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公司公告

民生投资:2013年第三季度报告正文2013-10-27  

						                                         民生投资管理股份有限公司 2013 年第三季度报告正文




证券代码:000416        证券简称:民生投资                           公告编号:2013-16




      民生投资管理股份有限公司 2013 年第三季度报告正文




                                                                                         1
                                                   民生投资管理股份有限公司 2013 年第三季度报告正文



                                  第一节 重要提示

    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人徐建兵、主管会计工作负责人陈良栋及会计机构负责人(会计主管人员)陈良栋声明:保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。




                                                                                                 2
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                              第二节 主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                                                                                本报告期末比上年度末增减
                                       本报告期末                       上年度末
                                                                                                           (%)

总资产(元)                                 977,959,590.68                    961,648,197.64                          1.7%

归属于上市公司股东的净资产
                                             812,397,341.87                    809,629,028.85                         0.34%
(元)

                                                        本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                     本报告期                                     年初至报告期末
                                                            增减(%)                                     年同期增减(%)

营业收入(元)                       117,704,534.69                    1.75%          361,068,385.73                 -0.79%

归属于上市公司股东的净利润
                                       34,585,185.34                 457.45%           29,361,887.72                300.97%
(元)

归属于上市公司股东的扣除非经
                                        2,297,707.05                  27.99%            5,599,724.38                 19.03%
常性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额
                                        --                      --                    -10,516,992.08               -170.73%
(元)

基本每股收益(元/股)                           0.065                457.14%                    0.0552              300.73%

稀释每股收益(元/股)                           0.065                457.14%                    0.0552              300.73%

加权平均净资产收益率(%)                       4.35%    增加 5.66 个百分点                     3.62%     增加 5.58 个百分点

非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                    单位:元

                           项目                               年初至报告期期末金额                         说明

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及
                                                                               9,121,998.74
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                            276,362.15

其他符合非经常性损益定义的损益项目                                         16,827,379.79 股票分红

减:所得税影响额                                                               2,349,590.23

       少数股东权益影响额(税后)                                               113,987.11

合计                                                                       23,762,163.34                     --


                                                                                                                               3
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用


二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

                                                                                                               单位:股

报告期末股东总数                                                                                                38,241

                                                 前 10 名股东持股情况

                                                                      持有有限售条件          质押或冻结情况
   股东名称            股东性质      持股比例(%)    持股数量
                                                                        的股份数量        股份状态          数量

中国泛海控股集
                    境内非国有法人          22.56%      119,981,428                  0 质押                 119,981,400
团有限公司

中关村证券股份
                    境内非国有法人           3.15%       16,773,897                  0 冻结                  16,496,912
有限公司

孙贤明              境内自然人               0.51%        2,694,731                  0

李暄娇              境内自然人               0.43%        2,287,028                  0

马风兰              境内自然人                0.4%        2,141,405                  0

王银祥              境内自然人                0.4%        2,113,702                  0

招商证券股份有
                    境内非国有法人           0.38%        1,996,658                  0
限公司

胡洪                境内自然人               0.37%        1,975,100                  0

万源高新技术产
                    境内非国有法人           0.35%        1,873,858                  0
业股份有限公司

李广杰              境内自然人               0.35%        1,852,068                  0

                                            前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                                 股份种类
             股东名称                          持有无限售条件股份数量
                                                                                          股份种类          数量

中国泛海控股集团有限公司                                                  119,981,428 人民币普通股          119,981,428

中关村证券股份有限公司                                                     16,773,897 人民币普通股           16,773,897

孙贤明                                                                      2,694,731 人民币普通股            2,694,731

李暄娇                                                                      2,287,028 人民币普通股            2,287,028

马风兰                                                                      2,141,405 人民币普通股            2,141,405

王银祥                                                                       2,113,702 人民币普通股           2,113,702

招商证券股份有限公司                                                        1,996,658 人民币普通股            1,996,658

胡洪                                                                        1,975,100 人民币普通股            1,975,100


                                                                                                                          4
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万源高新技术产业股份有限公司                                          1,873,858 人民币普通股      1,873,858

李广杰                                                                1,852,068 人民币普通股      1,852,068

                               上述股东中,公司已知第一大股东中国泛海控股集团有限公司与其他股东不存在关联关
上述股东关联关系或一致行动的   系,也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人;未知
说明                           其他股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人;
                               也未知以上股东之间是否存在关联关系。

参与融资融券业务股东情况说明
                               不适用
(如有)

公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否




                                                                                                              5
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                                        第三节 重要事项

一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因

(一)资产负债表项目:
1、应收账款比年初数增加4523.62%,主要原因是1-9月公司客户欠款增加及年初余额小。
2、预付账款比年初数增加378.29%,主要原因是1-9月公司预付款增加。
3、其他应收款比年初数增加119.24%,主要原因是1-9月公司其他往来款增加及年初余额较小。
4、无形资产比年初数减少30.49%,主要原因是1-9月无形资产摊销。
5、应付票据比年初数增加76.19%,主要原因是1-9月公司应付银行承兑汇票增加。
6、应付职工薪酬比年初数减少87.62%,主要原因是1-9月公司支付职工薪酬。
7、应交税费比年初数减少41.83%,主要原因是1-9月公司应交企业所得税和增值税减少。
8、其他应付款比年初数增加86.88%,主要原因是1-9月公司其他往来款项增加。
9、其他流动负债比年初数增加121.09%,主要原因是1-9月子公司应付股东股利增加。


(二)利润表项目:
1、营业费用1-9月发生额较上期发生额减少41.56%,主要原因是本期子公司收入下降及经营费用减少。
2、财务费用1-9月发生额较上期发生额增加40.13%,主要原因是本期公司利息收入减少。
3、资产减值损失1-9月发生额较上期发生额增加276.41%,主要原因是本期公司计提的资产减值准备增加。
4、公允价值变动收益1-9月发生额较上期发生额增加127.36%,主要原因是本期公司持有的交易性金融资产公允价值变动收
益增加。
5、投资收益1-9月发生额较上期发生额增加271.94%,主要原因是本期公司交易性金融资产投资收益增加。
6、营业外收入1-9月发生额较上期发生额增加145.64%,主要原因是本期公司其他营业外收入增加。
7、营业外支出1-9月发生额较上期发生额减少55.53%,主要原因是本期公司非流动资产处置损失减少。
8、所得税费用1-9月发生额较上期发生额增加504.48%,主要原因是本期公司当期所得税费用和递延所得税费用增加。
9、净利润1-9月发生额较上期发生额增加770.28%,主要原因是本期公司投资收益增加以及持有交易性金融资产公允价值变
动收益增加。
10、归属于母公司股东的净利润1-9月发生额较上期发生额增加300.97%,主要原因是本期公司实现的净利润增加。
11、1-9月基本每股收益比上年同期增加300.73%,稀释每股收益比上年同期增加300.73%,主要原因是本期归属母公司股东
的净利润增加。
12、7-9月营业费用比去年同期增加127.96%,主要原因是公司3季度经营费用增加。
13、7-9月财务费用比去年同期减少88.04%,主要原因是公司3季度利息收入增加。
14、7-9月公允价值变动收益比去年同期增加326.58%,主要原因是公司3季度交易性金融资产公允价值变动收益增加。
15、7-9月投资收益比去年同期增加11841.55%,主要原因是公司3季度交易性金融资产投资收益增加。
16、7-9月营业外收入比去年同期减少73.93%,主要原因是公司3季度其他营业外收入减少。
17、7-9月营业外支出比去年同期减少73.92%,主要原因是公司3季度非流动资产处置损失减少。
18、7-9月所得税费用比去年同期增加1373.23%,主要原因是3季度公司当期所得税费用和递延所得税费用增加。
19、7-9月营业利润比去年同期增加976.82%,利润总额比去年同期增加949.63%,净利润比去年同期增加875.64%,主要原
因是3季度公司交易性金融资产公允价值变动收益以及投资收益增加。
20、7-9月归属于母公司股东的净利润比去年同期增加457.45%,主要原因是公司3季度公司交易性金融资产公允价值变动收
益以及投资收益增加。
21、7-9月基本每股收益比去年同期增加457.14%,稀释每股收益比去年同期增加457.14%,主要原因是3季度归属于母公司股


                                                                                                             6
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       东的净利润比去年同期增加。


       (三)现金流量表项目:
       1、1-9月经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少170.73%,主要原因是为本期公司经营活动现金流出增加。
       2、1-9月投资活动产生的现金流量金额比上年同期增加74.55%,主要原因是本期公司收回投资收到的现金增加以及投资支付
       的现金减少。
       3、1-9月筹资活动产生的现金流量净额比上年同期减少143.60%,主要原因是本期公司分配股利支付现金增加。




       二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

       不适用


       三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项

       不适用


       四、对 2013 年度经营业绩的预计

       预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
       □ 适用 √ 不适用


       五、证券投资情况

                                                                                            期末持
证券    证券代              最初投资成本 期初持股数量 期初持股 期末持股数                               期末账面值       报告期损益       会计核算 股份
                 证券简称                                                                   股比例
品种       码                   (元)            (股)        比例(%) 量(股)                         (元)          (元)          科目      来源
                                                                                            (%)

                                                                                                                                          交易性金
股票   600016 民生银行       123,520,067.03       16,252,400       0.06%     19,933,356      0.07% 190,562,883.36        35,171,745.57               认购
                                                                                                                                            融资产

                                                                                                                                          交易性金
股票   600036 招商银行        92,159,272.25        7,055,712       0.03%      8,283,406      0.03%       90,454,793.52   -13,521,425.18              认购
                                                                                                                                            融资产

                                                                                                                                          交易性金
股票   600015 华夏银行        85,959,778.07        6,622,534        0.1%     11,380,772      0.13%       85,014,366.84      870,754.82               认购
                                                                                                                                            融资产

                                                                                                                                          交易性金
股票   600000 浦发银行        47,032,261.51        6,695,200       0.04%      5,424,088      0.03%       54,729,047.92    3,428,321.32               认购
                                                                                                                                            融资产

                                                                                                                                          交易性金
股票   600229 青岛碱业               348.27                75           0%             75          0%          423.75            -18.00              认购
                                                                                                                                            融资产

合计                         348,671,727.13         --             --           --            --        420,761,515.39   25,949,378.53       --        --

证券投资审批董事会公告
                            2012 年 08 月 03 日
披露日期

证券投资审批股东会公告
                            2012 年 08 月 23 日
披露日期(如有)


                                                                                                                                              7
                                                           民生投资管理股份有限公司 2013 年第三季度报告正文


持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用


六、衍生品投资情况

不适用


七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

                                                                                   谈论的主要内容及提供的
    接待时间            接待地点       接待方式     接待对象类型       接待对象
                                                                                            资料

                                                                                  询问民生电商相关事宜。
2013 年 08 月 07 日 公司           电话沟通       个人             青岛投资者
                                                                                  公司未提供书面材料。

                                                                                  询问公司三季度业绩情
2013 年 09 月 02 日 公司           电话沟通       个人             北京投资者
                                                                                  况。公司未提供书面材料。




                                                                                                            8
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(此页为公司 2013 年第三季度报告正文签字盖章页)




                                                    民生投资管理股份有限公司




                                                     董事长:徐建兵




                                                     二〇一三年十月二十八日




                                                                                                 9