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公司公告

ST地矿:关于拟续聘会计师事务所的公告2021-03-20  

                        证券代码:000409             证券简称:ST 地矿              公告编号:2021-014


                       山东地矿股份有限公司
                   关于拟续聘会计师事务所的公告

     本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误
 导性陈述或重大遗漏。


    山东地矿股份有限公司(“公司”)于 2021 年 3 月 19 日召开第十届董事会
第十二次会议,审议通过了《关于续聘公司 2021 年度财务审计机构和内部控制
审计机构的议案》,拟续聘中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)(“中审亚
太”)为公司 2021 年度财务审计机构和内部控制审计机构。现将具体情况公告
如下:
    一、拟续聘会计师事务所的基本情况
    (一)机构信息
    1.基本信息
    机构名称:中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)
    成立日期:2013 年 1 月 18 日
    机构性质:特殊普通合伙企业
    注册地址:北京市海淀区复兴路 47 号天行健商务大厦 20 层
    首席合伙人:王增明
    人员信息:截至 2020 年 12 月 31 日,中审亚太拥有合伙人 38 人,注册会计
师人数 456 人,其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 78 人。
    业务信息:中审亚太经审计的最近一个会计年度(2019 年度)的收入总额
36,323.14 万元,其中审计业务收入 31,830.03 万元,证券业务收入 8,897.11
万元。2019 年度上市公司审计客户家数 13 家,主要涉及制造业、房地产业、电
力、热力、燃气及水生产和供应业、租赁和商务服务业等。
    2.投资者保护能力:中审亚太已购买职业保险和计提职业风险基金,截至
2019 年末,职业风险基金 5,526.64 万元,职业责任保险累计赔偿限额 5,000.00
万元,职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。近三年未因在执业行为
承担相关民事诉讼责任的情况。
    3.诚信记录:中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)近三年因执业行为受

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到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 5 次、自律监管措施 0 次和纪律
处分 0 次。6 名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、
监督管理措施 5 次和自律监管措施 0 次。
    (二)项目信息
    1.基本信息
    项目合伙人:解乐,2002 年 9 月成为注册会计师,2018 年开始从事上市公
司审计业务,2014 年 8 月开始在中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)执业,
2018 年 6 月开始为本公司提供审计服务;近三年签署上市公司审计报告情况:1
家次。
    签字注册会计师:任德军,2001 年 9 月成为注册会计师,2004 年开始从事
上市公司审计业务,2020 年开始在中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)执
业;近三年签署上市公司审计报告情况:共计 4 家次。
    项目质量控制复核人:董孟渊,2004 年 6 月成为注册会计师,2012 年开始
从事上市公司审计,2020 年 11 月开始在中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)
执业,2020 年 11 月开始从事复核工作,近三年复核上市公司审计报告 0 家。
    2.诚信记录:项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未
因执业行为受到刑事处罚,未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政
处罚、监督管理措施,未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、
纪律处分。
    3.独立性:中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙)及项目合伙人、签字注
册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形,在执行本项目审
计工作时能够保持独立性。
    4.审计收费:双方根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多
方面因素协商确定,公司 2021 年度审计费用总额为 60.00 万元,其中包含年度
财务审计费用 40.00 万元、内部控制审计费用 20.00 万元。公司 2021 年度审计
费用较上一期审计收费减少 70.00 万元,主要原因为公司 2020 年经过重大资产
重组后,纳入合并报表范围的子(孙)公司数量仅为 3 家,经营业务复杂程度有
所降低。
    二、拟续聘会计师事务所履行的程序
    (一)审计委员会履职情况
    公司董事会审计委员会已对中审亚太从业资质、专业能力及独立性等方面进

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行了认真审查,认为其在执业过程中坚持独立审计原则,客观、公正、公允地反
映公司财务状况、经营成果,切实履行了审计机构应尽的职责,具备足够的独立
性、专业胜任能力、投资者保护能力,同意向董事会提议续聘中审亚太为公司
2021 年度财务审计机构和内部控制审计机构。
    (二)独立董事的事前认可情况和独立意见
    1.公司独立董事发表事前认可意见如下:
    鉴于中审亚太具有证券、期货相关业务审计资格,能够独立对公司财务状况
进行审计,为保证审计工作的连续性,同意续聘中审亚太为公司 2021 年度财务
审计机构和内部控制审计机构,并同意将该议案提交公司董事会审议。
    2.公司独立董事发表独立意见如下:
    中审亚太具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。公司续聘中
审亚太为公司 2021 年度财务审计机构和内部控制审计机构,有利于保障和提高
公司审计工作的质量,有利于保护公司及股东利益、特别是中小股东利益。公司
董事会审议本议案时,审议表决程序符合有关法律法规的规定。我们同意续聘中
审亚太为公司 2021 年度财务审计机构和内部控制审计机构,并提交公司 2020 年
年度股东大会审议。
    (三)董事会对议案审议和表决情况
    公司第十届董事会第十二次会议以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结
果,审议通过了《关于续聘公司 2021 年度财务审计机构和内部控制审计机构的
议案》,同意续聘中审亚太为公司 2021 年度财务审计机构和内部控制审计机构。
    (四)生效日期
    本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议,并自
公司 2020 年年度股东大会审议通过之日起生效。
    三、备查文件
    (一)第十届董事会第十二次会议决议;
    (二)第十届董事会审计委员会2021年第一次会议决议;
    (三)独立董事关于第十届董事会第十二次会议相关事项的事前认可意见;
    (四)独立董事关于第十届董事会第十二次会议相关事项的独立意见;
    (五)拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。
    特此公告。
                                        山东地矿股份有限公司董事会
                                               2021年3月19日
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