产 1,795,546,302.61 1,407,214,436.39
持有至到期投资
长期应收款 1,752,541,428.09 1,924,736,121.37
长期股权投资 3,217,183,919.69 603,541,355.32
投资性房地产 63,344,664.28
固定资产 6,070,944,546.38 7,450,928,916.00
在建工程 577,400,709.65 618,090,611.78
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 3,897,558,254.71 4,792,939,192.11
开发支出 93,979,018.23 90,387,882.72
商誉 2,134,922,372.70 2,116,469,682.98
长期待摊费用 18,792,571.56 15,655,883.11
递延所得税资产 2,049,238,721.71 1,137,182,883.41
其他非流动资产 743,368.50 761,684.06
非流动资产合计 21,608,851,213.83 20,221,253,313.53
资产总计 86,117,168,799.21 89,141,023,453.16
流动负债：
短期借款 5,499,149,499.22 4,911,543,099.49
短期保理借款 6,231,558.36 7,955,139.67
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
4,816,433.19
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 5,184,541,394.46 5,601,280,448.13
应付账款 6,189,327,708.28 6,589,528,766.80
预收款项 1,208,333,123.48 774,173,048.88
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
14
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应付职工薪酬 184,714,259.10 242,252,108.77
应交税费 1,114,563,795.09 399,305,416.57
应付利息 431,449,322.16 163,299,861.74
应付股利 2,515,178.72
其他应付款 3,678,477,459.65 3,149,965,247.63
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,891,825,944.19 3,228,362,989.52
其他流动负债 410,225,271.21 1,826,727,608.93
流动负债合计 25,801,354,513.92 26,899,210,169.32
非流动负债：
长期借款 8,317,454,715.63 10,099,564,449.75
应付债券 12,817,654,639.02 12,984,960,758.76
其中：优先股
永续债
长期应付款 217,100,819.17 233,975,102.42
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 485,417,242.14 325,995,540.38
递延所得税负债 473,756,369.22 537,127,627.25
其他非流动负债 265,229,298.58
非流动负债合计 22,311,383,785.18 24,446,852,777.14
负债合计 48,112,738,299.10 51,346,062,946.46
所有者权益：
股本 7,625,287,164.00 7,664,132,250.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 12,830,845,515.26 12,694,071,174.64
减：库存股
15
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其他综合收益 -1,197,634,506.50 -1,461,618,676.39
专项储备 21,022,471.32 15,000,583.04
盈余公积 2,938,418,834.57 2,938,418,834.57
一般风险准备
未分配利润 15,102,098,180.24 14,963,558,535.38
归属于母公司所有者权益合计 37,320,037,658.89 36,813,562,701.24
少数股东权益 684,392,841.22 981,397,805.46
所有者权益合计 38,004,430,500.11 37,794,960,506.70
负债和所有者权益总计 86,117,168,799.21 89,141,023,453.16
法定代表人：詹纯新 主管会计工作负责人：杜毅刚 会计机构负责人：蒋原
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 7,091,140,608.10 5,534,961,465.43
以公允价值计量且其变动计入当期损
3,653,747,854.71 132,464,361.98
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,461,228,238.69 1,785,820,584.37
应收账款 28,261,773,436.22 33,349,432,623.11
预付款项 839,818,195.63 866,994,431.56
应收利息
应收股利 218,415,669.70 218,415,669.70
其他应收款 9,959,249,522.94 4,689,423,163.56
存货 4,408,222,826.61 9,879,184,794.05
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 891,325,648.26 829,576,016.38
流动资产合计 56,784,922,000.86 57,286,273,110.14
非流动资产：
可供出售金融资产 286,719,989.28 232,881,244.56
持有至到期投资
长期应收款
16
中联重科股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
长期股权投资 15,301,756,152.12 16,582,719,399.98
投资性房地产
固定资产 2,997,067,281.29 4,096,190,681.87
在建工程 459,162,420.85 372,633,615.29
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 861,702,372.82 1,392,217,632.96
开发支出 3,818,620.71 9,652,383.01
商誉
长期待摊费用 5,908,109.05 7,627,975.01
递延所得税资产 1,277,661,651.34 525,861,456.38
其他非流动资产 62,803.04
非流动资产合计 21,193,859,400.50 23,219,784,389.06
资产总计 77,978,781,401.36 80,506,057,499.20
流动负债：
短期借款 5,665,624,300.00 5,366,690,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 4,483,677,648.19 4,494,308,852.11
应付账款 6,881,763,270.80 8,047,014,858.22
预收款项 991,727,482.20 640,941,728.89
应付职工薪酬 68,646,258.07 80,033,652.80
应交税费 931,585,590.30 226,725,863.93
应付利息 369,750,000.00 108,750,000.00
应付股利 2,515,178.72
其他应付款 3,224,613,783.47 4,253,398,434.11
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 2,184,907,750.00 381,454,828.00
其他流动负债 142,828,206.67 1,263,664,240.35
流动负债合计 24,947,639,468.42 24,862,982,458.41
非流动负债：
17
中联重科股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
长期借款 6,662,000,000.00 8,292,340,472.00
应付债券 8,996,016,953.16 8,994,671,332.65
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 363,411,096.00 200,265,262.60
递延所得税负债 826,380.22 20,092,079.86
其他非流动负债
非流动负债合计 16,022,254,429.38 17,507,369,147.11
负债合计 40,969,893,897.80 42,370,351,605.52
所有者权益：
股本 7,625,287,164.00 7,664,132,250.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 14,382,822,610.06 14,562,774,117.38
减：库存股
其他综合收益 5,140,823.80 1,231,224.03
专项储备 484,000.00 484,000.00
盈余公积 2,937,419,589.05 2,937,419,589.05
未分配利润 12,057,733,316.65 12,969,664,713.22
所有者权益合计 37,008,887,503.56 38,135,705,893.68
负债和所有者权益总计 77,978,781,401.36 80,506,057,499.20
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 5,070,130,334.14 5,099,044,043.52
其中：营业收入 5,070,130,334.14 5,099,044,043.52
利息收入 0.00 0.00
已赚保费 0.00 0.00
18
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手续费及佣金收入 0.00 0.00
二、营业总成本 5,077,702,739.97 5,112,774,101.84
其中：营业成本 3,734,410,117.48 3,740,187,353.84
利息支出 0.00 0.00
手续费及佣金支出 0.00 0.00
退保金 0.00 0.00
赔付支出净额 0.00 0.00
提取保险合同准备金净额 0.00 0.00
保单红利支出 0.00 0.00
分保费用 0.00 0.00
税金及附加 53,259,977.33 22,011,172.38
销售费用 485,651,435.75 472,784,841.69
管理费用 335,402,399.32 461,095,038.04
财务费用 451,715,283.66 309,643,048.23
资产减值损失 17,263,526.43 107,052,647.66
加：公允价值变动收益（损失以
30,583,169.11 -48,790,051.03
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
53,484,023.27 54,740,950.27
填列）
其中：对联营企业和合营
52,858,237.63 2,342,175.32
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益 10,900,137.47 0.00
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 87,394,924.02 -7,779,159.08
加：营业外收入 52,352,362.53 85,478,898.71
其中：非流动资产处置利得 1,252,590.83 2,893,242.55
减：营业外支出 39,437,479.26 13,350,234.97
其中：非流动资产处置损失 473,064.98 1,936,983.35
四、利润总额（亏损总额以“－”号
100,309,807.29 64,349,504.66
填列）
减：所得税费用 -52,078,213.04 13,041,317.44
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 152,388,020.33 51,308,187.22
归属于母公司所有者的净利润 150,773,548.47 34,237,829.89
持续经营净利润 150,773,548.47 34,237,829.89
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终止经营净利润
少数股东损益 1,614,471.86 17,070,357.33
六、其他综合收益的税后净额 15,152,624.00 -11,302,479.53
归属母公司所有者的其他综合收益
15,152,624.00 -11,302,479.53
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
0.00 0.00
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
0.00 0.00
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中 0.00 0.00
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
15,152,624.00 -11,302,479.53
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益 0.00 0.00
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
2,427.07 291,175.80
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
0.00 0.00
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
0.00 0.00
效部分
5.外币财务报表折算差额 15,150,196.93 -11,593,655.33
6.其他 0.00 0.00
归属于少数股东的其他综合收益的
0.00 0.00
税后净额
七、综合收益总额 167,540,644.33 40,005,707.69
归属于母公司所有者的综合收益
165,926,172.47 22,935,350.37
总额
归属于少数股东的综合收益总额 1,614,471.86 17,070,357.32
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.02 0.01
（二）稀释每股收益 0.02 0.01
法定代表人：詹纯新 主管会计工作负责人：杜毅刚 会计机构负责人：蒋原
20
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4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 5,260,526,302.77 3,439,091,481.87
减：营业成本 4,752,599,713.60 2,653,613,938.59
税金及附加 20,717,434.06 14,998,229.41
销售费用 321,981,821.10 322,623,705.03
管理费用 181,040,281.28 250,727,261.69
财务费用 433,497,616.35 154,482,702.07
资产减值损失 7,057,424.83 106,032,638.02
加：公允价值变动收益（损失以
30,583,169.11 -7,280,991.30
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
53,140,085.89 16,945,306.22
填列）
其中：对联营企业和合营企
-3,951,941.28 16,945,306.22
业的投资收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -372,644,733.45 -53,722,678.02
加：营业外收入 50,045,758.15 15,292,126.84
其中：非流动资产处置利得 759,151.79 5,542,582.82
减：营业外支出 33,557,491.32 9,282,889.07
其中：非流动资产处置损失 297,011.28 2,575,748.79
三、利润总额（亏损总额以“－”号
-356,156,466.62 -47,713,440.25
填列）
减：所得税费用 -33,771,678.20 -9,815,344.38
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -322,384,788.42 -37,898,095.87
五、其他综合收益的税后净额 2,427.07 291,175.80
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
2,427.07 291,175.80
他综合收益
21
中联重科股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益 0.00
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
2,427.07 291,175.80
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -322,382,361.35 -37,606,920.07
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 17,860,271,276.78 14,102,837,171.54
其中：营业收入 17,860,271,276.78 14,102,837,171.54
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 27,536,669,970.35 15,125,217,579.43
其中：营业成本 14,033,682,609.92 10,520,557,785.73
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 231,469,020.22 93,472,068.03
销售费用 1,856,234,969.34 1,522,998,845.22
22
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管理费用 1,295,591,388.71 1,425,523,411.85
财务费用 1,368,659,541.79 997,000,563.59
资产减值损失 8,751,032,440.37 565,664,905.01
加：公允价值变动收益（损失以
-97,972,016.22 -964,361.69
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
10,868,257,239.92 17,237,445.72
填列）
其中：对联营企业和合营企
34,674,676.15 4,129,701.48
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益 43,247,708.39
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,137,134,238.52 -1,006,107,323.86
加：营业外收入 136,222,776.68 183,539,937.33
其中：非流动资产处置利得 12,013,208.56 13,810,206.32
减：营业外支出 98,713,902.23 89,108,741.06
其中：非流动资产处置损失 14,519,478.41 13,386,764.39
四、利润总额（亏损总额以“－”号
1,174,643,112.97 -911,676,127.59
填列）
减：所得税费用 -52,821,246.43 -130,825,230.95
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,227,464,359.40 -780,850,896.64
归属于母公司所有者的净利润 1,282,332,719.46 -802,284,368.12
持续经营净利润 -8,263,611,726.54 -1,020,682,643.11
终止经营净利润 9,545,944,446.00 218,398,274.99
少数股东损益 -54,868,360.06 21,433,471.48
六、其他综合收益的税后净额 279,146,531.49 -175,329,921.11
归属母公司所有者的其他综合收益
263,984,169.89 -175,329,921.11
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
0.00 0.00
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
263,984,169.89 -175,329,921.11
他综合收益
23
中联重科股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
3,615,169.79 -614,914.41
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额 260,369,000.10 -174,715,006.70
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
15,162,361.60
税后净额
七、综合收益总额 1,506,610,890.89 -956,180,817.75
归属于母公司所有者的综合收益
1,546,316,889.35 -977,614,289.22
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -39,705,998.46 21,433,471.47
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.17 -0.10
（二）稀释每股收益 0.17 -0.10
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 13,833,351,093.99 8,558,868,288.27
减：营业成本 11,997,025,468.14 6,579,388,005.33
税金及附加 114,201,571.11 58,802,678.35
销售费用 1,245,542,597.40 998,630,041.14
管理费用 716,240,668.79 817,775,944.65
财务费用 1,206,705,374.63 583,407,107.11
资产减值损失 7,407,378,102.07 449,893,915.47
加：公允价值变动收益（损失以
-101,712,507.27 -964,361.69
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
9,162,940,732.71 50,659,905.89
填列）
其中：对联营企业和合营企 2,878,719.84 6,830,661.11
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中联重科股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
业的投资收益
其他收益 283,600.00
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 207,769,137.29 -879,333,859.58
加：营业外收入 100,637,105.00 87,510,893.22
其中：非流动资产处置利得 9,763,854.23 4,905,646.07
减：营业外支出 75,551,238.24 60,577,306.04
其中：非流动资产处置损失 11,576,055.58 9,000,306.79
三、利润总额（亏损总额以“－”号
232,855,004.05 -852,400,272.40
填列）
减：所得税费用 20,334,973.39 -147,292,951.27
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 212,520,030.66 -705,107,321.13
五、其他综合收益的税后净额 3,909,599.77 -614,914.41
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
3,909,599.77 -614,914.41
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益 3,876,664.97
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
32,934.80 -614,914.41
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 216,429,630.43 -705,722,235.54
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
25
中联重科股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
16,763,959,619.28
销售商品、提供劳务收到的现金 12,618,779,946.71
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 213,960,362.76 109,587,695.84
收到其他与经营活动有关的现金 2,366,213,518.38 801,836,657.46
19,344,133,500.42
经营活动现金流入小计 13,530,204,300.01
13,233,419,131.47
购买商品、接受劳务支付的现金 8,973,027,564.46
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
1,409,747,023.21 1,890,287,190.07
金
1,142,361,519.10
支付的各项税费 720,041,301.00
26
中联重科股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
2,460,381,784.36
支付其他与经营活动有关的现金 1,591,178,995.13
18,245,909,458.14
经营活动现金流出小计 13,174,535,050.66
经营活动产生的现金流量净额 1,098,224,042.28 355,669,249.35
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 4,000.00 10,344,259.72
取得投资收益收到的现金 98,985,967.95 400,070.10
处置固定资产、无形资产和其他
200,498,965.89 148,825,563.26
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
11,487,461,019.32
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 216,715,126.61 27,000,000.00
投资活动现金流入小计 12,003,665,079.77 186,569,893.08
购建固定资产、无形资产和其他
452,342,383.35 417,232,456.22
长期资产支付的现金
投资支付的现金 4,115,455,997.92 75,136,862.37
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
34,491,356.19
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 110,344,329.67
投资活动现金流出小计 4,567,798,381.27 637,205,004.45
投资活动产生的现金流量净额 7,435,866,698.50 -450,635,111.37
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 22,318,740.00
其中：子公司吸收少数股东投资
22,318,740.00
收到的现金
取得借款收到的现金 11,019,317,587.97 15,803,230,168.75
发行债券收到的现金 6,200,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 11,041,636,327.97 22,003,230,168.75
偿还债务支付的现金 15,145,869,301.46 23,780,077,029.57
分配股利、利润或偿付利息支付
1,942,011,308.38 1,862,868,714.24
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
1,942,011,308.38 10,500,000.00
股利、利润
27
中联重科股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现金 172,220,900.02 51,414,792.07
筹资活动现金流出小计 17,260,101,509.86 25,694,360,535.88
筹资活动产生的现金流量净额 -6,218,465,181.89 -3,691,130,367.13
四、汇率变动对现金及现金等价物的
22,811,986.13 -47,526,541.66
影响
五、现金及现金等价物净增加额 2,338,437,545.02 -3,833,622,770.81
加：期初现金及现金等价物余额 6,574,662,778.31 11,486,750,848.39
六、期末现金及现金等价物余额 8,913,100,323.33 7,653,128,077.58
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 12,904,264,904.12 8,401,094,549.59
收到的税费返还 168,147,222.23 29,005,154.10
收到其他与经营活动有关的现金 514,718,470.00 1,017,727,237.29
经营活动现金流入小计 13,587,130,596.35 9,447,826,940.98
购买商品、接受劳务支付的现金 8,240,377,666.32 5,793,144,114.65
支付给职工以及为职工支付的现
759,006,886.55 1,028,288,378.90
金
支付的各项税费 659,523,079.63 278,909,667.72
支付其他与经营活动有关的现金 6,408,685,010.20 4,524,280,400.40
经营活动现金流出小计 16,067,592,642.70 11,624,622,561.67
经营活动产生的现金流量净额 -2,480,462,046.35 -2,176,795,620.69
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 11,622,055,292.62 10,344,259.72
取得投资收益收到的现金 37,761,561.89
处置固定资产、无形资产和其他
87,412,476.45 128,505,454.07
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 463,754,344.30 402,486,073.23
投资活动现金流入小计 12,173,222,113.37 579,097,348.91
购建固定资产、无形资产和其他
214,869,106.94 284,657,835.98
长期资产支付的现金
28
中联重科股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
投资支付的现金 3,775,424,800.96 133,243,700.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 1,585,543,474.55
投资活动现金流出小计 5,575,837,382.45 417,901,535.98
投资活动产生的现金流量净额 6,597,384,730.92 161,195,812.93
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 9,732,905,670.00 12,731,658,573.60
发行债券收到的现金 6,200,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 9,732,905,670.00 18,931,658,573.60
偿还债务支付的现金 10,495,708,545.00 16,323,980,175.38
分配股利、利润或偿付利息支付
639,274,378.91 1,611,355,434.83
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 169,520,900.01
筹资活动现金流出小计 11,304,503,823.92 17,935,335,610.21
筹资活动产生的现金流量净额 -1,571,598,153.92 996,322,963.39
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-525,391,043.68 23,799,830.52
影响
五、现金及现金等价物净增加额 2,019,933,486.97 -995,477,013.85
加：期初现金及现金等价物余额 4,676,917,358.00 6,309,775,143.79
六、期末现金及现金等价物余额 6,696,850,844.97 5,314,298,129.94
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
中联重科股份有限公司
董 事 会
二○一七年十月三十一日
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