证券代码：000166   证券简称：申万宏源
债券代码：112386   债券简称：16申宏01
债券代码：112446   债券简称：16申宏03
债券代码：112728   债券简称：18申宏01    公告编号：临2021-8
债券代码：112729   债券简称：18申宏02
债券代码：114443   债券简称：19申宏01
债券代码：114461   债券简称：19申宏02
债券代码：114590   债券简称：19申宏04



       申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司
         关于所属子公司涉及重大诉讼的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    根据深圳证券交易所《公司债券发行与交易管理办法》《公司债
券临时报告信息披露格式指引》相关规定，现将债券发行人申万宏源
集团股份有限公司所属子公司申万宏源证券有限公司有关重大诉讼
事项公告如下：
    一、诉讼事项的基本情况
    （一）申万宏源证券有限公司诉张留洋融资融券交易纠纷案
    1.案件唯一编码：（2021）沪 74 民初 168 号
    2.受理时间：2021 年 1 月 12 日
    3.知悉时间：2021 年 1 月 12 日
    4.受理机构：上海金融法院
    5.当事人：(1)原告：申万宏源证券有限公司（以下简称“申万
宏源证券”）；(2)被告：张留洋
    6.案由：融资融券交易纠纷
    7.诉讼标的：本金8,540.08万元人民币（以下币种同）
    8.案件基本情况：2020年6月18日，申万宏源证券与张留洋签订
《申万宏源证券有限公司融资融券合同》。张留洋开展融资购买股
票业务期间，因张留洋信用账户维持担保比例低于平仓线，申万宏
源证券根据合同约定，向张留洋发出提醒，要求对方补足担保物或
了结部分融资交易，使维持担保比例至警戒线以上。因张留洋没有
采取有效措施提高维持担保比例，满足合同强制平仓约定，2020年
12月7日起，被告的信用账户被强制平仓，2020年12月15日强平成交
后，被告尚欠融资本金85,400,805.71元未还。
    经催讨未果，为维护自身合法权益，申万宏源证券向上海金融
法院提起诉讼。
    （二）申万宏源证券有限公司诉刘祥代融资融券交易纠纷案
    1.案件唯一编码：（2021）沪 74 民初 169 号
    2.受理时间：2021 年 1 月 12 日
    3.知悉时间：2021 年 1 月 12 日
    4.受理机构：上海金融法院
    5.当事人：(1)原告：申万宏源证券有限公司；(2)被告：刘祥代
    6.案由：融资融券交易纠纷
    7.诉讼标的：本金10,763.24万元
    8.案件基本情况：2019年12月20日，申万宏源证券与刘祥代签订
《申万宏源证券有限公司融资融券合同》。刘祥代开展融资购买股
票业务期间，因刘祥代信用账户维持担保比例低于平仓线，申万宏
源证券根据合同约定，向刘祥代发出提醒，要求对方补足担保物或
了结部分融资交易，使维持担保比例至警戒线以上。因刘祥代没有
采取有效措施提高维持担保比例，满足合同强制平仓约定，2020年
12月2日起，刘祥代的信用账户被强制平仓，2020年12月15日强平成
交后，被告尚欠融资本金107,632,375.2元未还。
       经催讨未果，为维护自身合法权益，申万宏源证券向上海金融
法院提起诉讼。


   二、诉讼事项对公司偿债能力的影响
   上述诉讼事项对发行人业务经营、财务状况及偿债能力无重大影
响。
   特此公告。




                                     申万宏源集团股份有限公司
                                     二 O 二一年一月二十日