沈阳机床股份有限公司
             二〇二〇年度独立董事述职报告

       2020 年度，公司完成董事会换届选举工作，董事会聘任
新的管理团队。作为公司的独立董事，我们在任职期间严格
按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关法
律法规和《公司章程》的规定和要求，认真审议董事会各项
议案，积极出席公司召开的相关会议，审慎勤勉地履行独立
董事职责，充分发挥独立董事的作用，促进公司规范运作，
切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现就本年
度履行职责情况述职如下：
       一、年度履职情况
       1.出席董事会情况

独立董    本年应参加   亲自出   委托出席   缺席   是否连续两次未
事姓名    董事会次数   席次数    次数      次数   亲自出席会议
钟田丽        13          12       1        0           否
张黎明        13          13       0        0           否
李卓          7           7        0        0           否
王英明        6           5        1        0           否
       我们在及时向公司了解议案背景的基础上，充分利用自
身的专业知识，分析可能产生的风险，努力促使董事会的决
策更科学、更合理，积极有效地履行了独立董事的职责。经


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  过客观谨慎的思考，我们对各议案均投了赞成票，没有反对、
  弃权的情形。
       2.专门委员会履职情况
       我们积极参与公司董事会下设的各专门委员会会议。报
  告期内，公司各专门委员会切实履职，依据各专门委员会实
  施细则，针对公司预算管理、审计事项、提名人选、薪酬考
  核等召开专门会议，并形成专门委员会决议，充分发挥了各
  专门委员会的专业性。
       二、发表独立意见情况
       我们在对公司董事会决策的重大事项进行认真了解基
  础上，依据我们的专业能力和经验发表了独立的意见。报告
  期内发表的独立意见如下：
                                                                     独立    意见
 发表时间                           事项
                                                                     董事    类型
2020-04-28   2019 年度控股股东及其关联方资金占用以及公司对外担保
             情况、公司利润分配预案、续聘天职国际会计师事务所为公   张黎明
             司审计机构、公司内部控制自我评价报告、会计政策变更     钟田丽
2020-05-20   聘任公司总经理、聘任公司高管                           李卓
2020-06-09   公司 2020 年度日常关联交易
2020-07-17   选举独立董事及非独立董事
                                                                             同意
2020-08-04   选举公司第九届董事会董事长、聘任公司总经理、聘任公司
                                                                    张黎明
             高管
                                                                    钟田丽
2020-08-28   公司半年度对外担保及其关联方资金占用的专项说明
                                                                    王英明
2020-10-12   与沈机集团土地、房屋租赁的关联交易
2020-12-15   资产出售形成关联担保

       三、保护投资者权益方面的工作
       1.关注公司治理及经营管理方面
       2020 年度，我们通过现场考察、电话询问及与管理层交


                                                                              2
流等方式，积极保持同公司各部门的联系，了解掌握公司所
面临的宏观经济形势、行业发展趋势等宏观情况及公司生产
经营管理进度等内部动态信息；积极出席相关会议，对公司
提交的各项材料进行认真审核，并运用专业知识，独立、客
观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观
性，切实地维护了公司和股东的利益。
   2.持续关注公司信息披露工作
   本着真实、准确、完整的原则,我们对公司信息披露情
况进行有效的监督和持续关注，认为公司信息披露内容能遵
照《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《信息披露管理
制度》的有关规定，保证了投资者的知情权，维护广大投资
者和公众股东的合法权益。
   3.不断加强学习，提升履职水平
   为更好履行独立董事职责，我们认真学习监管部门新出
台的各项法规、制度，不断提高自己的履职能力，提升对公
司和投资者利益的保护能力，提高自觉保护中小股东利益的
意识。
   四、报告期内其他事项
   1.未提议召开董事会会议；
   2.未提议聘请或解聘会计师事务所；
   3.未提议聘请外部审计机构和咨询机构。
   五、总体评价

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    2020 年，我们严格按照法律、法规及公司章程的有关规
定，本着勤勉尽责的工作作风，利用专业知识和经验为公司
发展提供了建设性的建议，为公司继续稳健发展、规范经营
发挥了积极作用。2021 年，我们将继续履行独立董事的职责，
加强与公司的沟通与协作，推动公司治理结构的进一步完
善，为董事会的科学决策发挥更大的作用；切实维护公司整
体利益和广大投资者特别是中小投资者合法权益；继续在专
业领域加强学习，利用自己的专业知识和经验，为董事会的
决策提供参考意见。




                     独立董事：钟田丽、张黎明、王英明
                            二〇二一年四月二十八日




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