证券代码：000410           证券简称：*ST沈机         公告编号：2020-65


                   沈阳机床股份有限公司关于
             因本次资产出售形成关联担保的公告
    本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。

     一、预计发生的关联担保概述
     (一)概述

     1.资产出售进展情况
     2020 年 11 月 13 日，沈阳机床股份有限公司（以下简称“公
司”）以公开挂牌方式出售上海优尼斯工业服务有限公司（以下
简称“优工业”）、沈阳机床（东莞）智能装备有限公司两家子
公司股权及相关债权事项（以下简称“本次资产出售”）在北京
产权交易所（以下简称“北交所”）正式挂牌。截至挂牌截止日
2020 年 12 月 10 日，沈阳机床（集团）有限责任公司（以下简称
“沈机集团”）已向北交所递交摘牌文件。经北交所和公司确认，
确定沈机集团为公司本次资产出售的受让方。
     近日，公司获悉持有的优工业全部股权因国银金融租赁股份
有限公司申请，被广东省深圳市中级人民法院司法冻结，预计冻
结事项会影响公司本次资产出售事项进程，因此本次资产出售事
项存在不确定性。
     2.预计形成关联担保情况
     优工业系公司的全资子公司。若完成本次资产出售，优工业

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将变更为公司关联公司沈机集团全资子公司。优工业智造谷项目
原由公司为优工业或其下属子公司履行按期提供设备义务进行
担保，相关债权总金额为人民币 2.74 亿元。
    若完成本次资产出售，公司为优工业或其下属子公司提供的
担保即变更为公司为关联公司沈机集团子公司提供的担保。根据
《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，公司本次为优工业
提供担保的行为构成关联担保。
    （二）反担保情况

    为切实避免上市公司担保风险，保护上市公司和中小股东利
益，就公司为优工业或其下属子公司提供担保事项，优工业将为
公司提供反担保，并将在本次资产出售工商变更手续办理完成后
尽快与公司签署反担保协议。
    （三）董事会表决情况
    2020 年 12 月 15 日，公司召开第九届董事会第五次会议，审
议通过了《关于因本次资产出售形成关联担保的议案》。独立董
事均事前认可本议案，并对该项议案发表了相关明确同意的独立
意见。
    由于本议案涉及关联交易，因此在审议本议案时关联董事魏
华亮先生、周建华先生、车欣嘉先生回避本项议案的表决，其他
4 名非关联董事一致通过了本议案。本议案需提交公司股东大会
审议。



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    二、关联方介绍

   1.企业名称：沈阳机床（集团）有限责任公司
   2.注册地址：沈阳经济技术开发区开发大路 17 甲 1-8 号
   3.注册资本：276,293.1116 万元人民币
   4.法定代表人：关锡友
   5.统一社会信用代码：91210106243381258Q
   6.经营范围：金属切削机床，数控系统及机械设备制造；国
内一般商业贸易，技术贸易；房屋租赁、设备租赁；经济信息咨
询服务；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司
经营或禁止进出口的商品和技术除外。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动。）
   7.股权关系
   中国通用技术（集团）控股有限责任公司持股 60.1478%。
   8.主要财务数据
                                                          单位：万元

     项目       2020 年 6 月 30 日（未经审计）   2019 年 12 月 31 日

   资产总额             1,229,649.69               1,193,060.53

    净资产             -1,119,826.36               -1,089,286.65

     项目        2020 年 1-6 月（未经审计）       2019 年 1-12 月

   营业收入               79,868.26                 225,602.06

    净利润               -29,374.96                -1,227,074.02




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    三、被担保人基本情况及关联关系

    1.公司名称：上海优尼斯工业服务有限公司
    2.企业性质：有限责任公司
    3.法定代表人：赵彪
    4.注册资本：人民币 124,000 万元
    5.成立日期：2013 年 4 月 16 日
    6.地址:上海市普陀区云岭东路 89 号 10 层 1011 室
    7.经营范围: 工业设备（除专项）、计算机软件的技术开发，
计算机信息系统集成，从事货物及技术的进出口业务，机械设备
领域内的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让，工业设计，
商务信息咨询，机械设备租赁（除金融租赁），广告设计、制作，
电脑图文设计，网络科技领域内的技术服务，市场信息咨询与调
查（不得从事社会调查、社会调研、民意调查、民意测验），商
务信息咨询，文化艺术交流策划，工业产品设计，企业管理咨询，
展览展示服务，建筑装饰建设工程专项设计，建设工程监理服务，
园林绿化，风景园林建设工程专业设计，销售：机械设备及配件、
机电设备及配件、仪器仪表、润滑油、办公用品、工艺品、家具、
建筑装饰材料、家居用品、电子产品、音响设备、花卉苗木，以
下限分支：仓储、运输、金属制品加工制造（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）；
    8.股权关系:优工业原系公司的全资子公司，公司持股 100%，
若资产出售完成，优工业将成为沈机集团全资子公司；
    9.主要财务数据（母公司数据）
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   项目     2020 年 6 月 30 日（未经审计）   2019 年 12 月 31 日（经审计）


                                  4
    项目     2020 年 6 月 30 日（未经审计）   2019 年 12 月 31 日（经审计）

  资产总额                     140,585.01                        130,042.98

   净资产                     -133,174.72                       -127,703.42

    项目      2020 年 1-6 月（未经审计）          2019 年度（经审计）

  营业收入                       4,342.95                          16,703.55

   净利润                       -9,341.43                       -199,574.28

    10.关联关系说明
    若完成本次资产出售，优工业将成为沈机集团全资子公司，
沈机集团为公司控股股东的控股子公司，根据《深圳证券交易所
股票上市规则》相关规定，公司为优工业提供担保的行为构成关
联担保。
    11. 经查询，优工业不是失信被执行人。

    四、董事会意见
    1.独立董事意见
    若公司完成本次资产出售，公司为优工业提供的担保即变更
为公司为关联公司沈机集团控股子公司提供的担保。根据《深圳
证券交易所股票上市规则》相关规定，公司本次为优工业提供担
保的行为构成关联担保。优工业将为本次担保提供反担保。
    公司能有效地控制和防范风险，符合公司和全体股东利益，
不存在损害公司和中小股东合法利益的情况。上述担保符合《关
于规范上市公司对外担保行为的通知》的相关规定，其决策程序
合法、有效，我们同意根据上述规定将《关于因本次资产出售形
成关联担保的议案》提交股东大会进行审议。

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    2.董事会对上述被担保人经营情况、业务性质等进行了全面
评估,同时优工业也将为本次担保提供反担保，不存在损害公司
及股东利益的情形，本次预计的关联担保不会对公司的经营业绩
产生重大影响。

    五、累计对外担保数量及逾期担保数量

    截止披露日，本公司对子公司担保额累计为 2.74 亿元,约占
归属于上市公司股东净资产的 24.74%，无逾期担保情况。
    特此公告。




                                  沈阳机床股份有限公司
                                         董事会
                                   2020 年 12 月 15 日




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