民生投资管理股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文
证券代码：000416 证券简称：民生投资 公告编号：2012-20
民生投资管理股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 除公司独立董事钱爱民女士因公务未能亲自参加会议已书面委托独立董事刘洪渭先生代为表决外，
公司其他董事全部出席了本次审议季度报告的董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司负责人徐建兵先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)陈良栋先生声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
资产总额（元） 867,783,615.99 897,456,782.10 -3.31%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 749,258,232.35 750,921,934.06 -0.22%
总股本（股） 531,871,494.00 531,871,494.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 1.41 1.41 0.00%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入（元） 137,589,440.92 231,355,082.40 -40.53%
归属于上市公司股东的净利润（元） -1,663,701.71 11,865,522.32 -114.02%
经营活动产生的现金流量净额（元） -1,755,972.98 8,824,170.35 -119.90%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.0033 0.0166 -119.88%
基本每股收益（元/股） -0.0031 0.0223 -113.90%
稀释每股收益（元/股） -0.0031 0.0223 -113.90%
加权平均净资产收益率（%） -0.22% 1.64% 减少 1.86 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） -0.10% 0.30% 减少 0.40 个百分点
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注（如适用）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、
交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性 -1,243,967.07
金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 15,838.60
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减：所得税影响额 -307,032.12
少数股东权益影响额 6,533.42
合计 -927,629.77 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 36,844
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
1、中国泛海控股集团有限公司 119,981,428 人民币普通股
2、中关村证券股份有限公司 16,773,897 人民币普通股
3、王银祥 5,801,349 人民币普通股
4、徐雪梅 3,241,639 人民币普通股
5、罗晓娟 2,830,659 人民币普通股
6、唐丽珠 2,820,200 人民币普通股
7、朱映君 2,376,792 人民币普通股
8、李暄娇 2,287,028 人民币普通股
9、马风兰 2,121,305 人民币普通股
10、孙贤明 1,715,806 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目
1、应收账款比年初数增加 52.70%，主要原因为公司应收货款增加。
2、预付账款比年初数减少 36.67%，主要原因是子公司预付供应商货款减少。
3、其他应收款比年初数减少 59.76%，主要原因是公司报告期内其他往来款项减少。
4、其他流动资产比年初数减少 100%，主要原因是子公司报告期内收到联营企业分配股利。
5、应付票据比年初数减少 31.65%，主要原因是公司归还部分应付票据。
6、预收账款比年初数减少 100%，主要原因是子公司预收货款实现销售。
7、应付职工薪酬比年初数减少 55.29%，主要原因是公司支付去年应付职工薪酬。
8、应交税费比年初数减少 82.99%，主要原因为公司本期支付部分税费。
9、其他应付款比年初数增加 274.80%，主要原因是公司其他往来款项增加。
10、递延所得税负债比年初数减少 100%，主要原因是交易性金融资产公允价值变动确认递延所得税负债减少。
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二、利润表项目
1、报告期内营业收入比上年同期减少 40.53%，主要原因是本报告期公司合并范围减少。
2、报告期内营业成本比上年同期减少 40.93%，主要原因是本报告期公司合并范围减少。
3、报告期内营业税金及附加比上年同期减少 38.72%，主要原因是本报告期公司合并范围减少。
4、报告期内管理费用比上年同期减少 47.62%，主要原因是本报告期公司合并范围减少。
5、报告期内财务费用比上年同期减少 99.72%，主要原因是本报告期公司合并范围减少。
6、报告期内资产减值损失比上年同期减少 298.84%，主要原因是本报告期公司合并范围减少。
7、报告期内公允价值变动收益比上年同期减少 117.10%，主要原因是公司报告期内交易性金融资产公允价值变动收益减少。
8、报告期内投资收益比上年同期减少 100%，主要原因是公司交易性金融资产投资收益减少。
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9、报告期内营业外收入比上年同期减少 34.49%，主要原因是本报告期公司合并范围减少。
10、报告期内营业外支出比上年同期减少 100%，主要原因是本报告期公司合并范围减少。
11、报告期内所得税费用比上年同期减少 75.43%，主要原因是本报告期公司利润减少。
12、报告期内净利润比上年同期减少 100.12%，主要原因是本报告期公司投资收益和公允价值变动收益减少以及合并范围
减少。
13、报告期内归属于母公司股东的净利润比上年同期减少 114.02%，基本每股收益比上年同期减少 113.90%，稀释每股收
益比上年同期减少 113.90%，主要原因是本报告期公司投资收益和公允价值变动收益减少以及合并范围减少。
三、现金流量表项目
1、年初至本报告期期末，经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少 119.90%，主要原因是本报告期公司合并范围减少。
2、年初至本报告期期末，筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加 69.35%，主要原因是本报告期公司合并范围减少。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
□ 适用 √ 不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
占期末证券
初始投资金额 期末持有数量
序号 证券品种 证券代码 证券简称 期末账面值 总投资比例 报告期损益
（元） （股）
（%）
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1 股票 600229 青岛碱业 348.27 75 482.25 0.00% 55.50
2 股票 600015 华夏银行 61,409,593.42 5,972,534 64,085,289.82 41.05% -2,986,267.00
3 股票 600036 招商银行 60,470,682.48 5,016,681 59,698,503.90 38.25% 150,500.43
4 股票 600000 浦发银行 34,305,866.08 3,617,600 32,305,168.00 20.70% 1,591,744.00
期末持有的其他证券投资 0.00 - 0.00 0.00% 0.00
报告期已出售证券投资损益 - - - - 0.00
合计 156,186,490.25 - 156,089,443.97 100% -1,243,967.07
证券投资情况说明
公司证券投资已经公司第七届董事会第九次会议审议通过，并经公司 2011 年第二次临时股东大会批准。报告期内，公
司在股东大会授权范围内严格执行证券投资制度，明确投资理财管理规范和流程，采取有效措施加强投资决策、投资执行
和风险控制等环节的控制力度，防范、控制投资风险。公司本报告期的证券投资对业绩影响为 -93.30 万元。
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
本报告期没有接待机构投资者实地调研、电话沟通和书面问询。
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
民生投资管理股份有限公司董事会
二〇一二年四月二十五日
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