北京观韬中茂律师事务所
                                关于
             金融街控股股份有限公司
控股股东的一致行动人增持股份的专项核查意见




                观意字【2021】第 0465 号




                      观韬中茂律师事务所
                        Guantao Law Firm

   北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 18 层邮编：100032
        电话: 86 10 6657 8066      传真: 86 10 6657 8016
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                                                          目录

一、增持人的主体资格................................................................................................ 2
二、本次增持情况........................................................................................................ 3
三、本次增持情况符合相关法律法规及规范性文件的规定.................................... 4
四、结论意见................................................................................................................ 4




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                          北京观韬中茂律师事务所
                         关于金融街控股股份有限公司
             控股股东的一致行动人增持股份的专项核查意见


                                                   观意字【2021】第 0465 号
致：长城人寿保险股份有限公司
     北京观韬中茂律师事务所（以下简称“本所”）接受委托，作为长城人寿保险
股份有限公司（以下简称“长城人寿”）的法律顾问，就长城人寿增持金融街控股
股份有限公司（以下简称“金融街控股”、“公司”）股份事宜（以下简称“本次增
持”），根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司收购管理办法（2020 修正）》
（以下简称“《收购管理办法》”）等相关法律法规及规范性文件的规定，出具本
专项核查意见。
     为出具本专项核查意见，本所声明如下：
     1、本所及经办律师依据《公司法》、《证券法》、《收购管理办法》、《律师事
务所证券法律业务执业规则》等规定及本专项核查意见出具日以前已经发生或者
存在的事实，严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的
核查验证，保证本核查意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意
见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责
任。
     2、增持人已向本所承诺，对本所提供的本次增持所必需的一切资料、文件
和信息是真实的，有关资料、文件上的签字和/或印章均是真实的，有关副本材
料或复印件与正本材料或者原件一致，且一切足以影响本核查意见的事实和文件
均已向本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。
     3、本核查意见仅供本次增持之目的使用，不得用于任何其他目的。
     本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具
核查意见如下：


       一、增持人的主体资格
     （一）增持人基本情况
     长城人寿现时持有统一社会信用代码为 91110102634984232A 的《营业执照》，


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住所为北京市西城区平安里西大街 31 号 3 层 301，法定代表人为白力，注册资
本为人民币 553,164.3909 万元。经营范围为人寿保险、健康保险、意外伤害保险
等各类人身保险业务；上述业务的再保险业务；国家法律、法规允许的保险资金
运用业务；经中国保监会批准的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展
经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；
不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）。本所律师认为，长城人
寿为依法成立且合法有效存续的股份公司，具有有关法律法规及规范性文件规定
的作为上市公司股东的资格。
     （二）上市公司的控股股东
     北京金融街投资（集团）有限公司（以下简称“金融街集团”）现时持有统一
社会信用代码为 91110000101337956C 的《营业执照》，住所为北京市西城区高粱
桥路 6 号 5 号楼 6 层 A 区(T4)06A2，法定代表人为牛明奇，注册资本为人民币
1,023,863 万元。经营范围为投资及资产管理；投资咨询；企业管理；承办展览
展销活动；经济信息咨询；技术推广；设计、制作广告；计算机技术服务；组织
文化艺术交流活动（不含演出）。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；
依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事
本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）。本所律师认为，金融街集团为依
法成立且合法有效存续的有限责任公司，具有有关法律法规及规范性文件规定的
作为上市公司股东的资格。
     根据《收购管理办法》第八十三条规定，并经本所律师核查，金融街集团及
其关联方合计持有长城人寿 50.69%股权，为长城人寿控股股东，金融街集团与
长城人寿构成一致行动人关系。
     经核查，本所律师认为，长城人寿系依法设立并有效存续的公司，不存在根
据法律、法规及其公司章程规定应当终止的情形，具备实施本次增持的主体资格。


     二、本次增持情况
     （一）本次增持实施前增持人及其一致行动人持有公司股份情况
     本次增持实施前，长城人寿持有公司股份 151,844,542 股，占公司总股本的
5.0802%。增持人及其一致行动人合计持有公司股份 1,082,552,695 股，合计占公
司总股本的 36.2187%。
     （二）本次增持实施情况


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     2020 年 5 月 22 日至 2020 年 9 月 22 日期间，长城人寿通过深圳证券交易所
交易系统累计增持公司股份 16,517,418 股，占公司已发行总股份的 0.5526%。其
中：
     （1）2020 年 5 月 22 日至 2020 年 6 月 2 日，长城人寿通过深圳证券交易所
交易系统以竞价方式累计增持公司股份 11,517,418 股，占公司已发行总股份的
0.3853%。
     （2）2020 年 9 月 21 日至 2020 年 9 月 22 日，长城人寿通过深圳证券交易
所交易系统以竞价方式累计增持公司股份 5,000,000 股，占公司已发行总股份的
0.1673%。
     上述增持后，截止目前，长城人寿合计持有公司股份 168,361,960 股，占公
司 已 发 行 总 股 份 的 5.6329% 。 长 城 人 寿 及 其 一 致 行 动 人 合 计 持 有 公 司
1,099,070,113 股股份，占公司已发行总股份的 36.7714%。


       三、本次增持情况符合相关法律法规及规范性文件的规定
     根据《收购管理办法》第六十二条第一款第（四）项的规定，收购人在一个
上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的 30%的，自上述事
实发生之日起一年后，每 12 个月内增持不超过该公司已发行的 2%的股份，可以
免于发出要约。
     2020 年 4 月 29 日，增持人及金融街集团等一致行动人合计持有金融街控股
的股份达到 36.2187%，超过了 30%。至本核查意见出具之日，长城人寿及其一
致行动人自 2020 年 5 月 22 日起的 12 个月内累计增持金融街控股股票比例未超
过公司已发行股份的 2%。
     经核查，本所律师认为，本次增持可以根据《收购管理办法》的相关规定免
于发出要约。


       四、本次增持的信息披露情况
     2021 年 6 月 4 日，长城人寿向金融街控股发出通知，告知本次增持的实施
情况及结果等事项；金融街控股将随后发布长城人寿本次增持的实施情况及结果
等事项的公告。


       五、结论意见


                                          4
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     综上所述，本所律师认为：
     1、长城人寿系依法设立并有效存续的公司，不存在根据法律、法规及其公
司章程规定应当终止的情形，具备实施本次增持的主体资格；
     2、本次增持可以按照《收购管理办法》的相关规免于发出要约；
     3、截至本核查意见出具之日，长城人寿已经就本次增持履行了通知义务。


     本核查意见正本一式四份，具有同等法律效力。
     （以下无正文）




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（本页无正文，仅为《北京观韬中茂律师事务所关于金融街控股股份有限公司
控股股东的一致行动人增持股份的专项核查意见》签字盖章页。）




北京观韬中茂律师事务所           经办律师：张文亮




负责人：韩德晶                             张霞




                                                     2021 年 6 月 4 日




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