申万宏源集团股份有限公司 2020 年度监事会工作报告




       申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司
               2020 年度监事会工作报告


    2020 年，申万宏源集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事
会以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，认真贯彻落实党中

央、中投公司党委和公司党委的各项决策部署，严格遵守《公司法》、

新《证券法》和 A+H 上市公司监管规定，按照股东关于监事会工作的
新要求，从落实完善国有企业法人治理结构、维护国有金融资本保值

增值和全体股东合法权益出发，围绕公司投资主业和改革发展实际，

把准监督定位，依法合规、客观公正、科学有效履职，充分发挥公司

治理监督主体作用，积极融入党内监督大格局，推进构建国有金融企

业法人治理“1+3+4+4”（一条主线+三项重点+四个体系+四种合力）

监督模式，提升监事会规范运作和监督工作水平，推动公司治理体系
和治理能力现代化，促进公司规范、稳健运营和高质量发展。



         第一部分   2020 年监事会运作和监督履职情况



    一、严格规范履行公司治理职责，认真审议公司重大事项，推动

提高公司治理质量和规范运作水平

    监事会依据上市公司治理准则和规范运作要求，持续优化监事会

议案管理、会议筹备、信息披露等操作规范，不断完善监事会日常运

作流程，及时就涉及股东利益和公司经营发展的重大事项进行深入研
究和审议，发表书面监督意见，行使监督权力。全年共召开 4 次监事

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会会议，其中现场会议 1 次、通讯会议 3 次，审议通过 8 项议案，会

议主要内容如下：

    1.2020 年 3 月 27 日召开第四届监事会第三十一次会议，审议通

过《申万宏源集团股份有限公司 2019 年度财务决算报告》、《申万宏

源集团股份有限公司 2019 年度利润分配预案》、《申万宏源集团股份

有限公司 2019 年度内部控制评价报告》、《申万宏源集团股份有限公

司 2019 年年度报告》及年度报告摘要（A 股）、《申万宏源集团股份

有限公司 2019 年年度报告》H 股）、申万宏源集团股份有限公司 2019

年度业绩公告》（H 股）、《申万宏源集团股份有限公司 2019 年度监事

会工作报告》；

    2.2020 年 4 月 29 日召开第四届监事会第三十二次会议，审议通

过《申万宏源集团股份有限公司 2020 年第一季度报告》；

    3.2020 年 8 月 28 日召开第四届监事会第三十三次会议，审议通

过《申万宏源集团股份有限公司 2020 年半年度报告》及半年度报告

摘要、《申万宏源集团股份有限公司 2020 年中期报告》、《申万宏源集

团股份有限公司 2020 年中期业绩公告》；

    4.2020 年 10 月 30 日召开第四届监事会第三十四次会议，审议

通过《申万宏源集团股份有限公司 2020 年第三季度报告》。

    上述监事会会议内容和程序符合《监事会议事规则》及相关规定，

并严格依照信息披露制度及时予以公告。此外，监事会成员依照规定

出席股东大会，监事会依法向股东大会报告工作，充分履行了相关的

各项义务。

    监事会坚持正确处理加强党的领导和完善公司治理的关系，将公

司党委研究讨论作为监事会审议决定重大事项的前置程序，将执行党

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委意图贯彻到对董事会决策行为和经营层执行成效的监督工作中，确

保公司改革发展的正确方向。监事会派员参与公司纪委“六稳”“六

保”落实情况专项监督工作和集团经营管理专项重检监督工作，推动

监事会监督与全面从严治党、从严治司紧密结合。监事会保持与公司

党委、董事会、经营层的密切沟通和交流，推动形成各司其职、各负

其责、协调运转、有效制衡的现代公司治理机制。

    二、全面落实履职监督职能，加强对董事、高级管理人员执行公

司职务行为的监督，促进董事会、经营层及其成员履职尽责

    1、对董事会、经营层及其成员履职情况进行全面监督。2020 年，

监事会组织监事列席董事会 6 次、列席董事会专业委员会 6 次，就

公司战略实施、董事及高管选聘、组织架构调整、经营计划编制与执

行、内部控制和风险管理等重大事项进行全面了解和评估，并现场监

督董事及高管出席会议、发表意见及投票表决情况。同时，监事和监

事会工作人员通过参加或列席总经理办公会、重要经营管理会议等方

式，对公司重要决策及其执行情况保持持续关注。在上述工作过程中，

监事会重点对董事会和经营层贯彻落实中央决策部署、金融工作三大

任务和服务国家战略、执行股东大会决议、依照公司治理程序开展议

事决策、信息披露的及时性和有效性、董事会专业委员会运作和履职

情况、董事和高级管理人员履职尽责情况等实施了有效监督。

    2、不断完善履职评价工作。在日常履职监督的基础上，监事会

结合对高管履职待遇和业务支出的检查情况，根据履职评价办法，研

阅董事会工作报告、经营层工作报告、董事及高级管理人员年度个人

述职报告等相关材料，对董事会、经营层及其成员上年度履职情况从

工作业绩、履职尽责和风险管理等方面进行客观评价，并提出改进建

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议，形成监事会对董事会、经营层及其成员的年度履职评价意见。评

价意见作为对公司领导人员年度考核的参考依据。

    三、切实落实财务监督职能，加强对重大财务事项监督和定期报

告审核，促进提升财务管理水平

    1、加强对重大财务事项决策与执行的监督。组织监事列席董事

会、董事会审计委员会及经营层会议，参与对公司公开发行债券、关

联交易、财务预决算、利润分配等重大财务事项的讨论研究，关注重

大财务事项决策过程和执行情况。监事会对公司内审、内控部门的工

作实施再监督，充分利用其工作成果开展日常检查，就公司主要财务

与经营指标完成情况、金融资产减值计提情况、财务管理提升等予以

重点关注，促进提升资产负债管理水平。在上述工作过程中，监事会

结合公司经营特点，加强对资金投向和投资风险的研究分析，关注公

司支持服务实体经济、强化投资风险控制等情况，促进公司更好地履

行政治责任，服务资本市场发展。

    2、加强对定期报告编制的监督审核。组织监事参加独立董事与

公司经营层和年审会计师见面会，开展与经营层和年审会计师的面对

面交流，参与对公司定期报告编制、财务事项及审计建议的讨论分析，

跟踪公司年度报告的编制程序、独立董事执行年报工作制度情况和年

审会计师工作情况，对执行会计政策、财务重大事项和财务报告编制

等进行监督。监事会通过审阅董事会编制的定期报告、会计师事务所

出具的年度审计报告和商定程序汇报，分别对公司 2019 年年度报告、

2020 年一季度报告、半年度报告和中期报告、三季度报告等进行审

核，客观公正发表了独立意见。

    四、以风险和问题为导向，加强对风险内控的全流程监督，促进

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公司提升防范化解风险能力

    1、加强投资决策风险监督。针对集团公司投资平台和投资业务

整合后，公司重塑新投资决策管理体系的实际情况，监事会抓住投资

决策关键环节对投资项目风险实施源头监督，通过研阅投资方案及风

险合规审查评估意见，列席投资管理委员会决策会议，听取和参与投

资风险分析讨论，关注参会委员履职尽责情况，督促公司把好投资决

策关和强化风险源头控制。

    2、加强日常风险监测监督。监事会建立风险识别机制，通过构

建关键风险监督指标，对集团公司的总体风险、信用风险、市场风险

进行动态监测和分析，对重要投资项目潜在风险及风险化解进展进行

跟踪，以综合风险周报、监事会工作信息等形式予以明确揭示，督促

公司高度重视和有效应对。

    3、加强风险内控体系监督。监事会持续跟踪公司内部控制建设

和风险管理过程，通过列席董事会风险控制委员会、审计委员会会议，

研阅公司风险管理和主要风险情况分析报告，跟进关注风险管理工作

的有效性，对公司年度内控评价报告出具独立监督意见，定期督导内

控缺陷整改以及审计意见落实情况，推动集团公司健全穿透式、全覆

盖的合规风控体系和运行机制。

    五、积极拓展监督方式，紧贴经营管理实际开展专项调研和检查，

提升监事会监督实效

    1、开展子公司治理和监事（会）运行情况专项调研。为加强监

事会监督工作体系化建设，推动构建穿透式管控模式，监事会组织公

司相关职能部门组成专项调研组，通过座谈访谈和查阅资料等方式，

了解评估子公司治理、派出监事履职状况以及子公司经营发展中存在

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困难，撰写子公司专项调研报告。监事会结合子公司管理模式和构建

A+H 背景下监事会有效监督体系的要求，重点从完善派出监事管理监

督机制、加强子公司监事（会）组织制度建设、健全派出监事履职保

障机制等角度，提出相关工作建议，推动构建规范、高效的母子公司

监事会一体化监督体系。同时，针对调研中了解到的子公司经营管理

问题，监事会通过调研报告及时反映情况，提示公司予以关注解决。

    2、开展公司信息披露事务专项检查。为贯彻落实新《证券法》、

《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》等法律法规和监管规

定，提高公司信息披露事务管理水平和信息披露质量，监事会组织公

司相关职能部门组成联合检查组，采用自查与抽查相结合的方式，监

督检查公司信息披露事务管理制度建立健全情况，以及各相关部门、

子公司和信息披露义务人在实际工作中严格执行外部监管规定和公

司信息披露相关制度情况，推动公司进一步提升治理透明度和规范运

作水平。

    3、加大事前监督力度。为提升监督工作及时性和有效性，监事

会通过将监督端口前移，提前介入公司经营管理制度建设、重要经营

决策过程，并从监督视角提出合理化意见和建议。一方面，制度建设

是公司内部控制的起点，制度设计的科学性是内部控制和风险管理体

系有效性运行的基础，为增强公司内部控制的有效性，监事会将监督

工作嵌入集团公司内控制度建设全过程，在制度征求意见以及上会审

议阶段，积极发表审核意见，先后就公司治理、投资管理、子公司管

理、资金管理、风险管理、内部审计、人力资源等 40 项制度出具 205

条完善意见和建议，帮助公司把好内控设计关。另一方面，监事会加

大对公司经营层履职和经营决策行为的现场监督力度，派员列席公司

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总经理办公会 35 次、投资决策会议 16 次，关注决策程序和审议内容，

参与重大经营管理事项研究，积极为公司经营发展提供有价值的合理

化建议。

    六、强化监事会自身建设，增强专业化监督能力，提升监事会运

作效能

    1、完善监事会监督工作体系。发挥监事会专业委员会作用，对

重要监督事项开展监督和前置审核。与证券公司监事会加强沟通协

作，对集团公司子公司派出监事工作进行督促和指导。保障职工监事

切实履职，建立和维护监事履职档案。加强监事会办公室员工队伍建

设，明确部门职责和岗位设置，充分发挥支持服务作用。

    2、加强监事会制度和机制建设。研究拟订《关于申万宏源集团

股份有限公司子公司派出监事资质审核工作的若干意见》、《申万宏源

集团股份有限公司子公司派出监事考核评价方案》，完善子公司派出

监事监督管理机制；研究借鉴行业治理实践和证券公司监事会相关制

度，系统修订、拟订监事会相关制度十一项，落实集团公司与证券子

公司一体化管理需要及公司 A+H 上市公司监管规定；研究拟订列席公

司董事会、总办会、投委会等公司治理及经营管理重要会议相关工作

规程，明确列席关注要点，将列席会议等现场监督形式进一步规范化，

探索完善监事会现场监督机制。

    3、持续加强监事履职能力建设。监事会主席参加新疆证监局举

办的《提高上市公司质量专题会议暨辖区上市公司董监高培训》活动，

监事会主席和监事参加中国上市公司协会组织的监事会主席研修课

程网络培训，参加新疆上市公司协会、上海上市公司协会联合开设的

“新政讲堂”线上讲座，学习新疆证监局下发的《关于部署 2020 年

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新疆辖区上市公司监管工作的通知》及相关材料，参加新疆上市公司

协会举办的《2020 年度新疆辖区上市公司董事监事高管培训会议》，

以及参加公司安排的与提高履职能力相关的其他业务培训，持续加强

对新《证券法》、监管政策、公司治理、信息披露、关联交易、业务

知识等的学习，从多方面增强监事履职责任意识和专业能力。定期收

集整理监管政策、董事会、监事会及经营层动态、风险内控、子公司

治理等方面信息，编辑推送《监事会工作信息》4 期、《综合风险周

报分析》25 期，保障监事对外部政策和公司内部重要事项的知情权。

    4、加大工作沟通交流力度。监事会加强与股东单位、上级单位

的工作沟通，认真落实中投公司 2020 年度直管企业监事会工作座谈

会要求，主动接受监督与指导。监事会加强与监管机构、行业自律组

织的沟通交流，监事会主席受邀担任中上协监事会专业委员会副主任

委员，参加协会自律与行业交流，及时获取监管部门指导意见。



                   第二部分   监事履职评价



    在 2020 年度工作中，各位监事严格遵守法律法规、监管规章和

《公司章程》，依法合规、勤勉认真、专业高效履行监事职责。对董

事会、经营层及其成员和公司经营管理工作履行监督职责，按照公司

治理程序和要求按时出席监事会会议，积极参加监事会专业委员会活

动，认真参与议案审议和表决；依法出席股东大会，列席董事会会议

和其他重要经营管理会议，认真听取和审阅相关报告，发表监督意见

和建议。积极推动完善监事会工作机制，参与监事会制度建设，开展

工作调研和监督检查。不断提升自身监督履职能力，研究和分析公司

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经营信息，积极参加履职相关的培训活动。与董事会、经营层和监事

会其他成员保持良好沟通和协作，服务公司发展大局，切实维护股东

权益，为公司科学、稳健和健康发展做出了积极贡献。



                 第三部分   2021 年工作计划



    2021 年，集团公司监事会将继续坚持以习近平新时代中国特色

社会主义思想为引领，全面贯彻落实党的十九届五中全会精神，严格

遵守《公司法》、《证券法》和 A+H 上市公司监管规定，围绕“服务公

司长期发展战略、服务公司年度经营管理目标完成、促进国有资产保

值增值”的工作主线，按照“真监实督、全面覆盖、协同协作、专业

提升”的工作方针，持续打造具有申万宏源特色的国有金融企业法人

治理监督模式，提高政治站位，把准职能定位，完善组织架构，突出

监督重点，不断提升规范运作和监督工作水平，为公司规范、稳健运

营和高质量发展提供更加有力的支持和保障。监事会重点工作如下：

    一、围绕三大监督重点，推进真监实督

    1、以重大财务收支活动、重要财务决策事项及定期报告审核为

重点，加强财务监督

    一是抓好财务状况监督。审阅公司定期财务报告、经营分析报

告等，全面了解公司财务状况，监测分析财务数据变动及重大异常变

化，关注公司财务报告编制、资金运用、资产减值等情况；审阅公司

内部审计及财会主管单位对各单位财会管理工作的检查结果，关注财

务管理体制机制完善、财务会计制度执行等情况，对相关信息进行分

析汇总，综合评估公司财务状况及管理情况。

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    二是抓好重大财务事项监督。通过列席董事会及其他经营管理

重要会议，对年度预算决算方案、利润分配、关联资金占用等重大财

务事项决策程序进行监督；对募集资金使用的合规性进行监督，对发

现的问题提出监督意见；对关键业务、重点领域、重要环节的财务收

支活动进行监督，及时发现可能存在的公司利益受损情形。

    三是抓好专项财务检查。对巡视、审计和财务现场检查中发现

的重点问题和财务状况的不利变化等情况进行关注，必要时开展专项

检查。

    四是抓好定期报告审核。加强与独立董事、年审会计师的意见

沟通，对定期报告编制及审议、落实监管规定和会计准则进行关注，

结合日常监督情况,对定期报告发表审核意见。

    2、以履职评价为重点，加强董事、高级管理人员履职监督

    一是监督履职行为。通过列席董事会及其专业委员会、总经理

办公会、重大经营会议及开展调研、听取汇报等方式，对董事会和经

营层重大事项决策情况、履行合规管理职责情况、授权执行情况、贯

彻落实党中央决策部署情况等进行监督。

    二是探索建立履职评价体系。积极探索构建更加科学有效的监

事会对董事、高级管理人员的履职监督评价体系，增强履职评价的针

对性和有效性；建立并动态维护董监高履职档案，将履职监督工作进

一步常态化、持续化；从工作业绩、履职尽责和风险管理等维度考核

履职情况，动态调整操作流程，进一步提升履职评价科学性。

    三是开展治理沟通。结合董事、高级管理人员年度履职评价，

及时保持常规沟通；根据监事会履职工作需要，对公司治理、重要经

营管理事项、重大问题和风险以及涉及董事、高级管理人员个人重要

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事项等，实施专项沟通。

       四是进行履职评价。按照监事会对董事会、经营层及其成员履

职评价办法及相关工作要求，开展履职评价工作，形成年度履职评价

意见。

       3、以严守底线为重点，强化合规风控监督

       一是深化内部控制监督。关注公司各项内部控制制度的建立与

执行情况。审阅公司内部控制评价报告等相关报告，了解公司内部控

制建设与执行等情况，提出相关监督意见和建议。在公司规章制度体

系中，重点关注部门职责合理分配与使用，督促规章制度牵头管理部

门在制度审核及执行过程中对此予以重视，达到内控环环相扣的效

果；关注内部控制缺陷及异常事项整改进展和整改效果。跟踪公司内

控发现问题整改，关注整改结果及长效防范机制建设情况，督促董事

会、经理层及时纠正内部控制缺陷；关注公司关联交易情况。关注公

司与关联人之间的资金往来情况，了解公司是否存在被控股股东、实

际控制人及其关联人占用、转移公司资金、资产及其他资源的情况，

如发现异常，及时提请董事会采取相应措施或出具关注函。

       二是强化合规管理监督。结合集团公司业务特点强化日常合规

管理监督，关注重点业务领域合规风险防控情况和监管新规落实情

况。

       三是加强风险管理监督。关注风险防范工作。监督风险管理体

系建设的持续优化情况，督促风险管理体系在组织架构、风险政策、

风控措施、风控系统、人才队伍等方面的不断完善，实现风险管理的

主动性和前瞻性；加强对重大风险事项监督。监督股权投资业务、非

标债权投资业务等投资决策和投后管理情况，关注投资风险。加强重

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要风险事件和案件责任追究工作监督，督促风险化解处置；做好风险

管理日常动态监督。定期审阅公司风险周报、月报、风险管理相关报

告，编制《综合风险周报分析》，持续关注风险管理指标状况及风险

管理方面可能存在的问题，并督促落实整改。

    二、构建四个体系，提升监督实效

    1、完善监督制度体系

    一是构建一体化制度机制。依照 A+H 上市地的法律法规、监管

规定、上市公司治理和上级单位监事会工作要求，研究借鉴行业治理

实践和证券公司做法，全面优化完善监事会制度体系，推进集团与证

券公司监事会制度体系和工作机制一体化。

    二是健全工作规范流程。对考核评价、信息披露、派出监事资

质审核及履职管理等工作规范进行研究，不断细化优化实施细则和工

作流程，形成完备科学的监事会工作规范配套体系，促进监督工作提

质增效。

    2、完善监督信息体系

    一是督促信息披露归位尽责。监事既是信息披露义务人，也是

信息披露工作监督者。审核定期报告等书面文件并书面确认意见；同

时，检查公司执行企业会计准则和信息披露规则情况，督促公司董事、

高管及相关信息披露义务人高度重视并按规定进行信息披露，提升信

息披露工作质量。

    二是健全沟通工作机制。细化监事会与董事会、经理层及相关

部门工作衔接和信息沟通的制度性安排和工作程序，保障监事能充分

了解与公司经营管理相关的重要事项。

    三是推动双向信息沟通。加强向监管部门、股东单位和上级相

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关管理部门工作报告机制，并就监事会工作中的问题及时沟通交流、

接受指导。

    四是加强监事会工作信息化建设。积极探索运用金融科技手段，

提升对经营、财务及风控等数据的前瞻性、系统性分析能力，增强监

督针对性、有效性。拓展信息采集渠道，及时向监事推送监管政策、

公司重大事项和经营动态，切实保障监事知情权。

    3、完善监督运行体系

    一是开展调研检查，延伸监督触角。结合重点工作安排，确定

调研检查的课题，通过自查和现场检查相结合的方式开展调研工作，

发现存在的具体问题和薄弱环节，并形成报告。

    二是跟踪督促问题整改落实。对内控评价、风险排查、巡视巡

察中发现问题的整改落实情况进行跟踪监督，并形成相关报告。

    三是强化过程监督。发挥现场监督作用，根据工作需要对董事

会现场会议议案提出书面意见，并关注落实情况。

    4、完善监事会组织体系

    一是健全子公司监事会组织架构。系统梳理相关法律法规和规

章制度，实事求是开展子公司专职监事设置、监事会构成模式等相关

研究工作，有序开展子公司派出专职监事制度试点工作。同时，推动

子公司结合实际设立监事会工作机构，配备满足工作需要的监事会工

作人员。

    二是落实派出监事资质审核工作。监事会办公室对派出监事候

选人的任职资质进行审核把关，与人力资源部门做好工作衔接，把好

监事选任的准入关，进一步加强子公司管控。

    三是落实信息报送工作。督促派出监事定期报送工作履职情况

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表、工作总结，不定期报送专项调研报告及重大风险事件报告等。

    四是落实考核管理工作。结合子公司派出监事报送信息和对子

公司监事履职访谈等内容，形成派出监事履职档案，并作为考核依据。

相关履职考核结果在派出监事年度考核结果中予以体现。

    五是探索建立母子公司监事会联席会议制度。定期听取各子公

司监事会（派出监事）汇报，进行阶段性的总结、提炼和交流并明确

下一阶段建设的方向和任务。

    三、打造四种合力，坚持协同协作

    1、主动融入党内监督大格局。强化与纪检巡视、计财审计、合

规风控等部门工作联动，建立长效沟通机制，共享监督成果信息，推

动监督条线有效协同，建设全面预防体系，提升监督效率，努力构建

党内监督与公司治理监督、合规内控监督、审计监督、财务监督同向

发力的大监督格局。

    2、与证券公司监事会形成合力。在监督体系和工作机制上加强

协同，对重要工作推进情况和监督重点难点问题进行沟通，加强日常

监督的协调配合。

    3、与独立董事形成监督合力。明确监事会监督重心，避免重复

监督；探索与独立董事的工作协调和信息共享机制，如组织召开董事

会、监事会和高级管理层工作交流会等，增强公司法人治理监督的有

效性。

    4、形成民主监督合力。通过民主形式选举产生职工监事，代表

职工发挥民主监督作用；职工监事对薪酬管理等涉及职工切身利益的

重大事项决策过程进行监督；参与监事会专项调研，听取基层员工的

相关建议，并通过调研报告反馈董事会、经营层。

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                             申万宏源集团股份有限公司 2020 年度监事会工作报告



    四、注重专业提升，打造素质过硬监事队伍

    1、科学规划工作。增强监督工作前瞻性，厘清工作方向、目标

任务和重点举措。及时归纳总结监事会工作中形成的经验和建立的工

作体系，进一步明确监督任务、细化监督事项，更好履行监督职责。

    2、完善评价体系。探索建立公司监事会系统履职评价体系，研

究科学、规范、具有可操作性的监事履职评价标准和评价程序，建立

科学的激励约束机制，实现职能、权力与责任相统一。

    3、加强专业培训。组织集团、证券及下属子公司监事参加落实

中投公司直管企业监事会工作座谈会精神专题培训，参加证券监管部

门、中国上市公司协会等组织的监管培训，以及公司组织的监事履职

培训班，切实提升监事理论与实务水平。

    4、加强理论研究。开展国有金融企业监事会监督理论研究，为

发挥独立监督作用、创新监督方式、落实监督实效提供理论指导和依

据。汇总国有金融企业监事会特色创新做法，提炼各同业公司经验，

为进一步完善监督工作拓宽思路。

    5、提升服务水平。监事会办公室要进一步提升对集团公司监事

会的履职保障和服务水平，规范做好监事会会议组织、信息披露等日

常工作，积极协助监事会在公司治理中更好发挥作用。




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