证券代码：000403        证券简称：派林生物         公告编号：2021-067

                   派斯双林生物制药股份有限公司
      关于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划
 首次授予股票期权第一个行权期采用自主行权模式的提示
                       性公告
    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
    1、公司2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权代码：
037093；期权简称：双林JLC1。
    2、本次符合2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一
个行权期行权条件的激励对象人数为39人，可行权的股票期权数量为88.6305万
份，占公司目前总股本0.1211%。
    3、本次股票期权采用自主行权模式。
    4、本次可行权期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
    派斯双林生物制药股份有限公司（以下简称“上市公司”或“公司”）于2021
年5月31日召开的第九届董事会第六次会议（临时会议）及第九届监事会第五次
会议（临时会议）审议通过《关于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划首
次授予部分第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就的议案》，详见《派
斯双林生物制药股份有限公司关于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予部分第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就的公告》（公告编
号：2021-064）。
    公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首
次授予股票期权第一个行权期的行权条件已成就，公司同意符合本次行权条件的
39名激励对象在第一个行权期自主行权合计88.6305万份股票期权，行权价格为
21.79元/股（以下简称“本次自主行权”）。
    截至本公告日，本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公司已
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。


                                   1
现将相关情况公告如下：
    一、本激励计划的决策程序和批准情况
    （一） 2020年4月26日，公司召开了第八届董事会第十九次会议（临时会
议），审议通过了《关于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及
其摘要的议案》《关于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理
办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权人士办理公司股权激
励相关事宜的议案》，关联董事对上述议案回避表决。公司独立董事就本次激励
计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发
表了独立意见。
    （二） 2020年4月26日，公司召开了第八届监事会第九次会议（临时会议），
审议通过了《关于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要
的议案》《关于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的
议案》《关于核实公司2020年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的议
案》。
    （三） 2020年4月28日，公司在巨潮资讯网披露了《关于召开2020年第三次
临时股东大会的通知》及《南方双林生物制药股份有限公司关于独立董事公开征
集投票权的报告书》，公司独立董事张晟杰先生就2020年第三次临时股东大会审
议的本激励计划有关议案向所有股东征集委托投票权。
    （四） 2020年4月28日，公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公
示期满后，监事会对本次股权激励计划激励对象名单进行了核查并对公示情况进
行了说明。
    （五） 2020年5月13日，公司召开2020年第三次临时股东大会，审议通过了
《关于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关
于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于
提请股东大会授权董事会及董事会授权人士办理公司股权激励相关事宜的议
案》。公司实施股权激励计划获得批准，董事会被授权确定权益授予日、在激励
对象符合条件时向激励对象授予权益并办理授予权益所必需的全部事宜。
    （六） 2020年5月19日，公司分别召开了第八届董事会第二十三次会议（临
时会议）和第八届监事会第十三次会议（临时会议），审议通过了《关于向激励


                                   2
对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，确定本激励计划的首次授予日为
2020年5月19日，并同意向符合授予条件的41名激励对象分别授予181.5万份股票
期权及181.5万股限制性股票。关联董事对上述议案已回避表决。公司独立董事
对此发表了独立意见。监事会对2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予
日及激励对象名单发表了核实意见。
    （七） 2020年7月31日，公司分别召开了第八届董事会第二十六次会议（临
时会议）和第八届监事会第十五次会议（临时会议），审议通过了《关于对2020
年股票期权与限制性股票激励计划相关价格及数量调整的议案》，预留限制性股
票的授予数量由235,000股调整为421,770股；首次授予限制性股票的回购价格由
19.61元/股+银行同期活期存款利息调整为10.86元/股+银行同期活期存款利息；
当出现《激励计划（草案）》“第九章 公司/激励对象发生异动的处理”之“一、
公司发生异动的处理(三)”中规定的情形负有个人责任的以及“第九章 公司/激励
对象发生异动的处理”之“二、激励对象个人情况发生变化(一)”中规定的情形之一
的，首次授予限制性股票的回购价格由19.61元/股调整为10.86元/股；首次授予期
权的行权价格由39.22元/份调整为21.79元/份；首次授予期权及预留期权的行权数
量由2,050,000份调整为3,679,270份。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意
见。公司监事会经审核后认为，本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》和
《公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。
    （八） 2021年4月27日，公司分别召开了第九届董事会第五会议（临时会议）
和第九届监事会第四次会议（临时会议），审议通过了《关于向激励对象授予预
留股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激
励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。公司监事会对预留授
予的激励对象名单进行了核实。
    （九） 2021年5月31日，公司分别召开了第九届董事会第六会议（临时会议）
和第九届监事会第五次会议（临时会议），审议通过了《关于公司2020年股票期
权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权/解除限售期行权/解除限售条
件成就的议案》《关于注销部分股票期权和回购注销部分已授予但尚未解锁的限
制性股票的议案》等。公司独立董事对此发表了独立意见，认为上述议案的决策
程序符合法律、行政法规及《公司章程》的规定，会议程序合法、决议有效，符


                                    3
合公司及全体股东的利益。
    二、行权条件满足情况的说明
    1、等待期届满
    根据《派斯双林生物制药股份有限公司2020年股票期权与限制性股票激励计
划（草案）》，本激励计划授予的股票期权等待期为授予登记完成之日（2020
年6月12日）至股票期权可行权日之间的时间段。本激励计划的股票期权分三次
行权，授予的股票期权对应的等待期分别为12个月、24个月、36个月。即本激励
计划首次授予股票期权第一个等待期已于2021年6月11日届满。
    2、第一个行权期行权条件成就的情况说明
    本激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件已成就，具体内容详见
公司于2021年6月8日刊登在《证券时报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
上的《派斯双林生物制药股份有限公司关于公司2020年股票期权与限制性股票激
励计划首次授予部分第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件成就的公告》
（2021-064）。
    三、本次自主行权安排
    1、本次自主行权期限为2021年6月15日起至2022年6月14日止（包含头尾两
天）。
    2、期权代码：037093
    3、期权简称：双林JLC1
    4、可行权数量：第一个行权期可行权数量为88.6305万份，占授予股票期权
数量的27.2081%，占公司目前总股本0.1211%。
    5、可行权人数：39人
    6、行权价格：21.79元/股，若在行权期中公司有派息、资本公积金转增股本、
派送股票红利、股票拆细或缩股等事项，行权价格将进行相应的调整。
    7、行权方式：自主行权。
    8、行权安排：可行权日必须为交易日，但不得在下列期限内行权：
    （1）定期报告公布前30日至公告后2个交易日，因特殊原因推迟定期报告公
告日期的，自原预约公告日30日起算，至公告前1日；
    （2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；


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       （3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
       （4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
       如果激励对象为董事、高级管理人员，相关人员应避免出现短线交易行为，
即行权后6个月不得卖出所持有的本公司股票，或卖出持有的本公司股票后6个月
内不得行权。
       9、本次自主行权对象及可行权股票数量与《派斯双林生物制药股份有限公
司关于公司2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权/解
除限售期行权/解除限售条件成就的公告》（2021-064）披露情况不存在差异，
具体情况如下：
                                                              第一次行权   第一次行权
                            获授的股票        第一次行权的
                                                              数量占已获   数量占公司
 姓名              职务     期权的数量        股票期权数量
                                                              授期权的比   目前总股本
                              （万份）          （万份）
                                                                  例         的比例
黄灵谋      董事、总经理        34.9979              9.7644       27.9%        0.0133%
袁华刚      董事                34.9979              9.7644       27.9%       0.0133%
张华纲      董事                17.9477              5.0074       27.9%       0.0068%
罗军        董事                17.9476              5.0074       27.9%       0.0068%
朱光祖      首席科学家          17.9477              5.0074       27.9%       0.0068%
王志波      副总经理            12.5634              3.5052       27.9%       0.0048%
杨彬        副总经理            12.5634              3.5052       27.9%       0.0048%
赵玉林      董事会秘书          12.5634              3.5052       27.9%       0.0048%
刘仁金      顾问                12.5634              3.5052       27.9%       0.0048%
核心业务骨干（30人）           151.6576             40.0587       27.9%       0.0547%
         合计（39人）            325.75             88.6305            -      0.1211%

    注：1.公司于2021年2月28日召开了第八届董事会第三十五次会议（临时会议），审议

通过了《关于董事会提前换届选举暨提名第九届董事会非独立董事的议案》等，于2021年3

月23日召开了2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于董事会提前换届选举暨提名第

九届董事会非独立董事的议案》等，于2021年3月26日召开了第九届董事会第一次会议（临

时会议），审议通过了《关于选举公司第九届董事会董事长的议案》《关于聘任公司总经理

的议案》《关于聘任公司副总经理及财务总监的议案》等，因此授予对象的职务发生了变更，

黄灵谋先生的职务由董事长变更为董事、总经理，朱光祖先生的职务由总经理变更为首席科

学家，王志波先生的职务由副总经理、财务总监变更为副总经理，刘仁金先生的职务由副总

经理变更为顾问，核心业务骨干王晔弘女士被聘为财务总监。


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    2.首次授予的激励对象中，有2名激励对象因离职或绩效考核影响做注销处理，并注销

其已获授但尚未行权的全部股票期权共计8.0764万份。

    3.公司2020年度归属于母公司所有者的净利润为1.86亿元，大于触发值1.62亿元，小于

目标值2.00亿元，满足第一个行权期行权条件，公司层面第一个行权期行权比例为93%，对

于不符合行权条件的部分，公司将做注销处理。

    10、行权专户资金的管理和使用计划：本次自主行权所募集资金将存储于公
司行权专户，用于补充公司流动资金。公司承诺行权所得资金将存储于上述专户，
并严格按照披露的资金用途使用。
    11、本次自主行权激励对象应缴纳的个人所得税由激励对象自行承担，所得
税的缴纳采用公司代扣代缴的方式。
    四、本次自主行权承办券商
    本次自主行权的承办券商为国信证券股份有限公司，行权期限内激励对象可
通过承办券商系统自主进行申报行权。
    承办券商承诺其向本公司和激励对象提供的自主行权业务系统具备自主行
权的操作功能、符合合规性要求，并已完成所有业务准备工作，符合中国证券登
记结算有限公司深圳分公司对自主行权业务系统接口要求。
    五、募集资金专户情况
    1、募集资金专户具体信息
    名称：派斯双林生物制药股份有限公司
    开户行：兴业银行股份有限公司湛江分行营业部
    账号：397880100100077522
    2、募集资金存储的说明及承诺
    本次自主行权所募集资金将存储于公司上述募集资金专户，用于补充公司流
动资金。
    公司承诺行权所得资金将存储于上述银行专户，并严格按照披露的资金用途
使用。
    六、本次自主行权对公司当年度相关财务状况和经营成果的影响
    1、对公司经营能力和财务状况的影响
    本次自主行权相关股票期权费用将根据有关会计准则和会计制度的规定，在


                                       6
等待期内摊销，并计入管理费用，相应增加资本公积。根据本激励计划，假设本
次 自 主 行 权 的 股 票 期 权 全 部 行 权 ， 公 司 总 股 本 将 由 732,457,131 股 增 加 至
733,343,436股，对公司基本每股收益及净资产收益率影响较小，具体影响以经会
计师事务所审计的数据为准。
     2、选择自主行权模式对股票期权估值方法的影响
     公司在授予日采用 Black-Scholes 期权定价模型确定股票期权在授予日的
公允价值，根据股票期权的会计处理方法，在授权日后，不需要对股票期权进行
重新估值，即行权模式的选择不会对股票期权的定价造成影响。股票期权选择自
主行权模式不会对股票期权的定价及会计核算造成实质影响。
     3、假设本次自主行权的股票期权全部行权，公司股本将增加88.6305万股，
公司总股本将变更为733,343,436股，对公司股权结构不产生重大影响，公司控股
股东和实际控制人不会发生变化。本激励计划第一个行权期结束后，公司股权分
布仍具备上市条件。
     七、其他说明
     1、本次自主行权将在公司向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司申请办理完成相关手续后生效。
     2、公司已与激励对象就自主行权模式及承办券商的选择达成一致，并明确
约定了各方权利及义务。承办券商在业务承诺书中承诺其向本公司和激励对象提
供的自主行权业务系统完全符合自主行权业务操作及相关合规性要求。
     3、公司将在定期报告中或以临时报告形式披露每季度股权激励对象变化（如
有）、股票期权重要参数调整情况、激励对象自主行权情况以及公司因行权而导
致的股份变动情况等信息。

     特此公告。




                                                  派斯双林生物制药股份有限公司

                                                              董 事 会

                                                       二〇二一年六月十五日



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