渤海金控投资股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
证券代码：000415 证券简称：渤海金控 公告编号：2018-238
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第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
房丽民 董事 公务原因 王景然
公司负责人卓逸群、主管会计工作负责人陈曦及会计机构负责人(会计主管
人员)周川声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 293,954,987,000.00 300,394,363,000.00 -2.14%
归属于上市公司股东的净资产（元） 35,505,071,000.00 31,637,455,000.00 12.22%
本报告期比上年同 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
期增减 年同期增减
营业收入（元） 9,498,023,000.00 12.57% 29,368,328,000.00 4.31%
归属于上市公司股东的净利润（元） 1,145,812,000.00 35.37% 2,435,575,000.00 30.05%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
448,968,000.00 -40.91% 1,625,519,000.00 -5.75%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 15,895,120,000.00 5.52%
基本每股收益（元/股） 0.1853 35.35% 0.3938 30.05%
稀释每股收益（元/股） 0.1853 35.35% 0.3938 30.05%
加权平均净资产收益率 3.28% 0.57% 7.26% 1.26%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -3,000.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定
115,304,000.00
额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 703,052,000.00
产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 62,546,000.00
受托经营取得的托管费收入 4,599,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,135,000.00
减：所得税影响额 46,538,000.00
少数股东权益影响额（税后） 23,769,000.00
合计 810,056,000.00 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 107,980 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
海航资本集团有限
境内非国有法人 34.62% 2,141,321,876 527,182,866 质押 2,119,477,693
公司
深圳兴航融投股权
投资基金合伙企业 境内非国有法人 8.52% 527,182,866 527,182,866 质押 527,182,866
（有限合伙）
天津燕山股权投资
境内非国有法人 5.01% 309,570,914 - - -
基金有限公司
西藏瑞华资本管理
境内非国有法人 4.26% 263,591,433 263,591,433 质押 263,581,433
有限公司
广州市城投投资有
国有法人 4.26% 263,591,433 263,591,433 质押 131,790,000
限公司
天津通万投资合伙
境内非国有法人 4.26% 263,591,433 263,591,433 质押 263,591,433
企业（有限合伙）
上海贝御投资管理
境内非国有法人 4.26% 263,591,433 263,591,433 质押 263,591,433
有限公司
中加基金－邮储银
行－中国邮政储蓄 其他 4.26% 263,591,433 263,591,433 - -
银行股份有限公司
中信建投基金－中
信证券－中信建投
其他 4.26% 263,591,433 263,591,433 - -
定增 11 号资产管理
计划
宁波梅山保税港区
境内非国有法人 2.27% 140,502,676 - 质押 140,502,676
德通顺和投资管理
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有限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
海航资本集团有限公司 1,614,139,010 人民币普通股 1,614,139,010
天津燕山股权投资基金有限公司 309,570,914 人民币普通股 309,570,914
宁波梅山保税港区德通顺和投资管理有限
140,502,676 人民币普通股 140,502,676
公司
中国证券金融股份有限公司 68,122,342 人民币普通股 68,122,342
张沐城 24,000,000 人民币普通股 24,000,000
天津保税区投资有限公司 22,081,147 人民币普通股 22,081,147
中国农业银行股份有限公司－景顺长城沪
21,312,384 人民币普通股 21,312,384
深 300 指数增强型证券投资基金
信泰人寿保险股份有限公司－万能保险产
18,587,400 人民币普通股 18,587,400
品
中央汇金资产管理有限责任公司 18,358,700 人民币普通股 18,358,700
王芳芳 18,107,813 人民币普通股 18,107,813
公司第一大股东海航资本与深圳兴航融投股权投资基金合伙企业（有限合伙）、
天津燕山股权投资基金有限公司、天津通万投资合伙企业（有限合伙）为《上
上述股东关联关系或一致行动的说明 市公司收购管理办法》规定的一致行动人关系；与其他股东之间不存在关联关
系及《上市公司收购管理办法》规定的一致行人关系。其他股东之间是否存在
关联关系及《上市公司收购管理办法》规定的一致行人情况未知。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况
无
说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金较期初数减少了29.32%，系本期偿还债务导致货币资金减少所致。
2、应收票椐及应收账款较期初数增加了36.34%，系本期公司业务发展使应收账款增加所致。
3、划分为持有待售资产较期初数增加了122.04%，系本期待出售飞机增加所致。
4、一年内到期的非流动资产较期初数减少了35.77%，系本期公司境内融资租赁公司收紧新增项目投放使一年内到期的
长期应收款减少所致。
5、其他流动资产较期初数减少了27.05%，系本期公司拆出资金较期初数量减少所致。
6、可供出售金融资产较期初数减少了49.17%，系本期出售聚宝互联科技（北京）股份有限公司股权及Sinolending Ltd.
股权所致。
7、长期应收款较期初数减少了21.13%，系本期公司境内融资租赁公司收紧新增项目投放所致。
8、递延所得税资产较期初数增加了45.13%，系本期计提资产减值准备金额增加所致。
9、其他非流动资产较期初数增加了56.77%，系本期飞机预付款增加所致。
10、短期借款较期初数减少了43.75%，系本期归还短期借款所致。
11、应付票椐及应付账款较期初数减少了32.14%，系本期集装箱采购减少所致。
12、应交税费较期初数减少了43.32%，系本期缴纳所得税费用所致。
13、其他应付款较期初数减少了41.54%，系本期归还应付关联方款项所致。
14、短期应付债券较期初数减少了32.98%，系本期归还超短融债券所致。
15、划分为持有待售的负债较期初数增加了80.56%，系本期划分为持有待售飞机以及对应维修储备金款及安全保证金
款增加所致。
16、长期应付款较期初数减少了27.32%，系本期公司全资子公司HKAC与天津航空有限责任公司、首都航空有限责任
公司、西部航空有限责任公司终止飞机购买权优先受让权后，归还其前期支付的飞机预付款以及融资租赁项目保证金减少所
致。
17、其他综合收益较期初数增加了3463.06%，系美元兑人民币汇率较年初上升导致外币报表折算差额增加所致。
18、公允价值变动损益较上年同期数增加了247.38%，系本期套期工具的价值变动收益增加所致。
19、投资收益较上年同期数增加了829.01%，系本期公司出售聚宝互联科技（北京）股份有限公司股权及Sinolending Ltd.
股权获得投资收益所致。
20、经营活动产生的现金流量净流入额较上年同期增加了5.52%，系2017年4月公司收购C2 100%股权，致公司合并报表
范围增加及航运市场回暖境外集装箱租赁业务经营现金流增加所致。
21、投资活动产生的现金流量净流入额较上年同期增加了102.49%，系上年同期支付C2收购对价以及本期项目投放、
飞机采购减少所致。
22、筹资活动产生的现金流量净流入额较上年同期减少了125.58%，系并购C2后融资需求降低，新融资减少，偿还借
款增加所致。
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1.关于全资子公司天津渤海转让控股子公司皖江金租16.5亿股股权事项
公司分别于2018年9月28日、10月15日召开2018年第十三次临时董事会及2018年第九次临时股东大会，审议并通过了《关
于公司全资子公司天津渤海租赁有限公司拟转让皖江金融租赁股份有限公司部分股权的议案》，安徽交控集团拟以支付现金
方式购买天津渤海持有的皖江金16.5亿股股权，交易价格为298,187万元人民币。同时，安徽交控集团对天津渤海持有的剩余
81,800万股皖江金租股票拥有优先购买权。具体情况详见公司于2018年9月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的
2018-208号公告。
2.关于终止非公开发行优先股事项
公司于2018年8月29日召开第九届董事会第二次会议，审议并通过了《关于终止公司非公开发行优先股事项并撤回申请
文件的议案》。鉴于公司本次非公开发行优先股事项公告以来，我国资本市场环境、监管政策等发生了较大变化，本次非公
开发行优先股事项尚未获得中国证监会批准。结合目前项目实施的实际情况，综合考虑监管政策、市场环境、融资成本和融
资期限等内外部因素，公司决定终止本次非公开发行优先股事项，并向中国证监会申请撤回公司本次非公开发行优先股的申
请文件。2018年10月25日，公司收到《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》（[2018]388号），决定终止对公司该行
政许可申请的审查。具体情况详见公司于2018年8月31日、10月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的2018-174、
2018-237号公告。
3.关于调整公司战略、更名暨修改公司章程事项
公司于2018年10月24日召开2018年第十五次临时董事会会议，审议并通过了《关于变更公司名称的议案》、《关于修订
<渤海金控投资股份有限公司章程>的议案》。根据政策环境的变化，公司发展战略已调整为聚焦租赁主业、特别是航空租
赁主业的发展，打造全球领先的、专业化的租赁产业集团，不再拓展多元金融业务并逐步剥离与主业关联度低的金融或类金
融投资，切实降低整体资产负债率，提高租赁主业服务实体经济的能力。
同时，为适应公司发展规划，公司拟将公司中文名称由“渤海金控投资股份有限公司”变更为“渤海租赁股份有限公司”，
公司英文名称由“Bohai Capital Holding Co.,Ltd.”变更为“Bohai Leasing Co.,Ltd.”。同时，公司证券简称拟由“渤海金控”变更为
“渤海租赁”，股票代码保持不变。
基于以上变更情况，公司拟对公司章程进行相应修订。该事项尚需提交公司2018年第十次临时股东大会审议。具体情况
详见公司于2018年10月25日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的2018-230、2018-232号公告。
4.关于终止重大资产重组事项
公司于2018年10月24日召开2018年第十五次临时董事会会议，审议并通过了《关于终止筹划重大资产重组事项的议案》。
根据公司战略调整安排，本着谨慎性原则和对本次交易各方负责的态度，公司拟终止本次重大资产重组事项。具体情况详见
公司于2018年10月25日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的2018-230、2018-231号公告。
5.关于转让参股公司股权事项
公司于2018年9月21日召开了2018年第十二次临时董事会会议，审议并通过了《关于公司转让聚宝互联科技（北京）股
份有限公司股权暨关联交易的议案》、《关于公司全资子公司香港渤海租赁资产管理有限公司转让Sinolending Ltd.股权暨关
联交易的议案》。为逐步剥离与租赁主业关联度低的金融或类金融投资，提高租赁主业服务实体经济的能力，公司以65,000
万元人民币向海航集团北方总部（天津）有限公司转让所持有的聚宝互联30,000万股股权；以7,500万美元向鲲鹏资本（香港）
有限公司转让所持有的Sinolending 22,090,149股股权。转让完成后，公司将不再持有上述公司股权。具体情况详见公司于2018
年9月26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的2018-198、2018-199、2018-200号公告。
6.关于公司债兑付及发行事项
本报告期，公司完成13渤租01的还本付息工作及15渤租01、15渤租02的付息及回售工作，累计兑付金额约50.23亿元。
具体情况详见公司于2018年8月9日、9月13日、9月19日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的2018-154、2018-191、
2018-195号公告。
截至报告披露日，公司完成2018年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）、（第二期）、（第三期）及（第四期）
的发行，共发行公司债36.81亿元。具体情况详见公司于2018年6月21日、9月12日、10月11日、10月29日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）刊登的2018-112、2018-190、2018-219、2018-236号公告。
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渤海金控投资股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2018-039《渤海金控投资股份有限公司 2018 年第三次临时董事会会议决议公告》、2018-040《渤海金控投资股份有限公司关于全资
2018 年 03 月 24 日 子公司天津渤海租赁有限公司拟转让其控股子公司皖江金融租赁股份有限公司部分股权的提示性公告》（巨潮资讯网
www.cninfo.com.cn）
关于全资子公司天津渤
2018-045《渤海金控投资股份有限公司关于全资子公司天津渤海租赁有限公司拟转让其控股子公司皖江金融租赁股份有限公司部分
海转让控股子公司皖江 2018 年 03 月 28 日
股权的进展公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
金租 16.5 亿股股权事项
2018-207《渤海金控投资股份有限公司 2018 年第十三次临时董事会会议决议公告》、2018-208《渤海金控投资股份有限公司》（巨潮
2018 年 09 月 29 日
资讯网 www.cninfo.com.cn）
2018 年 10 月 15 日 2018-222《渤海金控投资股份有限公司 2018 年第九次临时股东大会决议公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
2017 年 08 月 31 日 2017-146《渤海金控投资股份有限公司 2017 年第五次临时股东大会决议公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
关于终止非公开发行优
2017 年 09 月 16 日 2017-164《渤海金控投资股份有限公司第九届董事会第二次会议决议公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
先股事项
2018 年 08 月 31 日 2018-174《渤海金控投资股份有限公司第九届董事会第二次会议决议公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
2018 年 01 月 18 日 2018-007《渤海金控投资股份有限公司重大事项停牌公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
2018 年 01 月 24 日 2018-011《渤海金控投资股份有限公司重大事项停牌进展公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
2018 年 01 月 31 日 2018-013《渤海金控投资股份有限公司重大资产重组停牌公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
2018 年 02 月 07 日 2018-014《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
2018 年 02 月 08 日 2018-015《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
关于终止重大资产重组 2018 年 02 月 22 日 2018-022《渤海金控投资股份有限公司关于筹划重组停牌期满申请继续停牌公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
事项 2018 年 03 月 01 日 2018-025《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
2018 年 03 月 08 日 2018-029《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
2018 年 03 月 15 日 2018-034《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
2018-036《渤海金控投资股份有限公司 2018 年第二次临时董事会会议决议公告》、2018-037《渤海金控投资股份有限公司关于筹划
2018 年 03 月 17 日
重组停牌期满申请继续停牌的公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
2018 年 03 月 24 日 2018-042《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
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渤海金控投资股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
2018-047《渤海金控投资股份有限公司 2018 年第四次临时董事会会议决议公告》、2018-049《渤海金控投资股份有限公司关于召开
2018 年 03 月 30 日
股东大会审议重组停牌期满继续停牌相关事项的公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
2018 年 04 月 10 日 2018-051《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
2018 年 04 月 17 日 2018-057《渤海金控投资股份有限公司关于筹划重组停牌期满申请继续停牌的公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
2018 年 04 月 24 日 2018-072《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
2018 年 05 月 03 日 2018-078《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
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2018 年 05 月 17 日 2018-086《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
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2018 年 06 月 07 日 2018-100《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
2018 年 06 月 14 日 2018-107《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
2018 年 06 月 22 日 2018-116《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
2018 年 06 月 29 日 2018-121《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
2018 年 07 月 06 日 2018-126《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
2018 年 07 月 13 日 2018-135《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
2018 年 07 月 17 日 2018-138《渤海金控投资股份有限公司关于继续推进重大资产重组暨股票复牌的公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
2018 年 07 月 31 日 2018-146《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
2018 年 08 月 14 日 2018-159《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
2018 年 08 月 28 日 2018-171《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
2018 年 09 月 11 日 2018-189《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
2018 年 09 月 26 日 2018-203《渤海金控投资股份有限公司关于重大资产重组的进展公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
2018 年 10 月 25 日 2018-231《渤海金控投资股份有限公司关于终止筹划重大资产重组事项的公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
关于转让参股公司股权 2018 年 09 月 26 日 2018-198《渤海金控投资股份有限公司 2018 年第十二次临时董事会会议决议公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
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渤海金控投资股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
事项 2018-199《渤海金控投资股份有限公司关于转让聚宝互联科技（北京）股份有限公司股权暨关联交易的公告》（巨潮资讯网
2018 年 09 月 26 日
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2018-200《渤海金控投资股份有限公司关于公司全资子公司香港渤海租赁资产管理有限公司转让 Sinolending Ltd.股权暨关联交易的
2018 年 09 月 26 日
公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
2018-108《渤海金控投资股份有限公司 2018 年公开发行公司债券（第一期）发行公告（面向合格投资者）》（巨潮资讯网
2018 年 06 月 15 日
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2018-111《渤海金控投资股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）票面利率公告》（巨潮资讯网
2018 年 06 月 20 日
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2018-112《渤海金控投资股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告》（巨潮资讯网
2018 年 06 月 21 日
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2018 年 07 月 04 日 2018-125《渤海金控投资股份有限公司 2018 年公开发行公司债券（第一期）上市公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
2018-147《渤海金控投资股份有限公司关于“15 渤租 01” 票面利率调整及投资者回售实施办法的第一次公告》（巨潮资讯网
2018 年 08 月 03 日
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2018-149《渤海金控投资股份有限公司关于“15 渤租 01” 票面利率调整及投资者回售实施办法的第二次公告》（巨潮资讯网
2018 年 08 月 06 日
关于公司债兑付及发行 www.cninfo.com.cn）
事项 2018-150《渤海金控投资股份有限公司关于“15 渤租 01” 票面利率调整及投资者回售实施办法的第三次公告》（巨潮资讯网
2018 年 08 月 08 日
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2018 年 08 月 09 日 2018-154《渤海金控投资股份有限公司关于公司债券“13 渤租债”2018 年本息兑付及摘牌的公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
2018 年 08 月 10 日 2018-155《渤海金控投资股份有限公司关于“15 渤租 01”回售申报情况的公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
2018-156《渤海金控投资股份有限公司关于“15 渤租 02” 票面利率调整及投资者回售实施办法的第一次公告》（巨潮资讯网
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2018-158《渤海金控投资股份有限公司关于“15 渤租 02” 票面利率调整及投资者回售实施办法的第二次公告》（巨潮资讯网
2018 年 08 月 13 日
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2018-160《渤海金控投资股份有限公司关于“15 渤租 02” 票面利率调整及投资者回售实施办法的第三次公告》（巨潮资讯网
2018 年 08 月 14 日
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2018 年 08 月 16 日 2018-161《渤海金控投资股份有限公司关于“15 渤租 02”回售申报情况的公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
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渤海金控投资股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
2018-183《渤海金控投资股份有限公司 2018 年公开发行公司债券（第二期）发行公告（面向合格投资者）》（巨潮资讯网
2018 年 09 月 06 日
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2018-185《渤海金控投资股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）票面利率公告》（巨潮资讯网
2018 年 09 月 10 日
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2018-190《渤海金控投资股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）发行结果公告》（巨潮资讯网
2018 年 09 月 12 日
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2018-191《渤海金控投资股份有限公司 2015 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）付息公告》（巨潮资讯网
2018 年 09 月 13 日
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2018 年 09 月 13 日 2018-192《渤海金控投资股份有限公司关于“15 渤租 01”回售实施结果的公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
2018-195《渤海金控投资股份有限公司 2015 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）付息公告》（巨潮资讯网
2018 年 09 月 19 日
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2018 年 09 月 19 日 2018-196《渤海金控投资股份有限公司关于“15 渤租 02”回售实施结果的公告》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
2018-204《渤海金控投资股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）上市公告》（巨潮资讯网
2018 年 09 月 27 日
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2018-206《渤海金控投资股份有限公司 2018 年公开发行公司债券（第三期）发行公告（面向合格投资者）》（巨潮资讯网
2018 年 09 月 28 日
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2018-215《渤海金控投资股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第三期）票面利率公告》（巨潮资讯网
2018 年 10 月 10 日
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2018-219《渤海金控投资股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第三期）发行结果公告》（巨潮资讯网
2018 年 10 月 11 日
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2018-227《渤海金控投资股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第三期）上市公告》、2018-228《渤海金控投资
2018 年 10 月 24 日
股份有限公司 2018 年公开发行公司债券（第四期）发行公告（面向合格投资者）》（巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn）
2018-235《渤海金控投资股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第四期）票面利率公告》（巨潮资讯网
2018 年 10 月 26 日
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2018-236《渤海金控投资股份有限公司 2018 年公开发行公司债券（第四期）发行公告（面向合格投资者）》（巨潮资讯网
2018 年 10 月 29 日
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渤海金控投资股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
收购报告书
或权益变动
不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
报告书中所
作承诺
关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺:海航资本和海航集团共同做出的相
关承诺：1.关于避免同业竞争的承诺：海航集团及其下属其他企业不从事与重组完
成后的上市公司之间存在实质性同业竞争的业务；若海航集团或其下属企业从事了
海航资本
与重组完成后上市公司产生实质性同业竞争的业务，则将及时将构成实质性竞争的
和海航集
业务按照公允价格转让给上市公司，同时从事构成实质性竞争的业务期间获得收益
团共同做
全部归上市公司所有；若因构成实质性竞争业务的他方主体不同意致使该业务无法
出的关于
转让的，则将从事构成实质性竞争的业务所获收益全部归上市公司所有。2.关于规
同业竞
海航资本；海航 范关联交易的承诺：将尽量减少与上市公司的关联交易，若有不可避免的关联交易，
争、关联
集团；长江租 将依法签订协议，履行合法程序，并将按照有关法律、法规、上市公司《公司章程》
交易、资
资产重组时 赁；浦航租赁； 等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批事宜，保证不通过关联交易损害上市 2011 年 07
金占用方 长期承诺 严格履行
所作承诺 扬子江租赁；香 公司及其他股东的合法权益。海航集团下属租赁公司关于避免同业竞争的承诺：为 月 14 日
面的承
港国际租赁；香 了确保本次交易完成后上市公司利益，避免和重组完成后的上市公司之间发生同业
诺；海航
港航空租赁 竞争，海航集团下属除渤海金控外的五家租赁公司（长江租赁、浦航租赁、扬子江
集团下属
租赁、香港国际租赁和香港航空租赁）也分别承诺现在和将来不会以任何形式直接
租赁公司
或间接地从事市政基础设施租赁、电力设施和设备租赁、交通运输基础设施和设备
关于避免
租赁以及新能源/清洁能源设施和设备租赁业务；承诺现在和将来不以任何形式直接
同业竞争
或间接地从事与重大资产重组后的上市公司产生实质性竞争的业务；并承诺除现有
的承诺
业务外，若上市公司将来认定上述五家公司正在或将要从事与上市公司存在同业竞
争的业务，则五家公司将在上市公司提出异议后将其认定的业务以公允价格转让给
上市公司；如尚不具备转让给上市公司的条件，则将上述业务委托给上市公司管理，
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渤海金控投资股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
待条件成熟后再转让给上市公司。若从事了与重组完成后上市公司产生实质性同业
竞争的业务，则将及时将构成实质性竞争的业务按照公允价格转让给上市公司，同
时从事构成实质性竞争的业务期间获得收益全部归上市公司所有；若因构成实质性
竞争业务的他方主体不同意致使该业务无法转让的，则将从事构成实质性竞争的业
务所获收益全部归上市公司所有。
1.关于保持上市公司独立性的承诺(1)上市公司的业务独立于承诺人及承诺人所控
制的其他公司资产重组完成后，上市公司主营业务将变更为市政基础设施、交通运
输基础设施、新能源清洁能源设施等的租赁业务，与承诺人及承诺人所控制的其他
关联公司相互独立。上市公司与承诺人及承诺人控制的其他企业之间无同业竞争，
亦无有失公平的关联交易；同时保证海航资本作为控股股东置入上市公司的市政基
础设施、交通运输基础设施、新能源清洁能源设施等的租赁业务具有符合上市条件
所需的独立性，包括拥有独立开展业务经营活动所需的资产、机构、人员、资质和
能力，具有面向市场自主经营的能力。(2)上市公司的资产独立于承诺人及承诺人所
上市公司
控制的其他公司资产重组完成后，上市公司具有与经营有关的业务体系及独立完整
独立性承
的相关资产，不存在资金、资产被承诺人或承诺人附属机构占用的情形；同时保证
诺；债务
上市公司的住所和经营场所独立于承诺人。(3)上市公司的人员独立于承诺人及承诺
清偿或提
人所控制的其他公司资产重组完成后，上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、
海航资本；海航 供担保的 2011 年 07
董事会秘书等高级管理人员均不在承诺人、承诺人控制的其他企业担任除董事、监 长期承诺 严格履行
集团 承诺；关 月 14 日
事以外的其他职务；不在承诺人及承诺人控制的其他企业领薪；上市公司的财务人
于承担本
员不在承诺人及承诺人控制的其他企业中兼职、保证上市公司的劳动、人事及工资
次重组或
管理与承诺人之间完全独立。(4)上市公司的机构独立于承诺人及承诺人所控制的其
有事项的
他公司资产重组完成后，上市公司具有健全、独立、完整的内部经营管理机构以及
承诺
独立的办公场所和人员，独立行使经营管理职权，与承诺人及承诺人控制的其他企
业间无机构混同的情形。(5)上市公司的财务独立于承诺人及承诺人所控制的其他公
司。资产重组完成后，上市公司保持独立的财务部门和独立的财务核算体系，能够
独立作出财务决策，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度，
具有独立的银行开户而不与承诺人或承诺人控制的其他企业共用银行账户；保证上
市公司依法独立纳税；保证承诺人不干预上市公司的资金使用；保证上市公司遵守
《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》的规
定。"2.关于债务清偿或提供担保的承诺(1)如公司的相关债权人要求公司就所负债务
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渤海金控投资股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
的转移提供担保或提前清偿该等债务，则海航资本愿提供相应的担保或承担提前清
偿义务。海航集团有限公司承诺对海航资本上述义务承担连带责任。(2)因未取得相
关债权人同意函而无法转移的债务，海航资本将以现金方式在上述债务到期前向相
关债权人足额进行清偿，以保证重组后上市公司免于清偿该等债务；若债权人未来
坚持要求上市公司清偿而给上市公司造成损失的，海航资本保证立即足额向上市公
司作出偿还和补偿，以使上市公司免于遭受任何由此造成的损失。海航集团有限公
司承诺对海航资本上述义务承担连带责任。(3)承诺人提供的上述担保均为不可撤销
的连带责任担保，担保期限为自主债务履行期限届满之日起二年。"3.关于承担本次
重组或有事项的承诺(1)公司重组后，若发生与本次重大资产重组事项相关的任何争
议事项，海航资本承诺由此产生的所有责任、费用、风险及债务均由海航资本承担。
若依照法律规定必须由上市公司作为前述争议事项的当事人或上市公司因该等争
议事项承担了任何责任或遭受了任何损失，海航资本在接到上市公司书面通知之日
起十日内向上市公司作出全额补偿。海航集团有限公司承诺对海航资本上述义务承
担连带责任。(2)公司重组后，若公司发生或遭受与本次重大资产重组事项相关的任
何或有债务及其他债务、义务或损失（包括但不限于：就置换资产中的对外投资，
因上市公司未依法履行出资义务所应承担的相关法律责任，及就置换资产中的上市
公司所投资企业未依法办理清算、注销手续，上市公司作为投资单位或股东所应承
担的清算责任和债务责任；上市公司违反相关环保、税务、产品质量、人身侵害、
知识产权、劳动及社会保障等法律规定而承担的任何支付、缴纳、滞纳、赔偿或补
偿责任），均由海航资本负责处理及承担。若依照法律规定必须由上市公司作为前
段所述事项或责任的当事人或上市公司因该等事项承担了任何责任或遭受了任何
损失，海航资本在接到上市公司书面通知之日起十日内向上市公司作出全额补偿。
海航集团有限公司承诺对海航资本上述义务承担连带责任。(3)海航资本已了解并知
悉公司置出的部分资产中存在权属不清的情形，海航资本承诺：无论是否已知悉置
出资产的权属瑕疵，对置出资产可能产生的所有纠纷及损失由海航资本负责处理和
承担；并放弃就该损失要求上市公司赔偿的权利。海航集团关于渤海金控在海航集
团财务公司存款事项的承诺：为了保证渤海金控与财务公司存取款往来的合规性，
海航集团承诺按照中国证监会下发的《关于上市公司与集团财务公司关联交易等有
关事项的通知》的要求开展渤海金控在财务公司的存取款业务；保证渤海金控所有
存放于财务公司存款的安全和独立，且在符合银监会相关规定的条件下，渤海金控
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渤海金控投资股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
可随时支取使用，不受任何限制。如果包括中国证监会、银监会和深交所在内的政
府监管部门对渤海金控在财务公司的存款提出新的要求，海航集团保证也将按要求
进行处理。"
海航集团的相关承诺：一、在渤海金控本次重组完成后，将尽量减少与渤海金控的
关联交易；若有不可避免的关联交易，海航集团及海航集团控制的企业将遵循市场
交易的公开、公平、公正的原则，按照公允、合理的市场价格与渤海金控依法签订
协议，并依据有关法律、法规及《公司章程》的规定履行决策程序，依法履行信息
披露义务和办理有关报批事宜，保证不通过与渤海金控的交易取得任何不正当的利
益或使渤海金控承担任何不正当的义务。二、关于避免同业竞争的承诺 1、海航集
团将以渤海金控作为发展下属租赁业务的唯一资本运作平台，本次交易完成后将不
再新设或收购其他从事租赁业务的公司。2、本次交易完成后，若海航集团所控制
的下属租赁公司于未来任一年度经审计的加权平均净资产收益率不低于同期上市
公司年度报告披露的加权平均净资产收益率，海航集团将于上市公司相关年度报告
披露之日起一年内在上市公司依法履行决策程序后将所控制的该租赁公司股权以
关于同业
海航集团；海航 合法方式注入上市公司。海航资本关于避免同业竞争的承诺:1.海航资本将以渤海金
竞争、关
资本；长江租 控作为发展下属租赁业务的唯一资本运作平台，本次交易完成后将不再新设或收购
联交易、 2012 年 08
赁；扬子江租 其他从事租赁业务的公司。2.本次交易完成后，若海航资本所控制的下属租赁公司 长期承诺 严格履行
资金占用 月 28 日
赁；香港国际租 于未来任一年度经审计的加权平均净资产收益率不低于同期上市公司年度报告披
方面的承
赁；浦航租赁 露的加权平均净资产收益率，海航资本将于上市公司相关年度报告披露之日起一年
诺
内在上市公司依法履行决策程序后将所控制的该租赁公司股权以合法方式注入上
市公司。3.海航资本将来不从事与本次交易完成后的上市公司构成实质性竞争的业
务。海航资本将对其他控股、实际控制的企业进行监督，并行使必要的权力，促使
其将来亦不会以任何形式直接或间接地从事与本次交易完成后的上市公司构成实
质性竞争的业务。4.保证海航资本严格遵守中国证监会、深圳证券交易所有关规章
及《公司章程》等公司管理制度的规定，与其他股东一样平等的行使股东权利、履
行股东义务，不利用大股东地位谋取不当利益，不损害上市公司和其他股东的合法
权益。海航集团下属租赁公司长江租赁、扬子江租赁和香港国际租赁关于避免同业
竞争的承诺：为避免本次交易完成后潜在的同业竞争，主要从事飞机租赁业务的长
江租赁、扬子江租赁和香港国际租赁分别承诺如下：1、承诺人现在和将来不会以
任何形式直接或间接地从事市政基础设施租赁、电力设施和设备租赁、交通运输基
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渤海金控投资股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
础设施和设备租赁以及新能源/清洁能源设施和设备租赁业务；现在和将来不以任何
形式直接或间接地从事与本次交易完成后的上市公司产生实质性竞争的业务。2、
承诺人主要从事与海航集团控制下的航空公司相配套的内部飞机租赁业务。本次交
易完成后，如果承诺人获得从事新的租赁业务的商业机会，应于知晓上述新业务的
商业机会的 10 个工作日内将新业务的合理必要信息通知上市公司，上市公司有权
自收到通知后按其内部决策权限由相应决策机构决定是否从事上述新业务，如属于
外部业务，则不论是否达到上市公司董事会决策权限均需经董事会决策，关联董事
回避表决。除非上市公司在履行必要的决策程序后以书面形式明确通知承诺人表示
放弃参与上述新业务，承诺人获得的上述新业务的商业机会无偿优先给予上市公
司。如果上市公司发出上述放弃通知，承诺人才可以从事上述新业务。3、承诺人
将在本次交易实施前与渤海金控通过签署书面文件的方式建立长期有效的监督机
制，以避免同业竞争的发生。在本次交易完成后，承诺人将于每季度前五日内向渤
海金控以书面形式通报截至上一季度末正在执行的全部租赁项目情况。海航集团下
属租赁公司大新华租赁（现更名为"浦航租赁"）关于避免同业竞争的承诺：为避免
本次交易完成后潜在的同业竞争，主要从事船舶租赁的大新华租赁承诺如下：1、
承诺人现在和将来不会以任何形式直接或间接地从事市政基础设施租赁、电力设施
和设备租赁、交通运输基础设施和设备租赁以及新能源/清洁能源设施和设备租赁业
务；现在和将来不以任何形式直接或间接地从事与本次交易完成后的上市公司产生
实质性竞争的业务。2、承诺人主要从事海航集团内部船舶租赁业务。本次交易完
成后，如果承诺人获得从事新的租赁业务的商业机会，应于知晓上述新业务的商业
机会的 10 个工作日内将新业务的合理必要信息通知上市公司，上市公司有权自收
到通知后按其内部决策权限由相应决策机构决定是否从事上述新业务，如属于外部
业务，则不论是否达到上市公司董事会决策权限均需经董事会决策，关联董事回避
表决。除非上市公司在履行必要的决策程序后以书面形式明确通知承诺人表示放弃
参与上述新业务，承诺人获得的上述新业务的商业机会无偿优先给予上市公司。如
果上市公司发出上述放弃通知，承诺人才可以从事上述新业务。3、承诺人将在本
次交易实施前与渤海金控通过签署书面文件的方式建立长期有效的监督机制，以避
免同业竞争的发生。在本次交易完成后，承诺人将于每季度前五日内向渤海金控以
书面形式通报截至上一季度末正在执行的全部租赁项目情况。
海航集团 上市公司 海航集团的相关承诺：一、在本次重组完成后，将促使渤海金控按照国家有关法律、2012 年 08 长期承诺 严格履行
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渤海金控投资股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
独立性承 法规和规范性文件要求，保持渤海金控独立性，并继续承诺渤海金控的业务、资产、 月 28 日
诺；关于 人员、机构、财务独立于海航集团及其控制的其他公司。二、关于承担上市公司本
承担上市 次购买或有风险的承诺 1、渤海金控本次重大资产购买事项完成后，若发生与本次
公司本次 重大资产购买事项相关的任何争议事项，包括但不限于海航香港及其所投资企业作
购买或有 为诉讼等相关争议的一方，因可能发生或正在发生的诉讼等相关争议的结果对海航
风险的承 香港的资产、经营、收入等产生不良影响，或导致海航香港及其所投资企业承担相
诺 关责任、义务、损失等，海航集团承诺由此产生的所有责任、费用、风险及债务均
由其承担。
海航集团关于规范关联交易的承诺：本次重组完成后，海航集团将尽量减少与渤海
金控的关联交易；若有不可避免的关联交易，海航集团及海航集团控制的企业将遵
循市场交易公开、公平、公正的原则，按照公允、合理的市场价格与渤海金控依法
签订协议，并依据有关律、法规及《公司章程》的规定履行决策程序，依法履行信
息披露义务和办理有关报批事宜，保证不通过与渤海金控的交易取得任何不正当的
海航集团；海航 关联交易 2013 年 09
利益或使渤海金控承担不正当的义务。海航资本关于规范联交易承诺：本次重组完 长期承诺 严格履行
资本 承诺 月 15 日
成后，海航资本将尽量减少与渤海金控的关联交易；若有不可避免的关联交易，海
航资本及海航资本控制的企业将遵循市场交易的公开、公平、公正的原则，按照公
允、合理的市场价格与渤海金控依法签订协议，并依据有关法律、法规及《公司章
程》的规定履行决策程序，依法履行信息披露义务和办理有关报批事宜，保证不通
过与渤海金控的交易取得任何不正当的利益或使渤海金控承担任何不正当的义务。
海航集团关于保持渤海金控投资股份有限公司独立性的承诺：1、渤海金控的业务
独立于海航集团及海航集团所控制的其他公司，本次重组完成后，渤海金控与海航
集团及海航集团所控制的其他关联公司相互独立。渤海金控与海航集团及海航集团
控制的其他企业之间不存在实质性同业竞争，亦无显失公平的关联交易；同时保证
上市公司 渤海金控通过下属全资控制的公司 Global Sea Containers Ltd 购买的标的公司 Seaco
海航集团；海航 2013 年 09
独立性承 SRL 的租赁业务具有符合上市条件所需的独立性，包括拥有独立开展业务经营活动 长期承诺 严格履行
资本 月 15 日
诺 所需的资产、机构、人员、资质和能力，以及具有面向市场独立自主持续经营的能
力。2、渤海金控的资产独立于海航集团及海航集团所控制的其他公司，本次重组
完成后，渤海金控具有与经营有关的业务体系及独立完整的相关资产，不存在资金、
资产被海航集团或海航集团控制的其他企业占用的情形；保证不以渤海金控的资产
为海航集团及海航集团控制的其他企业的债务违规提供担保；同时保证渤海金控的
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渤海金控投资股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
住所和经营场所独立于海航集团。3、渤海金控的人员独立于海航集团及海航集团
所控制的其他公司，本次重组完成后，渤海金控的总经理、副总经理、财务负责人、
董事会秘书等高级管理人员均不在海航集团、海航集团控制的其他企业担任除董
事、监事以外的其他职务，且不在海航集团及海航集团控制的其他企业领薪；渤海
金控的财务人员不在海航集团及海航集团控制的其他企业中兼职或领取报酬、保证
渤海金控的劳动、人事及薪酬管理与海航集团及海航集团控制的其他企业之间相互
独立。4、渤海金控的机构独立于海航集团及海航集团所控制的其他公司，本次重
组完成后，渤海金控具有健全的法人治理机构，拥有独立、完整的内部组织机构以
及独立的办公场所和人员；海航集团保证不干涉渤海金控股东大会、董事会、独立
董事、监事会、高级管理人员等依照法律、法规和公司章程独立行使职权，保证渤
海金控与海航集团及海航集团控制的其他企业间不存在机构混同的情形。5、渤海
金控的财务独立于海航集团及海航集团所控制的其他公司，本次重组完成后，渤海
金控保持独立的财务部门和独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规
范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度，具有独立的银行开户而不
与海航集团或海航集团控制的其他企业共用银行账户；保证渤海金控依法独立纳
税；保证海航集团不干预渤海金控作出独立的财务决策，保证海航集团及海航集团
控制的企业不通过违法违规的方式干预渤海金控的资金使用、调度；保证渤海金控
遵守《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》
的规定。海航资本关于保持渤海金控投资股份有限公司独立性的承诺：1、渤海金
控的业务独立于海航资本及海航资本所控制的其他公司，本次重组完成后，渤海金
控与海航资本及海航资本所控制的其他关联公司相互独立。渤海金控与海航资本及
海航资本控制的其他企业之间不存在实质性同业竞争，亦无显失公平的关联交易；
同时保证渤海金控通过下属全资控制的公司 Global Sea Containers Ltd 购买的标的公
司 Seaco SRL 的租赁业务具有符合上市条件所需的独立性，包括拥有独立开展业务
经营活动所需的资产、机构、人员、资质和能力，以及具有面向市场独立自主持续
经营的能力。2、渤海金控的资产独立于海航资本及海航资本所控制的其他公司，
本次重组完成后，渤海金控具有与经营有关的业务体系及独立完整的相关资产，不
存在资金、资产被海航资本或海航资本控制的其他企业占用的情形；保证不以渤海
金控的资产为海航资本及海航资本控制的其他企业的债务违规提供担保；同时保证
渤海金控的住所和经营场所独立于海航资本。3、渤海金控的人员独立于海航资本
18
渤海金控投资股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
及海航资本所控制的其他公司，本次重组完成后，渤海金控的总经理、副总经理、
财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均不在海航资本、海航资本控制的其他企
业担任除董事、监事以外的其他职务，且不在海航资本及海航资本控制的其他企业
领薪；渤海金控的财务人员不在海航资本及海航资本控制的其他企业中兼职或领取
报酬、保证渤海金控的劳动、人事及薪酬管理与海航资本及海航资本控制的其他企
业之间相互独立。4、渤海金控的机构独立于海航资本及海航资本所控制的其他公
司，本次重组完成后，渤海金控具有健全的法人治理机构，拥有独立、完整的内部
组织机构以及独立的办公场所和人员；海航资本保证不干涉渤海金控股东大会、董
事会、独立董事、监事会、高级管理人员等依照法律、法规和公司章程独立行使职
权，保证渤海金控与海航资本及海航资本控制的其他企业间不存在机构混同的情
形。5、渤海金控的财务独立于海航资本及海航资本所控制的其他公司，本次重组
完成后，渤海金控保持独立的财务部门和独立的财务核算体系，能够独立作出财务
决策，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度，具有独立的
银行开户而不与海航资本或海航资本控制的其他企业共用银行账户；保证渤海金控
依法独立纳税；保证海航资本不干预渤海金控作出独立的财务决策，保证海航资本
及海航资本控制的企业不通过违法违规的方式干预渤海金控的资金使用、调度；保
证渤海金控遵守《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问
题的通知》的规定。“
关于承担上市公司收购资产或有风险的承诺：1、若 Seaco 及其所投资企业因本次股
权转让交割日前已经发生的行为而发生或遭受与本次收购资产事项相关的任何债
务、义务或损失，及或有债务、义务或损失，均由 GSCII 负责处理及承担。2、若
Seaco 及其所投资企业因本次股权转让交割日前已经发生的行为而产生与本次收购
资产事项相关的任何争议事项，包括但不限于 Seaco 及其所投资企业作为诉讼等相 2014 年 04
GSCII 其他承诺 长期承诺 严格履行
关争议的一方，因可能发生或正在发生的诉讼等相关争议的结果对 Seaco 的资产、 月 08 日
经营、收入等产生不良影响，或导致 Seaco 及其所投资企业承担相关责任、义务、
损失等，GSCII 承诺由此产生的所有责任、费用、风险及债务均由其承担。3、若本
次股权转让未能在 GSCII、Seaco SRL 相关债权人同意函约定的期限内完成，GSCII
承诺承担由此产生的所有责任、费用和风险。
首次公开发 海航资本集团 渤海金控投资股份有限公司（以下简称"公司"）于 2015 年 12 月 25 日获得中国证监 2019 年 01
股份限售 2016 年 08 严格履行
行或再融资 有限公司、深圳 会《关于核准渤海金控投资股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可 月 08 日结
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渤海金控投资股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
时所作承诺 兴航融投股权 承诺 [2015]3033 号）。根据批复，公司向海航资本集团有限公司、深圳兴航融投股权投 月 01 日 束
投资基金合伙 资基金合伙企业（有限合伙）、天津通万投资合伙企业（有限合伙）、中加基金管理
企业（有限合 有限公司管理的中加邮储 1 号特定资产管理计划、中信建投基金管理有限公司管理
伙）、天津通万 的中信建投定增 11 号资产管理计划、广州市城投投资有限公司、西藏瑞华投资发
投资合伙企业 展有限公司、上海贝御投资管理有限公司非公开发行股份募集资金，发行股份价格
（有限合伙）、 为 6.07 元/股，合计发行人民币普通股（A 股）2,635,914,330 股，募集资金总额人
中加基金管理 民币 16,000,000,000.00 元，扣除支付给主承销商的发行费用人民币 160,000,000.00
有限公司、中信 元，实际募集资金净额人民币 15,840,000,000.00 元。本次发行的 2,635,914,330 股已
建投基金管理 于 2016 年 1 月 8 日上市。本次发行对象海航资本集团有限公司、深圳兴航融投股
有限公司、广州 权投资基金合伙企业（有限合伙）、天津通万投资合伙企业（有限合伙）、中加基金
市城投投资有 管理有限公司、中信建投基金管理有限公司、广州市城投投资有限公司、西藏瑞华
限公司、西藏瑞 投资发展有限公司、上海贝御投资管理有限公司承诺将本次认购的股票进行锁定处
华投资发展有 理，并承诺本次认购的股票自本次发行新增股份上市之日起三十六个月内不转让。
限公司、上海贝
御投资管理有
限公司
股权激励承
不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
诺
因筹划重大资产重组事项公司
股票已于 2018 年 1 月 17 日起停
牌，为避免本次增持事项涉及内
幕交易，经公司 2018 年第六次
海航资本或其一致行动人计划在未来 6 个月内（自 2017 年 11 月 27 日起），通过二 临时董事会、2018 年第四次临
其他对公司 海航资本集团
股份增持 级市场买入方式增持渤海金控股票，增持比例不超过渤海金控总股本的 1%，且不 2017 年 11 2019 年 2 月 时股东大会批准，本次增持计划
中小股东所 有限公司或其
承诺 低渤海金控总股本的 0.5%；并承诺增持期间及法定期限内不减持其所持有的渤海金 月 27 日 24 日 延期至重大资产重组完成的四
作承诺 一致行动
控股票。 个月内。经公司 2018 年第十五
次临时董事会审议通过，公司终
止本次重大资产重组事项，海航
资本及其一致行动人增持期限
为本次重大资产重组终止的四
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渤海金控投资股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
个月内。
海航集团有限
公司董事局董
事陈峰先生、谭
向东先生、李先
海航集团董事局全体董事计划自 2017 年 12 月 13 日起三个月内通过深圳证券交易
华先生、逯鹰先 股份增持
所系统集中竞价方式增持渤海金控股票，增持总金额合计 6500 万元人民币；并承
生、陈文理先 承诺
诺在本次增持期间及法定期限内不减持其所持有的渤海金控股票。
生、张玲先生、
黄琪珺先生、汤
因筹划重大资产重组事项公司
亮先生、童甫先 股票已于 2018 年 1 月 17 日起停
生、赵权先生 牌，为避免本次增持事项涉及内
海航资本集团 幕交易，经公司 2018 年第四次
有限公司董事、 临时董事会、2018 年第三次临
高级管理人员 时股东大会批准，本次增持计划
2017 年 12 2018 年 12
金川先生、郑宏 海航资本集团有限公司董事、高级管理人员计划自 2017 年 12 月 13 日起三个月内 延期至重大资产重组完成的两
股份增持 月 13 日 月 29 日
先生、孙志坤先 通过深圳证券交易所系统集中竞价方式增持渤海金控股票，增持总金额合计 860 万 个交易日后的两个月内。经公司
承诺
生、金曦先生、 元人民币；并承诺在本次增持期间及法定期限内不减持其所持有的渤海金控股票。 2018 年第十五次临时董事会审
王帅先生、任凯 议通过，公司终止本次重大资产
先生、关宇先 重组事项，增持期限为本次重大
生、童志胜先生 资产重组终止的两个交易日后
的两个月内。
渤海金控投资
股份有限公司
董事、高级管理 渤海金控投资股份有限公司董事、高级管理人员计划自 2017 年 12 月 13 日起三个
人员卓逸群先 股份增持 月内通过深圳证券交易所系统集中竞价方式增持渤海金控股票，增持总金额合计
生、马伟华先 承诺 310 万元人民币；并承诺在本次增持期间及法定期限内不减持其所持有的渤海金控
生、陈黎黎女 股票。
士、白晓宇女
士、王景然先生
承诺是否按 是
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渤海金控投资股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
时履行
如承诺超期
未履行完毕
的，应当详
细说明未完
无
成履行的具
体原因及下
一步的工作
计划
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渤海金控投资股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
四、对 2018 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
证券品 会计计量模 本期公允价 计入权益的累计 本期出 报告期 会计核算
证券代码 证券简称 最初投资成本 期初账面价值 本期购买金额 期末账面价值 资金来源
种 式 值变动损益 公允价值变动 售金额 损益 科目
境内外 可供出售
830899 联讯证券 223,551,212.50 成本法计量 266,192,583.99 - - 37,512,864.85 - - 303,705,448.84 自有资金
股票 金融资产
境内外 公允价值计 可供出售
1578 天津银行 669,657,942.02 608,171,168.79 - -299,383,126.09 - - - 401,074,443.19 自有资金
股票 量 金融资产
合计 893,209,154.52 -- 874,363,752.78 0.00 -299,383,126.09 37,512,864.85 0.00 0.00 704,779,892.03 -- --
证券投资审批董事会公告披露 2015 年 05 月 15 日
日期 2016 年 03 月 18 日
证券投资审批股东会公告披露
日期（如有)
六、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
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渤海金控投资股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
七、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
期末投资金
衍生品投 计提减值
关联 是否关 衍生品投资初 期初投资 报告期内 报告期内 期末投资 额占公司报 报告期实际
资操作方 衍生品投资类型 起始日期 终止日期 准备金额
关系 联交易 始投资金额 金额 购入金额 售出金额 金额 告期末净资 损益金额
名称 （如有）
产比例
商业银行 无 否 利率互换 - 2007 年 03 月 21 日 2027 年 03 月 03 日 7,423.2 - - - 63,106.9 1.60% 6,385.2
商业银行 无 否 利率上限期权 15,007.4 2011 年 11 月 17 日 2028 年 12 月 26 日 1,274 832.7 1,203.8 - 5,172.1 0.13% 3,455.9
合计 15,007.4 -- -- 8,697.2 832.7 1,203.8 - 68,279 1.73% 9,841.1
衍生品投资资金来源 自有资金
涉诉情况（如适用） 不适用
衍生品投资审批董事会公告披露日期（如
2018 年 07 月 13 日
有)
衍生品投资审批股东会公告披露日期（如
2018 年 07 月 30 日
有)
公司进行衍生品交易以套期保值为目的，分期分批操作，相关衍生品投资规模较小。同时公司建立了完备的风险防控措施，对可能出现
的市场风险、流动性风险和信用风险、操作风险以及法律风险进行充分分析和防范。⑴市场风险风险分析：当国际、国内的政治经济形
势发生变化时，相应的各国利率会发生相应的变化，该种变化可能对公司金融衍生品交易产生不利影响。防范措施：公司成员公司在操
作相关衍生品业务时选择结构简单、流动性强、风险可控的金融衍生工具开展套期保值业务，严格控制金融衍生品的交易规模，分期分
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施
批次操作并及时根据市场变化调整策略。⑵流动性风险和信用风险风险分析：若合约到期公司或交易对手因流动性或流动性以外的其他
说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、
因素导致不能按合约规定履约而产生的信用风险。防范措施：公司根据租赁业务规模及租赁业务配套的融资规模、融资成本条款确定衍
信用风险、操作风险、法律风险等）
生品交易金额及交易金额上限，并分期分批根据未来的收付款预算进行操作，所作的衍生品交易主要为利率互换产品和利率上限期权产
品，衍生品交易规模占整体规模较小，不会出现因流动性不足导致公司的信用受损风险；公司选择实力雄厚、信誉优良的金融机构作为
交易对手，并签订规范的衍生品交易合约，严格控制交易对手的信用风险。⑶操作风险风险分析：衍生品交易专业性较强，复杂程度较
高，不完善的内部操作流程、员工以及外部事件会导致公司在衍生品交易过程中承担风险。防范措施：公司子公司制定有较为严格的授
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渤海金控投资股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
权审批流程及监督机制，相关衍生品交易的操作及审批均有明确的审批流程，设立专门的风险控制单元，实行严格的授权和岗位审核程
序，同时通过加强对相关人员的职业道德教育及业务培训，提高相关人员的综合素质，以最大限度的降低操作风险。⑷法律风险风险分
析：公司从事衍生品交易必须严格遵守相关法律法规，若没有规范的操作流程和严格的审批程序，易导致所签署的合同、承诺等法律文
件的有效性和可执行性存在合规性风险和监管风险。防范措施：公司认真学习掌握与衍生品交易相关的法律法规，推动核心成员公司制
定衍生品交易内部控制流程或制度，规范操作流程，加强衍生品交易业务的合规检查。公司境外子公司开展衍生品交易业务履行了相关
的审批程序，符合相关法律、法规及内控制度的规定。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值，确定所属的公允价
值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公 相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。由于本公司持有的金融衍生品在计
允价值变动的情况，对衍生品公允价值的分 量日不存在第一层次输入值，存在直接或间接可观察的输入值，因此属于公允价值第二层级。该等金融资产及负债公允价值的具体计量
析应披露具体使用的方法及相关假设与参 过程依赖外部专业机构的估值技术。本公司境外子公司 Avolon 每月直接从银行获取估值报告，GSCL 每月聘请毕马威会计师事务所
数的设定 （KPMG）对衍生品的公允价值进行评估。利率衍生合同的公允价值考虑了相关互换合同的条款，主要采用利率曲线定价模型，模型涵
盖了多个市场可观察到的输入值，主要包括即期和远期利率曲线。交易对手信用风险的变化，对于套期关系中指定衍生工具的套期有效
性的评价和其他以公允价值计量的金融工具，均无重大影响。
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算
公司套期保值交易的相关会计政策及核算原则按照财政部发布的《企业会计准则—金融工具确认和计量》及《企业会计准则—套期保值》
具体原则与上一报告期相比是否发生重大
相关规定执行。
变化的说明
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情
-
况的专项意见
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渤海金控投资股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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