法律意见书


                     安徽天禾律师事务所
             关于合肥百货大楼集团股份有限公司
                2014 年度股东大会法律意见书
                                              [2015]天律证字第 00074 号



致：合肥百货大楼集团股份有限公司

    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上

市公司股东大会规则》和《合肥百货大楼集团股份有限公司章程》（下

称“《公司章程》”）的有关规定，安徽天禾律师事务所（下称“本所”）

接受合肥百货大楼集团股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派

蒋敏、李军律师（下称“本所律师”）出席公司 2014 年度股东大会（下

称“本次股东大会”），并对本次股东大会相关事项进行见证，出具法

律意见书。

    本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告文件，随

公司其他文件一并报送有关主管部门审查并予以公告。

    本所律师根据《中华人民共和国证券法》第 173 条的要求，按

照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东

大会的召集、召开及其他相关法律问题发表如下意见：



    一、关于本次股东大会的召集、召开程序

    （一）根据 2015 年 3 月 31 日公司第七届董事会第十次会议决议，

公司董事会于 2015 年 4 月 2 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上

海证券报》及巨潮资讯网（www.cnifo.com.cn）上刊登了《合肥百货
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大楼集团股份有限公司关于召开 2014 年度股东大会的通知》。上述

通知公告的内容符合《上市公司股东大会规则》的有关规定。

    （二）公司董事会于 2015 年 5 月 8 日在《中国证券报》、《证券

时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cnifo.com.cn）上刊登了

了《合肥百货大楼集团股份有限公司关于召开 2015 年度股东大会提

示性公告》，进行了重复性披露。

    （三）本次股东大会网络投票的时间为：通过深圳证券交易所交

易系统投票的时间为2015年5月12日上午9:30-11:30、下午

13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2015

年5月11日15:00至2015年5月12日15:00。

    （四）本次股东大会现场会议于 2015 年 5 月 12 日下午 14:30 在

合肥市长江西路 689 号金座 A25 层召开，会议由公司董事长郑晓燕

女士主持。

    （五）经查验，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会

议审议的议案与会议通知内容一致。

    本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合我国法

律、法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定。



    二、关于出席本次股东大会会议人员的资格及召集人资格

    （一）出席本次股东大会的人员

    1、参加本次股东大会现场会议的股东及股东代理人以及通过网

络投票表决的股东共计 41 名，共代表股份 290,909,437 股，占公司股


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份总数的 37.3016%。其中：

    （1）出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 6 人，

均为本次股东大会股权登记日 2015 年 5 月 6 日下午收市时在中国证

券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其代理

人，共代表股份 288,765,739 股，占公司股份总数的 37.0267%。股东

本人出席的均出示了本人的身份证明和持股凭证，股东代理人出席的

均出示了授权委托书及本人的身份证明和持股凭证。

    （2）根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票

结果的统计资料，通过网络投票方式参加投票的股东共 35 名，共代

表股份数 2,143,698 股，占公司股份总数的 0.2749%。

    2、出席及列席本次股东大会现场会议的还有公司部分董事、监

事和高级管理人员和公司聘请的见证律师。

    经验证，出席本次股东大会人员的资格符合我国法律、法规、《上

市公司股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，合法、有效。

    （二）本次股东大会的召集人为公司董事会。

    经验证，本次股东大会的召集人符合我国法律、法规、《上市公

司股东大会规则》和《公司章程》的规定，其召集资格合法、有效。



    三、关于本次股东大会的表决程序、表决结果

    （一）经核查，本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的

表决方式进行投票表决。

    1、现场投票以记名投票的方式进行了表决，按《公司章程》规


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定的程序进行监票，并当场公布了表决结果。

       2、参与网络投票的股东通过深圳证券交易所交易系统或深圳证

券交易所互联网投票系统，以记名投票方式按《深圳证券交易所上市

公司股东大会网络投票实施细则》规定的程序进行投票。网络投票结

束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票结

果。

       （二）本次股东大会的与会股东及股东代理人对会议通知公告中

列明的事项进行了审议，并以记名投票与网络投票方式对议案进行了

表决。

       本次股东大会全部投票结束后，公司合并统计了每项议案的现场

和网络投票的表决结果，并当场公布。表决结果如下：

       1、审议通过了《2014 年度董事会工作报告》；

       2、审议通过了《2014 年度监事会工作报告》；

       3、审议通过了《2014 年度利润分配预案》；

       4、审议通过了《2014 年年度报告及年度报告摘要》；

       5、审议通过了《关于续聘公司 2015 年度审计机构及支付 2014

年度报酬的议案》；

       6、审议通过了《关于更换公司监事的议案》；

       7、审议通过了《关于控股子公司提供对外担保的议案》。

       本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合我国法律、法规、

《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、

有效。


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    四、结论意见

    基于上述事实，本所律师认为，公司本次股东大会的召集程序、

召开程序、出席会议人员资格及表决程序、表决结果均符合我国法律、

法规和《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法、有效。




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    （此页无正文，为《安徽天禾律师事务所关于合肥百货大楼集团

股份有限公司 2014 年度股东大会法律意见书》之签署页）




安徽天禾律师事务所            负 责 人：张晓健



二○一五年五月十二日        经办律师：蒋    敏



                                       李    军




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