（证券代码：000166）
二○一七年四月二十七日
2017 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告所载资料
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整
性负个别及连带责任。
二、没有董事、监事、高级管理人员声明对季度报告内容的真实性、准确性、完整
性无法保证或存在异议。
三、本季度报告经公司第四届董事会第二十四次会议审议通过。会议应参加表决董
事 9 人，实际参加表决董事 9 人，其中储晓明董事以通讯方式表决，屈艳萍董事书面授
权委托陈建民董事代为行使表决权。
四、公司本季度财务会计报表未经审计。
五、公司法定代表人、总经理陈亮先生，财务总监阳昌云先生，计划财务部总经理
张延强先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据及财务指标
单位：元
上年同期 本报告期比上年
项目 本报告期
同期增减
调整前 调整后
营业收入 2,825,717,739.17 2,939,779,340.95 2,939,779,340.95 -3.88%
归属于上市公司股东的净利润 971,823,577.60 1,046,700,102.75 1,046,700,102.75 -7.15%
归属于上市公司股东的扣除非
972,599,299.71 1,043,791,653.04 1,043,791,653.04 -6.82%
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -18,896,922,731.29 -12,597,391,530.76 -12,597,391,530.76 不适用
基本每股收益（元/股） 0.05 0.07 0.05 -
稀释每股收益（元/股） 0.05 0.07 0.05 -
加权平均净资产收益率（%） 1.84 2.09 2.09 减少 0.25 个百分点
上年度末 本报告期末比
项目 本报告期末
上年度末增减
调整前 调整后
总资产 279,042,482,283.93 275,489,262,612.92 275,489,262,612.92 1.29%
归属于上市公司股东的净资产 53,373,046,166.18 52,304,811,758.91 52,304,811,758.91 2.04%
注：公司于 2016 年 7 月实施 2015 年利润分配方案，每 10 股派发股票股利 3.50 股，派发现金股利 1.50 元(含税)。
实施完成后，公司总股本由原 14,856,744,977 股变更为 20,056,605,718 股。根据《企业会计准则第 34 号-每股收益》
及《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010 年修订）的规
定，公司对 2016 年一季度每股收益数据进行重述调整。
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非经常性损益项目和金额
单位：元
项 目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值
-308,038.48 主要是固定资产处置损益
准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切
相关，按照国家统一标准定额或定量享受的 985,117.35 主要是财政奖励和专项补助
政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,557,570.74 --
其他符合非经常性损益定义的损益项目 --
减：所得税影响额 -113,215.92 --
少数股东权益影响额（税后） 8,446.16 --
合计 -775,722.11 --
截止披露前一交易日的公司总股本
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 20,056,605,718
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.05
二、报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 332,040 位
前 10 名股东持股情况
股东 持股 持有有限售条件 质押或冻结
股东名称 持股总数
性质 比例% 股份数量 的股份数量
中国建银投资有限责任公司 国有法人 32.89 6,596,306,947 6,596,306,947
中央汇金投资有限责任公司 国有法人 25.03 5,020,606,527 5,020,606,527
上海久事（集团）有限公司 国有法人 6.05 1,212,810,389
中国光大集团股份公司 国有法人 4.98 999,000,000 999,000,000 67,500,000
中国证券金融股份有限公司 境内一般法人 2.06 413,170,343
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 0.98 197,390,385
赣州壹申投资合伙企业（有限合伙） 境内一般法人 0.67 135,000,000 135,000,000
浙江中国小商品城集团股份有限公司 国有法人 0.63 125,427,338
新疆凯迪投资有限责任公司 国有法人 0.59 117,450,000
中国银行股份有限公司－招商中证全指
其他 0.56 111,430,193
证券公司指数分级证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件
股东名称 股份种类
股份数量
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上海久事（集团）有限公司 1,212,810,389 人民币普通股
中国证券金融股份有限公司 413,170,343 人民币普通股
中央汇金资产管理有限责任公司 197,390,385 人民币普通股
浙江中国小商品城集团股份有限公司 125,427,338 人民币普通股
新疆凯迪投资有限责任公司 117,450,000 人民币普通股
中国银行股份有限公司－招商中证全指证券公司指数分
111,430,193 人民币普通股
级证券投资基金
华夏人寿保险股份有限公司－万能保险产品 94,636,133 人民币普通股
上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司 82,032,106 人民币普通股
上海石化城市建设综合开发公司 79,372,263 人民币普通股
上海汽车资产经营有限公司 75,210,695 人民币普通股
中央汇金投资有限责任公司持有中国建银投
资有限责任公司 100%股权，持有中央汇金资
上述股东关联关系或一致行动的说明
产管理有限责任公司 100%股权，持有中国光
大集团股份公司 55.67%股权。
前 10 名股东参与融资融券业务股东情况说明 无
第三节 重要事项
一、公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
单位：元
增减
项目 2017 年 3 月 31 日 2016 年 12 月 31 日 变动原因
（%）
结算备付金 25,379,686,811.90 13,432,698,111.19 88.94 经纪客户交易结算资金增加
约定式购回业务与股票质押式回
买入返售金融资产 26,917,625,832.95 17,731,941,162.79 51.80
购业务规模增加
短期借款 358,013,746.56 255,192,843.65 40.29 子公司短期借款增加
应付短期融资款 7,768,332,000.00 3,211,596,000.00 141.88 短期收益凭证增加
应交税费 739,449,909.16 1,227,080,153.67 -39.74 当期应交企业所得税减少
长期借款 100,000,000.00 300,000,000.00 -66.67 子公司长期借款减少
增减
项目 2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月 变动原因
（%）
手续费及佣金净收入 1,589,689,152.04 2,438,497,262.12 -34.81 经纪业务手续费净收入减少
公允价值变动(损失)/收益 203,618,853.37 -599,250,150.06 不适用 交易性金融资产公允价值上升
税金及附加 22,048,110.90 242,385,721.85 -90.90营改增影响
其他综合收益的税后净额 86,445,273.95 -1,242,210,614.27 不适用 可供出售金融资产公允价值上升
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
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（一）2017年1月25日，公司第四届董事会第二十二次会议审议同意了公司非公开
发行A股股票的相关议案，并经公司2017年2月13日召开的2017年第一次临时股东大会审
议通过。本次非公开发行股票相关情况详见2017年1月26日、2月14日刊登在《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的公司公告。
（二）2016年12月，中国证券监督管理委员会以《关于核准申万宏源证券有限公司
向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可[2016]3128号），核准公司所属子公
司申万宏源证券有限公司向合格投资者公开发行面值总额不超过80亿元的公司债券。根
据《申万宏源证券有限公司公开发行2017年公司债券（第一期）发行公告》，本期债券
的基础发行规模为50亿元，可超额配售不超过30亿元（含30亿元），发行价格为每张100
元，采取网下面向合格投资者询价配售的方式。本期债券发行工作已于2017年2月20日
结束，最终确定本期债券品种一（5年期）发行规模为75亿元，票面利率为4.40%；品种
二（7年期）发行规模为5亿元，票面利率为4.50%。（详见2017年2月22日刊登在《中国
证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的公司公告）
2017年3月6日起，公司所属申万宏源证券有限公司公开发行2017年公司债券（第一期 ），
在上海证券交易所交易市场集中竞价系统和固定收益证券综合电子平台上市。
三、公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
（一）申银万国证券股份有限公司以换股方式吸收合并宏源证券股份有限公司相关
承诺情况：
1.中央汇金投资有限责任公司正在履行承诺情况：
（1）《关于避免同业竞争的承诺函》
此项承诺于 2014 年 7 月 22 日作出，正在履行中。
（2）《关于业务、资产、人员、财务和机构“五分开”的承诺函》
此项承诺于 2014 年 7 月 22 日作出，正在履行中。
（3）《关于持有申银万国证券股份有限公司股份锁定期限的承诺》
此项承诺于 2014 年 6 月 24 日作出，正在履行中。
2. 中国建银投资有限责任公司正在履行承诺情况：
（1）《关于避免同业竞争的承诺函》
此项承诺于 2014 年 7 月 18 日作出，正在履行中。
（2）《关于业务、资产、人员、财务和机构“五分开”的承诺函》
此项承诺于 2014 年 7 月 18 日作出，正在履行中。
（3）《关于减少和规范关联交易的承诺函》
此项承诺于 2014 年 7 月 18 日作出，正在履行中。
（4）《关于持有申银万国证券股份有限公司股份锁定期限的承诺》
此项承诺于 2014 年 10 月 17 日作出，正在履行中。
以上承诺事项详见 2015 年 4 月 30 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证
券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《申万宏源集团股份有限公司 2014
年年度报告》“第五节重要事项”之“六、公司及持股 5％以上股东在报告期内及持续到
报告期内的承诺事项”。
（二）申银万国证券换股吸收合并宏源证券股份有限公司后相关承诺情况及股份限
售情况：
申万宏源集团股份有限公司控股股东中国建银投资有限责任公司、实际控制人中央
汇金投资有限责任公司及本次发行前的其他股东已按照相关法律、法规的规定，承诺在
一定的期间内不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的申万宏源的股份，也不由申
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万宏源回购该部分股份。各股东承诺及股份限售情况详见 2015 年 1 月 22 日刊登在《中
国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
的《申万宏源集团股份有限公司换股吸收合并宏源证券股份有限公司上市公告书》“第
二节股票上市情况”之“二、公司股票上市概况”。
（三）2017年1月25日，公司第四届董事会第二十二次会议审议同意公司非公开发
行A股股票的相关议案，并经公司2017年2月13日召开的2017年第一次临时股东大会审议
通过。2017年1月25日，公司董事、高级管理人员根据中国证监会相关规定对公司填补
回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：
1.承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损
害公司利益；
2.承诺对职务消费行为进行约束；
3.承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动；
4.承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行
情况相挂钩；
5.如果公司将来推出股权激励方案，承诺股权激励方案的行权条件与公司填补回报
措施的执行情况相挂钩。
以上承诺事项详见 2017 年 1 月 26 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证
券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公司公告。
（四）报告期内，相关股东承诺履行完毕情况：
报告期内，各位股东严格履行其承诺，相关股东承诺履行完毕情况如下：
2017年2月16日，公司3位股东持有的 11,690,225股股份解除限售上市流通，本次解
除限售的股份总数占公司股份总数的0.0583%。本次申请解除股份限售的股东严格履行
了相关承诺。详见2017年2月15日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时
报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于部分限售股份解除限售的提示
性公告》。
四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生
大幅度变动的警示及原因说明
目前，申万宏源集团股份有限公司通过所属子公司申万宏源证券有限公司及其下属
申万宏源西部证券有限公司和申万宏源证券承销保荐有限责任公司开展证券业务。由于
证券业务受市场影响较大，因此无法对公司下一报告期业绩进行准确预测。公司将在下
一报告期结束后，及时进行披露。
五、证券投资情况
单位：元
最初投资 期初持 期初 期末持 期末 期末账 报告期 会计
证券 证券 证券 股份
成本 股数量 持股 股数量 持股 面值 损益 核算
品种 代码 简称 来源
（元） （股） 比例 （股） 比例 （元） （元） 科目
其他 证金公司投 可供出售 自有资金
ZJGSTZ 8,554,160,000.00 8,554,160,000.00 - 8,554,160,000.00 - 8,280,696,271.46 -
投资 资 金融资产 购买
资管 国联证券汇 可供出售 自有资金
产品 DZ0001 盈 7 号定向 1,870,000,000.00 1,870,000,000.00 100% 1,870,000,000.00 100% 1,870,000,000.00 - 金融资产 购买
资产管理
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理财 平安资管如 可供出售 自有资金
BZ16013 800,000,000.00 600,000,000.00 - 800,000,000.00 - 800,000,000.00 -
产品 意 19 号 金融资产 购买
理财 平安资管如 可供出售 自有资金
700,000,000.00 700,000,000.00 - 700,000,000.00 - 700,000,000.00 -
产品 意8号 金融资产 购买
资管 国君资管 可供出售 自有资金
750,000,000.00 750,000,000.00 100% 750,000,000.00 100% 693,964,696.18 -
产品 0894 金融资产 购买
申万宏源
信托 可供出售 自有资金
QDII信托金 679,908,126.40 679,908,126.40 100% 679,908,126.40 100% 679,677,282.61 -
产品 金融资产 购买
融投资项目
可供出售 自有资金
债券 136374 16 建业 01 590,144,424.50 5,900,000.00 19.67% 5,900,000.00 19.67% 598,850,000.00 8,725,967.67
金融资产 购买
交易性金 自有资金
债券 160213 16 国开 13 572,136,170.00 500,000.00 0.03% 6,200,000.00 0.40% 571,612,720.00 -13,615,777.42
融资产 购买
理财 平安资管如 可供出售 自有资金
500,000,000.00 500,000,000.00 - 500,000,000.00 - 500,000,000.00 -
产品 意6号 金融资产 购买
理财 招商银行增 可供出售 自有资金
200927 500,000,000.00 500,000,000.00 - 500,000,000.00 - 500,000,000.00 -
产品 利 金融资产 购买
期末持有的其他证券
64,578,783,753.36 25,843,570,113.21 -- 25,657,921,349.80 -- 65,330,669,238.35 711,864,906.20 -- --
投资
合计 80,095,132,474.26 40,004,038,239.61 -- 40,024,089,476.20 -- 80,525,470,208.60 706,975,096.45 -- --
六、衍生品投资情况
公司所属子公司具有开展相关业务的资格。衍生产品自营业务
目前主要涉及股指期货及国债期货套利、套期保值、投机等自
营业务和券商 OTC 柜台业务。报告期内公司所属子公司进行衍
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施 生产品投资业务时完全按照中国证监会、中国证券业协会及中
说明（包括但不限于市场风险、流动性风 金所的要求，规范运作，风险可控，不存在违法、违规操作。
险、信用风险、操作风险、法律风险等） 为保证衍生品自营业务规范运作，防范业务风险，公司以相关
业务管理办法等规章制度为准则，依照业务方案，在分析及控
制市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等
情况下开展此项业务。
公司持有的用于非套期的未到期国债期货合约的公允价值净浮
亏人民币 182,250.00 元；持有的用于非套期的未到期利率互换
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公
合约的公允价值净浮亏人民币 42,822,557.24 元；持有的用于非
允价值变动的情况，对衍生品公允价值的
套期的未到期股指期货合约的公允价值分别净浮盈人民币
分析应披露具体使用的方法及相关假设与
86,680.00 元；持有的用于非套期的贵金属期货合约的公允价值
参数的设定
净浮亏人民币 11,705,980.00 元；持有的用于非套期的商品期货
合约的公允价值净浮亏人民币 434,320.00 元。
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算
具体原则与上一报告期相比是否发生重大 衍生品政策不变，从市场直接获取报价。
变化的说明
公司所属子公司已获得相关业务资格，可以开展相关业务。截
至报告期末，利率衍生工具持仓合约价值 3,536,200.00 万元，占
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情 公司报告期末净资产的 66.25%；权益衍生工具持仓合约价值
况的专项意见 392,456.28 万元，占公司报告期末净资产 7.35%;商品衍生工具
持仓合约价值 161,580.10 万元，占公司报告期末净资产 3.03%。
风险可控。同时，符合监管部门相关监管指标要求。
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报告期末衍生品投资的持仓情况
单位：万元
期末合约金额占公司
合约种类 合约到期期限 期初合约金额 期末合约金额
报告期末净资产比例
利率衍生工具 2017/01/01-2017/03/31 5,173,354.33 3,536,200.00 66.25%
权益衍生工具 2016/10/10-2017/12/19 291,948.20 392,456.28 7.35%
商品衍生工具 2017/01/01-2017/03/31 103,784.23 161,580.10 3.03%
合计 5,569,086.76 4,090,236.38 76.63%
七、报告期接待调研、沟通、采访等活动情况
□适用 √不适用
八、违规对外担保情况
□适用 √不适用
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用 √不适用
董事长：储晓明
申万宏源集团股份有限公司董事会
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附录：
资产负债表
编制单位：申万宏源集团股份有限公司 金额单位:人民币元
资产 合并 母公司
2017年3月31日 2016年12月31日 2017年3月31日 2016年12月31日
资产：
货币资金 77,934,862,687.37 98,130,406,074.80 765,182,192.34 1,408,425,533.24
其中：客户存款 51,932,166,217.39 74,870,320,260.64 - -
结算备付金 25,379,686,811.90 13,432,698,111.19 - -
其中：客户备付金 23,358,771,865.97 11,726,379,819.09 - -
融出资金 53,462,683,694.40 55,869,075,871.57 - -
以公允价值计量且其变
39,048,716,978.38 34,936,282,952.78 - -
动
衍生金融资产 5,861,272.26 5,707,436.66 - -
买入返售金融资产 26,917,625,832.95 17,731,941,162.79 - -
应收款项 1,655,394,501.62 1,466,674,504.59 6,970,340.00 6,970,340.00
应收利息 2,370,821,905.38 2,157,948,023.81 35,047,178.16 18,498,462.72
存出保证金 5,465,658,942.61 5,760,862,033.40 - -
可供出售金融资产 41,476,753,230.22 40,594,848,375.86 4,887,936,147.30 4,954,411,668.53
持有至到期投资 - - - -
长期股权投资 972,285,358.83 973,571,629.02 40,413,676,264.36 40,413,676,264.36
投资性房地产 91,124,544.62 88,490,269.35 355,199,953.32 358,888,072.08
固定资产 1,314,172,878.55 1,343,915,480.82 229,046,307.65 233,422,578.74
在建工程 46,177,020.01 72,538,598.93 - -
无形资产 111,085,036.99 117,207,575.86 133,909.82 149,868.95
商誉 66,228,305.03 66,580,838.52 - -
递延所得税资产 1,478,929,439.73 1,580,341,893.06 - -
其他资产 1,244,413,843.08 1,160,171,779.91 5,812,374,803.15 7,044,050,059.39
资产总计 279,042,482,283.93 275,489,262,612.92 52,505,567,096.10 54,438,492,848.01
法定代表人：陈亮 主管会计工作负责人：阳昌 会计机构负责人：张延
8
2017 年第一季度报告全文
资产负债表（续）
编制单位：申万宏源集团股份有限公司 金额单位:人民币元
负债和股东权益 合并 母公司
2017年3月31日 2016年12月31日 2017年3月31日 2016年12月31日
负债：
短期借款 358,013,746.56 255,192,843.65 - -
应付短期融资款 7,768,332,000.00 3,211,596,000.00 - -
拆入资金 3,000,000,000.00 3,000,000,000.00 - -
以公允价值计量且其变
1,190,043,690.00 1,054,142,100.00 - -
动
衍生金融负债 14,540,566.04 19,997,599.65 - -
卖出回购金融资产款 38,472,298,341.08 34,777,733,132.65 - -
代理买卖证券款 79,253,296,700.80 89,704,415,360.28 - -
代理承销证券款 - - - -
应付职工薪酬 4,500,535,302.10 4,989,138,466.31 51,852,847.00 63,150,889.05
应交税费 739,449,909.16 1,227,080,153.67 8,840,866.81 261,699,828.36
应付款项 559,943,302.86 573,114,342.34 - -
应付利息 1,601,351,796.97 1,334,477,132.34 291,468,493.16 191,235,616.44
长期借款 100,000,000.00 300,000,000.00 - -
应付债券 68,417,244,588.09 62,329,997,250.68 12,470,985,721.89 12,469,301,065.31
递延所得税负债 753,915,284.05 754,833,944.42 667,985,838.64 667,887,603.77
其他负债 17,158,571,954.65 17,884,303,348.14 355,216,599.65 2,139,275,303.31
负债合计 223,887,537,182.36 221,416,021,674.13 13,846,350,367.15 15,792,550,306.24
股东权益：
股本 20,056,605,718.00 20,056,605,718.00 20,056,605,718.00 20,056,605,718.00
资本公积 4,444,946,354.64 4,444,946,354.64 9,210,267,508.25 9,210,267,508.25
其他综合收益 -557,847,648.10 -654,258,297.67 -3,427,181.62 -3,721,886.25
盈余公积 2,905,580,535.31 2,905,580,535.31 2,315,108,932.88 2,315,108,932.88
一般风险准备 8,905,208,858.43 8,898,773,654.33 3,849,860,528.88 3,849,860,528.88
未分配利润 17,618,552,347.90 16,653,163,794.30 3,230,801,222.56 3,217,821,740.01
归属于母公司股东权益合 53,373,046,166.18 52,304,811,758.91 38,659,216,728.95 38,645,942,541.77
少数股东权益 1,781,898,935.39 1,768,429,179.88 -
股东权益合计 55,154,945,101.57 54,073,240,938.79 38,659,216,728.95 38,645,942,541.77
-
负债和股东权益总计 279,042,482,283.93 275,489,262,612.92 52,505,567,096.10 54,438,492,848.01
法定代表人：陈亮 主管会计工作负责人：阳昌 会计机构负责人：张延
9
2017 年第一季度报告全文
利润表
编制单位：申万宏源集团股份有限公司 金额单位:人民币元
项 目 合并 母公司
2017年1-3月 2016年1-3月 2017年1-3月 2016年1-3月
一、营业收入 2,825,717,739.17 2,939,779,340.95 44,864,411.63 1,005,958,427.45
手续费及佣金净收入 1,589,689,152.04 2,438,497,262.12 660,377.36 -
其中：经纪业务手续费净收入 1,067,091,718.16 1,474,004,364.91 - -
投资银行业务手续费净收入 229,852,052.60 489,148,932.33 - -
资产管理业务及基金管理业务手续费净 274,586,516.72 435,717,638.14 - -
利息净收入 498,820,406.28 429,478,698.39 -25,526,743.80 -70,087.22
投资收益（损失以“-”号填列） 503,356,243.08 645,369,851.95 60,089,834.23 1,000,334,514.67
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - 48,562,500.00 - -
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 203,618,853.37 -599,250,150.06 - -
汇兑收益（损失以“-”号填列） 1,861,613.87 1,554,124.91 - -
其他业务收入 28,371,470.53 24,129,553.64 9,640,943.84 5,694,000.00
二、营业支出 1,505,685,643.59 1,606,874,568.31 27,554,945.50 23,699,162.63
税金及附加 22,048,110.90 242,385,721.85 1,424,832.76 337,596.82
业务及管理费 1,469,252,120.99 1,362,874,164.51 22,441,993.98 23,122,495.15
资产减值损失 -495,086.19 -19,674.00 - -
其他业务成本 14,880,497.89 1,634,355.95 3,688,118.76 239,070.66
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 1,320,032,095.58 1,332,904,772.64 17,309,466.13 982,259,264.82
加：营业外收入 1,255,454.25 9,373,157.46 2,046.00 -
减：营业外支出 2,136,299.02 914,759.89 - 5,000.00
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 1,319,151,250.81 1,341,363,170.21 17,311,512.13 982,254,264.82
减：所得税费用 323,892,542.07 274,372,970.65 4,332,029.58 -
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 995,258,708.74 1,066,990,199.56 12,979,482.55 982,254,264.82
归属于母公司股东的净利润 971,823,577.60 1,046,700,102.75 12,979,482.55 982,254,264.82
少数股东损益 23,435,131.14 20,290,096.81 - -
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.05 0.05
（二）稀释每股收益 0.05 0.05
七、其他综合收益 86,445,273.95 -1,242,210,614.27 294,704.63 -
八、综合收益总额 1,081,703,982.69 -175,220,414.71 13,274,187.18 982,254,264.82
归属于母公司股东的综合收益总额 1,068,234,227.17 -188,626,383.47 13,274,187.18 982,254,264.82
归属于少数股东的综合收益总额 13,469,755.52 13,405,968.76 - -
法定代表人：陈亮 主管会计工作负责人：阳昌云 会计机构负责人：张延
10
2017 年第一季度报告全文
现金流量表
编制单位：申万宏源集团股份有限公司 金额单位:人民币元
项 目 合并 母公司
2017年1-3月 2016年1-3月 2017年1-3月 2016年1-3月
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金 3,131,607,144.44 4,398,235,960.32 71,948,226.07 118,385.00
拆入资金净增加额 - 1,150,000,000.00 - -
融出资金净减少额 2,406,392,177.17 21,605,709,980.69 - -
收到其他与经营活动有关的现金 549,909,359.09 589,218,724.77 244,975,209.32 8,815,276.43
经营活动现金流入小计 6,087,908,680.70 27,743,164,665.78 316,923,435.39 8,933,661.43
处置以公允价值计量且其变动计
3,228,698,761.50 2,270,347,342.96 - -
入当期损益的金融资产净减少额
回购业务资金净减少额 6,576,664,595.78 12,388,571,552.73 - -50,000,000.00
代理买卖证券支付的现金净额 10,451,118,659.48 19,359,217,116.99 - -
支付利息、手续费及佣金的现金 766,929,993.16 1,309,249,324.64 - -
支付给职工以及为职工支付的现金 1,487,083,652.86 1,053,864,908.22 8,391,314.98 14,659,481.42
支付的各项税费 893,613,442.46 2,510,865,006.61 256,646,043.63 704,462.50
支付其他与经营活动有关的现金 1,580,722,306.75 1,448,440,944.39 4,481,710.38 4,623,470.12
经营活动现金流出小计 24,984,831,411.99 40,340,556,196.54 269,519,068.99 -30,012,585.96
经营活动产生的现金流量净额 -18,896,922,731.29 -12,597,391,530.76 47,404,366.40 38,946,247.39
二、投资活动产生的现金流量：
取得投资收益收到的现金 107,953,357.76 161,007,433.91 46,817,914.01 1,000,000,000.00
收到其他与投资活动有关的现金 56,286,858.81 14,292,064.31
投资活动现金流入小计 164,240,216.57 175,299,498.22 46,817,914.01 1,000,000,000.00
投资支付的现金 168,854,281.98 3,612,319,043.92 733,200,287.21 1,009,240,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资
15,454,634.20 69,785,983.13 4,265,334.10 1,397,716.91
产支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金 - 40,100,000.00
投资活动现金流出小计 184,308,916.18 3,722,205,027.05 737,465,621.31 1,010,637,716.91
投资活动产生的现金流量净额 -20,068,699.61 -3,546,905,528.83 -690,647,707.30 -10,637,716.91
(所附注释系财务报表的组成部分)
法定代表人：陈亮 主管会计工作负责人：阳昌云 会计机构负责人：张延强
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2017 年第一季度报告全文
现金流量表（续）
编制单位：申万宏源集团股份有限公司
项 目 合并 母公司
2017年1-3月 2016年1-3月 2017年1-3月 2016年1-3月
三、筹资活动产生的现金流量：
取得借款收到的现金 - 200,000,000.00 - -
发行债券收到的现金 13,131,149,000.00 10,276,722,000.00 - -
收到其他与筹资活动有关的现金 739,020,771.00 - - -
筹资活动现金流入小计 13,870,169,771.00 10,476,722,000.00 - -
偿还债务支付的现金 2,728,679,657.53 7,356,308,000.00 - -
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 539,390,748.09 354,371,252.08 - 98,333.33
支付其他与筹资活动有关的现金 - 53,339,112.24 - -
筹资活动现金流出小计 3,268,070,405.62 7,764,018,364.32 - 98,333.33
筹资活动产生的现金流量净额 10,602,099,365.38 2,712,703,635.68 - -98,333.33
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,786,319.30 -25,835,765.09 - -
五、现金及现金等价物净增加额 -8,316,678,384.82 -13,457,429,189.00 -643,243,340.90 28,210,197.15
加：期初现金及现金等价物余额 114,885,053,508.63 151,561,058,370.23 1,408,425,533.24 15,740,098.18
六、期末现金及现金等价物余额 106,568,375,123.81 138,103,629,181.23 765,182,192.34 43,950,295.33
(所附注释系财务报表的组成部分)
法定代表人：陈亮 主管会计工作负责人：阳昌云 会计机构负责人：张延强
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