中联重科：2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告2020-01-15
证券代码：000157 证券简称：中联重科 公告编号：2020－005号
证券代码：112805 证券简称：18中联 01
证券代码：112927 证券简称：19中联 01
中联重科股份有限公司
2017 年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予部分第二个解除限售期解除限售股份
上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 11 月 7
日召开第六届董事会 2019 年度第六次临时会议审议通过了《关于公
司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分权益第二次
行权并解除限售相关事项的议案》，详见《2017 年股票期权与限制性
股票激励计划首次部分权益第二次行权并解除限售的公告》（公告编
号：2019-076 号）。根据上述决议，公司为 2017 年度股票期权与限
制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）首次授予部分的 1,091
名 激 励对 象 在第 二个 解除 限 售期 合计 可 解除 限售 的 限制 性股 票
4,540.8457 万股办理了解除限售手续（以下简称“本次解除限售”）。
现将本次解除限售股份上市流通情况公告如下：
一、解除限售条件满足情况的说明
（一）限售期届满
根据《中联重科股份有限公司 2017 年股票期权与限制性股票
1
激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”），首次授予的
限制性股票的限售期分别 12 个月、24 个月和 36 个月，自授予之日
起计算；自授予之日起计算。激励计划的首次授予日为 2017 年 11
月 7 日，截至目前，公司首次授予的限制性股票的第二个限售期已届
满。
（二）解除限售条件满足情况
1、截至本公告发布之日，公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内
部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（3）
上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激励的；（5）中
国证监会认定的其他情形。
2、截至本公告发布之日，激励对象未发生如下任一情形：（1）
最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近 12 个月
内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近 12 个月
内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采
取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高
级管理人员情形的；5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
3、根据《激励计划》的规定，首次授予的限制性股票第二个解
除限售期的公司业绩考核条件为“公司 2018 年度净利润为正，且较
2017 年度增长 10%或以上”。根据天职国际会计师事务所（特殊普通
合伙）出具的《审计报告》（天职业字[2019]16254 号、天职业字
2
[2018]6788 号），公司 2017 年度归属于母公司所有者的净利润为人
民币 1,331,923,715.27 元，2018 年度归属于母公司所有者的净利润
为人民币 2,019,857,001.70 元，较 2017 年度业绩增长 51.65%。基
于上述，首次授予的限制性股票第二个解除限售期的公司业绩考核条
件已成就。
4、根据《激励计划（草案）》的规定，就获授的限制性股票，激
励对象的个人业绩考核要求如下：
考核等级 定义 可解除限售系数
优秀 年度考核得分≥90 100%
良好 80≤年度考核得分＜90 100%
称职 70≤年度考核得分＜80 100%
待改进 年度考核得分＜70 0%
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际可解除
限售额度=系数×激励对象个人在该解除限售期内全部可解除限售额
度。
根据董事会薪酬与考核委员会对激励对象个人业绩考核指标的
审核结果，除 31 名离职及职务变更人员外，1,093 名激励对象中 376
名考核等级为“优秀”，637 名考核等级为“良好”，71 名考核等级
为“称职”，2 名考核等级为“待改进”，另有 7 名激励对象退休并不
再进行个人业绩考核。由于 2 名激励对象的考核等级为“待改进”，
其本次解锁中可解除限售的限制性股票数量为 0，因此本次解锁中实
际可解除限售的激励对象为 1,091 人。
基于上述，除 2 名考核等级为“待改进”的激励对象所持有的合
计 11.7555 万股限制性股票不满足解除限售条件外，激励计划首次授
予部分权益第二个解除限售期合计可解除限售的限制性股票数量为
3
4540.8457 万股。
二、本次解除限售股份上市流通安排
1、本次解除限售股份上市流通日为 2020 年 1 月 16 日。
2、本次符合解除限售条件的激励对象共计 1,091 名，可解除限
售的限制性股票数量为 4,540.8457 万股，占公司当前总股本的
0.5767%。
3、本次解除限售的激励对象及其持有的首次授予部分限制性股
票数量情况如下：
尚未符合解除
本期可解除限
获授的限制性股 限售条件的限
序号 姓名 职务 售的限制性股
票数量（万股） 制性股票数量
票数量（万股）
（万股）
董事长兼
1. 詹纯新 288.8520 86.6556 86.6556
CEO
2. 熊焰明 副总裁 259.9668 77.9900 77.9901
3. 孙昌军 副总裁 202.1964 60.6589 60.6590
4. 郭学红 副总裁 220.2497 66.0749 66.0750
5. 付玲 副总裁 213.0284 63.9085 63.9086
6. 杜毅刚 副总裁 231.0816 69.3244 69.3246
7. 王永祥 助理总裁 140.0000 42.0000 42.0000
8. 罗凯 助理总裁 140.0000 42.0000 42.0000
9. 田兵 助理总裁 140.0000 42.0000 42.0000
10. 唐少芳 助理总裁 100.0000 30.0000 30.0000
11. 申柯 投资总监 223.8603 67.1580 67.1582
核心骨干
12. / 13,261.5520 3,893.0754 3,978.4656
（1082 人）
13. 合计（1093 人） / 15,420.7872 4,540.8457 4,626.2362
注：由于 2 名激励对象的考核等级为“待改进”，其本次解锁中可解除限售的限制性股
票数量为 0，因此本次解锁中实际可解除限售的激励对象为 1,091 人。
其中，董事及高级管理人员所持限制性股票解除限售后锁定情况
如下：
4
本期可解除限售
解除限售股票锁
序号 姓名 职务 的限制性股票数
定数量（万股）
量（万股）
1. 詹纯新 董事长兼 CEO 86.6556 64.9917
2. 熊焰明 副总裁 77.9900 58.4925
3. 孙昌军 副总裁 60.6589 45.4942
4. 郭学红 副总裁 66.0749 49.5562
5. 付玲 副总裁 63.9085 47.9314
6. 杜毅刚 副总裁 69.3244 51.9933
7. 王永祥 助理总裁 42.0000 31.5000
8. 罗凯 助理总裁 42.0000 31.5000
9. 田兵 助理总裁 42.0000 31.5000
10. 唐少芳 助理总裁 30.0000 22.5000
11. 申柯 投资总监 67.1580 50.3685
合计
12. / 647.7703 485.8277
（11 人）
注：锁定股份数量根据可解除限售数量*75%计算，具体将根据中国证券登记结算有限
责任公司分公司下发的锁定股份数据确定。
6、激励对象中公司董事、高级管理人员在任期届满前离职的，
应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列
限制性规定：
(1）每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之
二十五；
(2）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；
(3）《公司法》对董监高股份转让的其他规定。
4、本次解除限售前后公司股本变动情况如下：
本次变动前 解除限售限 本次变动后
制性股票数
股份类别 股份数
股份数（万股） 比例 量 比例
（万股）
（万股）
一、有限售条件股份 11,309.2086 1.43% -4,540.8457 6,768.3629 0.86%
二、无限售条件股份 776,018.2555 98.57% +4,540.8457 780,559.1012 99.14%
1、人民币普通股 637,197.5469 80.93% +4,540.8457 641,738.3926 81.51%
2、境外上市的外资股 138,820.7086 17.64% 138,820.7086 17.63%
三、股份总数 787,327.4641 100.00% 787,327.4641 100.00%
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注：董事、高管持有的限制性股票在解除限售后将按照相关规定按照比例锁定。
三、监事会意见
公司监事会对激励计划首次授予部分权益第二个行权期/解除限
售期的行权条件/解除限售条件满足情况发表了如下意见：
“本次行权/解除限售符合《激励计划（草案）》中的有关规定，
激励对象符合行权/解除限售的资格条件，其作为本次可行权/解除限
售的激励对象主体资格合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益
的情形。同意公司按照激励计划的相关规定为 1,093 名激励对象办理
首次授予部分权益第二次行权并解除限售，由于有 2 名激励对象考核
为“待改进”，其本次可行权的股票期权和可解除限售的限制性股票
均为 0，因此实际办理行权并解除限售的激励对象为 1,091 名。激励
计划首次授予部分权益第二个行权期合计可行权的股票期权数量为
4,464.0739 万份，第二个解除限售期合计可解除限售的限制性股票
数量为 4,540.8457 万股。”
四、律师意见
经核查，上海市方达律师事务所就激励计划首次授予部分权益第
二个行权期/解除限售期的行权条件/解除限售条件满足情况发表如
下意见：
“截至本法律意见书出具之日，本次解锁及本次回购注销相关事
项已获得必要的批准和授权，符合《管理办法》以及《激励计划》的
有关规定；除 71 名考核等级为“称职”的激励对象、2 名考核等级
为“待改进”的激励对象所持有的合计 88.5207 万份股票期权不满足
6
行权条件以及 2 名考核等级为“待改进”的激励对象所持有的合计
11.7555 万股限制性股票不满足解除限售条件外，本次解锁的条件均
已成就。”
五、备查文件
1、公司第六届董事会2019年度第六次临时会议决议；
2、公司第六届监事会2019年度第五次临时会议决议；
3、上海市方达律师事务所《关于中联重科股份有限公司2017年
股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分权益第二次行权并解
除限售以及回购注销部分期权、限制性股票相关事项的法律意见书》。
特此公告。
中联重科股份有限公司
董 事 会
二○二○年一月十五日
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