民生投资管理股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
民生投资管理股份有限公司
2013 年第一季度报告
2013 年 04 月
1
民生投资管理股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人徐建兵先生、主管会计工作负责人陈良栋先生及会计机构负责人(会计主管人员)陈良栋先
生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
刘洪伟 董事 公务原因 陈良栋
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要财务数据
本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增减
2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月
（%）
营业收入（元） 129,014,863.83 137,589,440.92 -6.23%
归属于上市公司股东的净利润（元） 18,550,907.77 -1,663,701.71 1,215.04%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
1,181,888.73 -736,071.94 260.57%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -6,922,037.99 -1,755,972.98 -294.2%
基本每股收益（元/股） 0.0349 -0.0031 1,225.81%
稀释每股收益（元/股） 0.0349 -0.0031 1,225.81%
加权平均净资产收益率（%） 2.27% -0.22% 增加 2.49 个百分点
本报告期末比上年度期末
2013 年 3 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
增减(%)
总资产（元） 969,984,507.89 961,648,197.64 0.87%
归属于上市公司股东的净资产（元） 828,179,936.62 809,629,028.85 2.29%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
23,161,305.55
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,807.78
所得税影响额 5,788,874.44
少数股东权益影响额（税后） -2,395.71
合计 17,369,019.04 --
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
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报告期末股东总数 37,832
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
中国泛海控股集团有
境内非国有法人 22.56% 119,981,428 119,981,428 质押 119,981,400
限公司
中关村证券股份有限
境内非国有法人 3.15% 16,773,897 16,773,897 冻结 16,496,912
公司
王银祥 境内自然人 0.75% 4,012,600 4,012,600
唐丽珠 境内自然人 0.53% 2,820,200 2,820,200
朱映君 境内自然人 0.51% 2,736,292 2,736,292
李暄娇 境内自然人 0.43% 2,287,028 2,287,028
马风兰 境内自然人 0.4% 2,121,305 2,121,305
孙贤明 境内自然人 0.38% 2,046,226 2,046,226
侯贵山 境内自然人 0.33% 1,773,000 1,773,000
广发证券股份有限公
司客户信用交易担保 其他 0.33% 1,736,854 1,736,854
证券账户
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国泛海控股集团有限公司 119,981,428 人民币普通股 119,981,428
中关村证券股份有限公司 16,773,897 人民币普通股 16,773,897
王银祥 4,012,600 人民币普通股 4,012,600
唐丽珠 2,820,200 人民币普通股 2,820,200
朱映君 2,736,292 人民币普通股 2,736,292
李暄娇 2,287,028 人民币普通股 2,287,028
马风兰 2,121,305 人民币普通股 2,121,305
孙贤明 2,046,226 人民币普通股 2,046,226
侯贵山 1,773,000 人民币普通股 1,773,000
广发证券股份有限公司客户信用交易担
1,736,854 人民币普通股 1,736,854
保证券账户
上述股东中，公司已知第一大股东中国泛海控股集团有限公司与其他股东不存在关联关
系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；未知
上述股东关联关系或一致行动的说明
其他股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；
也未知以上股东之间是否存在关联关系。
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
(一)资产负债表项目
1、应收账款比年初数增加1217.40%，主要原因为报告期应收货款增加。
2、预收账款比年初数减少100%，主要原因是报告期子公司预收货款实现销售。
3、应付职工薪酬比年初数减少71.98%，主要原因是公司报告期支付去年应付职工工资。
4、应交税费比年初数减少85.69%，主要原因为公司报告期支付部分税费。
5、其他流动负债比年初数增加121.09%，主要原因是子公司应付股利增加。
6、递延所得税负债比年初数增加36.56%，主要原因是报告期持有的交易性金融资产公允价值变动。
(二)利润表项目
1、报告期内营业费用比上年同期减少69.11%，主要原因是报告期公司营业费用支出减少。
2、报告期内财务费用比上年同期增加37.50%，主要原因是报告期公司利息收入减少。
3、报告期内资产减值损失比上年同期增加128.18%，主要原因是报告期公司计提坏账准备增加。
4、报告期内公允价值变动收益比上年同期增加1961.89%，主要原因是报告期公司持有的交易性金融资产公允价值变动
收益增加。
5、报告期内所得税费用比上年同期增加556.07%，主要原因是本报告期公司递延所得税费用增加。
6、报告期内净利润比上年同期增加120388.23%，主要原因是本报告期公司公允价值变动收益大幅增加。
7、报告期内归属于母公司股东的净利润比上年同期增加1215.04%，基本每股收益比上年同期增加1225.81%，稀释每股
收益比上年同期增加1225.81%，主要原因是报告期公司公允价值变动收益增加。
(三)现金流量表项目
1、年初至报告期期末，经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少294.20%，主要原因是本报告期公司利息收入减
少以及支付职工薪酬增加。
2、年初至报告期期末，投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少85.31%，主要原因是报告期公司取得联营企业投
资收益减少。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
不适用。
三、对 2013 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
四、证券投资情况
期末持
证券 最初投资成本 期初持股数 期初持股 期末持股 期末账面值 报告期损益 会计核算 股份
证券代码 证券简称 股比例
品种 （元） 量（股） 比例（%）数量（股） （元） （元） 科目 来源
（%）
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交易性金
股票 600016 民生银行 90,297,803.87 16,252,400 0.06% 16,252,400 0.06% 156,673,136.00 28,929,272.00 认购
融资产
交易性金
股票 600036 招商银行 80,753,994.99 7,055,712 0.03% 7,055,712 0.03% 89,113,642.56 -7,902,397.44 认购
融资产
交易性金
股票 600015 华夏银行 67,253,993.42 6,622,534 0.1% 6,622,534 0.1% 69,271,705.64 728,478.74 认购
融资产
交易性金
股票 600000 浦发银行 58,054,072.37 6,695,200 0.04% 6,695,200 0.04% 67,822,376.00 1,405,992.00 认购
融资产
交易性金
股票 600229 青岛碱业 348.27 75 75 402.00 -39.75 认购
融资产
合计 296,360,212.92 36,625,921 -- 36,625,921 -- 382,881,262.20 23,161,305.55 -- --
证券投资审批董事会公告披露
2012 年 08 月 03 日
日期
证券投资审批股东会公告披露
2012 年 08 月 23 日
日期
五、衍生品投资情况
报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
说明
六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
关于公司年度业绩情况。公司未提供资
2013 年 01 月 10 日 公司 电话沟通 个人 厦门投资者
料。
关于公司年度业绩、重组情况。公司未
2013 年 01 月 14 日 公司 电话沟通 个人 浙江投资者
提供资料。
关于公司业绩及证券投资情况。公司未
2013 年 01 月 15 日 公司 电话沟通 个人 北京投资者
提供资料。
关于公司证券投资及一季度业绩情况。
2013 年 02 月 06 日 公司 电话沟通 个人 福建投资者
公司未提供资料。
关于公司重组及分红情况。公司未提供
2013 年 03 月 05 日 公司 电话沟通 个人 浙江投资者
资料。
2013 年 03 月 08 日 公司 电话沟通 个人 北京投资者 关于公司分红情况。公司未提供资料。
关于公司分红及重组情况。公司未提供
2013 年 03 月 29 日 公司 电话沟通 个人 浙江投资者
资料。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：民生投资管理股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 467,281,571.99 487,715,490.32
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 382,881,262.20 359,719,956.65
应收票据
应收账款 1,162,568.52 88,247.18
预付款项 11,402,186.47 9,284,827.83
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 2,053,524.32 1,598,049.94
买入返售金融资产
存货 19,231,668.15 16,721,458.16
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 884,012,781.65 875,128,030.08
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 261,078.65 361,078.65
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投资性房地产
固定资产 54,224,324.99 54,634,604.16
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 141,890.28 157,047.69
开发支出
商誉 24,143,759.56 24,143,759.56
长期待摊费用 1,450,302.86 1,495,566.53
递延所得税资产 5,750,369.90 5,728,110.97
其他非流动资产
非流动资产合计 85,971,726.24 86,520,167.56
资产总计 969,984,507.89 961,648,197.64
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 10,897,000.00 8,400,000.00
应付账款 64,396,135.04 65,987,920.49
预收款项 215,122.00
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 534,859.08 1,908,821.04
应交税费 1,319,166.41 9,218,601.41
应付利息
应付股利 9,311,756.32 4,211,756.32
其他应付款 10,819,696.89 8,532,800.39
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
8
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代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 97,278,613.74 98,475,021.65
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 21,630,262.32 15,839,935.93
其他非流动负债
非流动负债合计 21,630,262.32 15,839,935.93
负债合计 118,908,876.06 114,314,957.58
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 531,871,494.00 531,871,494.00
资本公积 10,533,600.04 10,533,600.04
减：库存股
专项储备
盈余公积 27,409,087.30 27,409,087.30
一般风险准备
未分配利润 258,365,755.28 239,814,847.51
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 828,179,936.62 809,629,028.85
少数股东权益 22,895,695.21 37,704,211.21
所有者权益（或股东权益）合计 851,075,631.83 847,333,240.06
负债和所有者权益（或股东权益）总
969,984,507.89 961,648,197.64
计
法定代表人：徐建兵 主管会计工作负责人：陈良栋 会计机构负责人：陈良栋
2、母公司资产负债表
编制单位：民生投资管理股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
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流动资产：
货币资金 359,065,224.30 361,762,364.58
交易性金融资产 382,881,262.20 359,719,956.65
应收票据
应收账款
预付款项
应收利息
应收股利
其他应收款 766,743.80 855,894.75
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 15,300,000.00
流动资产合计 758,013,230.30 722,338,215.98
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 34,059,713.70 34,059,713.70
投资性房地产
固定资产 47,832,897.39 48,458,187.47
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 5,092,133.72 5,093,430.89
其他非流动资产
非流动资产合计 86,984,744.81 87,611,332.06
资产总计 844,997,975.11 809,949,548.04
流动负债：
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短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬 365,040.80 1,735,412.76
应交税费 -95,467.93 -66,812.58
应付利息
应付股利 4,211,756.32 4,211,756.32
其他应付款 246,931.90 256,770.22
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 4,728,261.09 6,137,126.72
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 21,630,262.32 15,839,935.93
其他非流动负债
非流动负债合计 21,630,262.32 15,839,935.93
负债合计 26,358,523.41 21,977,062.65
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 531,871,494.00 531,871,494.00
资本公积 5,879,389.41 5,879,389.41
减：库存股
专项储备
盈余公积 27,409,087.30 27,409,087.30
一般风险准备
未分配利润 253,479,480.99 222,812,514.68
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 818,639,451.70 787,972,485.39
负债和所有者权益（或股东权益）总 844,997,975.11 809,949,548.04
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计
法定代表人：徐建兵 主管会计工作负责人：陈良栋 会计机构负责人：陈良栋
3、合并利润表
编制单位：民生投资管理股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 129,014,863.83 137,589,440.92
其中：营业收入 129,014,863.83 137,589,440.92
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 121,541,225.90 135,132,114.97
其中：营业成本 107,644,479.60 111,074,273.48
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,394,974.07 1,288,417.92
销售费用 4,870,981.89 15,769,764.55
管理费用 8,742,679.80 9,237,012.94
财务费用 -1,200,925.19 -1,921,364.59
资产减值损失 89,035.73 -315,989.33
加 ：公允价值变动收益（损失
23,161,305.55 -1,243,967.07
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
填列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 30,634,943.48 1,213,358.88
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加 ：营业外收入 18,192.22 15,838.60
减 ：营业外支出 24,000.00
其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
30,629,135.70 1,229,197.48
列）
减：所得税费用 8,186,743.93 1,247,854.66
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 22,442,391.77 -18,657.18
其中：被合并方在合并前实现的
净利润
归属于母公司所有者的净利润 18,550,907.77 -1,663,701.71
少数股东损益 3,891,484.00 1,645,044.53
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.0349 -0.0031
（二）稀释每股收益 0.0349 -0.0031
七、其他综合收益
八、综合收益总额 22,442,391.77 -18,657.18
归属于母公司所有者的综合收益
18,550,907.77 -1,663,701.71
总额
归属于少数股东的综合收益总额 3,891,484.00 1,645,044.53
法定代表人：徐建兵 主管会计工作负责人：陈良栋 会计机构负责人：陈良栋
4、母公司利润表
编制单位：民生投资管理股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 201,080.00 1,270.00
减：营业成本 0.00 0.00
营业税金及附加 11,260.48
销售费用
管理费用 2,963,136.96 3,370,641.50
财务费用 -765,413.08 -1,289,798.61
资产减值损失 -5,188.68 -3,867.95
加：公允价值变动收益（损失以
23,161,305.55 -1,243,967.07
“－”号填列）
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投资收益（损失以“－”号填
15,300,000.00 13,500,000.00
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 36,458,589.87 10,180,327.99
加：营业外收入
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
36,458,589.87 10,180,327.99
列）
减：所得税费用 5,791,623.56 -310,024.78
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 30,666,966.31 10,490,352.77
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.0577 0.0197
（二）稀释每股收益 0.0577 0.0197
六、其他综合收益
七、综合收益总额 30,666,966.31 10,490,352.77
法定代表人：徐建兵 主管会计工作负责人：陈良栋 会计机构负责人：陈良栋
5、合并现金流量表
编制单位：民生投资管理股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 154,291,359.78 153,061,184.15
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
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民生投资管理股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 2,234,545.07 10,599,129.58
经营活动现金流入小计 156,525,904.85 163,660,313.73
购买商品、接受劳务支付的现金 135,222,920.86 139,304,286.50
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
7,705,613.75 5,694,984.82
金
支付的各项税费 13,680,148.86 14,111,741.03
支付其他与经营活动有关的现金 6,839,259.37 6,305,274.36
经营活动现金流出小计 163,447,942.84 165,416,286.71
经营活动产生的现金流量净额 -6,922,037.99 -1,755,972.98
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金 100,000.00 600,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 100,000.00 600,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
11,880.34
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 11,880.34
投资活动产生的现金流量净额 88,119.66 600,000.00
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民生投资管理股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
13,600,000.00 16,500,000.00
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
13,600,000.00 16,500,000.00
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 13,600,000.00 16,500,000.00
筹资活动产生的现金流量净额 -13,600,000.00 -16,500,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -20,433,918.33 -17,655,972.98
加：期初现金及现金等价物余额 487,715,490.32 607,352,841.15
六、期末现金及现金等价物余额 467,281,571.99 589,696,868.17
法定代表人：徐建兵 主管会计工作负责人：陈良栋 会计机构负责人：陈良栋
6、母公司现金流量表
编制单位：民生投资管理股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 201,080.00 1,485.90
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 766,169.31 1,290,111.29
经营活动现金流入小计 967,249.31 1,291,597.19
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现
2,763,645.10 1,443,929.03
金
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民生投资管理股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
支付的各项税费 46,355.39 790,214.72
支付其他与经营活动有关的现金 854,389.10 1,633,585.21
经营活动现金流出小计 3,664,389.59 3,867,728.96
经营活动产生的现金流量净额 -2,697,140.28 -2,576,131.77
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -2,697,140.28 -2,576,131.77
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民生投资管理股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 361,762,364.58 487,891,332.66
六、期末现金及现金等价物余额 359,065,224.30 485,315,200.89
法定代表人：徐建兵 主管会计工作负责人：陈良栋 会计机构负责人：陈良栋
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
民生投资管理股份有限公司
董事长:
批准报送日期：二〇一三年四月二十三日
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