海虹控股：2009年度内部控制自我评价报告2010-04-26
海虹企业(控股)股份有限公司2009 年度内部控制自我评价报告 - 第 1 页 共 7 页 -
海虹企业（控股）股份有限公司
2009 年度内部控制自我评价报告
为了规范经营运作，增强风险防范能力，提高经营管理水平，促进公司可持续发展，根
据《公司法》、《证券法》等相关规定，以及财政部、证监会联合发布的《企业内部控制基本
规范》和深圳证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》等文件，海虹企业（控股）股份
有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）按照以上规定的要求，不断推进和完善公司内部控
制工作，强化了对内部控制制度的检查，有效防范了经营决策和管理风险，促进了企业稳步
发展。现就公司2009 年度的内部控制情况，阐述并评价如下：
一、公司内部控制基本情况
（一）制度建设
按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司内部控制指引》、
《企业内部控制基本规范》等法律、法规、文件要求以及《公司章程》的有关规定，公司不
断加强内部控制制度建设，逐步建立、健全了较为完备的投资、经营管理制度，财务管理制
度，人力资源制度，内部审计制度，信息披露制度等内部控制制度，并在报告期内得到贯彻
执行，有力促进了公司规范运作，保证了公司生产经营活动有序进行。
（二）组织架构
公司根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，按照现代企业制度建立了公司的组织结
构和治理结构。公司的最高权力机构为股东大会，董事会为常设决策和管理机构，监事会是
本公司的监督机构，确保决策权、执行权和监督权的行使。并且，公司董事会还建立了审计、
薪酬与考核专门委员会，专门委员会依据相应的工作细则，承担公司相关重要事项讨论与决
策的职能。以康健总裁为首的经营班子负责本公司的日常经营管理事务。
公司已经设立了专门的内部审计部门，该部门设正副经理各一名，全部工作人员共计7
名。
公司组织结构图参见图1。海虹企业(控股)股份有限公司2009 年度内部控制自我评价报告 - 第 2 页 共 7 页 -
二．重点控制活动
（一）主要的控股子公司控制结构及持股比例图参见图2
股东大会
董事会
经营班子
监事会
董事会秘书
办
公
室
财
务
部
审
计
部
企
管
部
人
力
资
源
部
董
事
会
秘
书
处
医
药
电
子
交
易
业
务
医
药
电
子
商
务
业
务
其
它
投
资
图1：公司组织结构图海虹企业(控股)股份有限公司2009 年度内部控制自我评价报告 - 第 3 页 共 7 页 -
图2：海虹控股子公司结构图
图中相关注释如下：
注1:由海虹控股控制100%股权的子公司包括1.中公网信息技术与服务有限公司2. 域创
投资(香港)有限公司3. 域创投资有限公司4. 北京海川药科医药经济研究所有限公司5. 北京海虹
药通电子商务有限公司6. 重庆卫虹医药电子商务有限公司7. 云南卫虹医药电子商务有限公司8.
吉林省海虹药通电子商务有限责任公司9 青海海虹医药电子商务有限公司10.天津市卫虹药通网
络技术有限公司11. 四川卫虹医药电子商务有限公司12. 广东海虹药通电子商务有限公司13. 山
东海虹医药电子商务有限公司14. 湖北海虹医药电子商务有限公司15 贵州卫虹医药电子商务有
限公司16 江西海虹医药电子商务有限公司17. 广西卫虹医药电子商务有限公司18. 新疆海虹医
药电子商务有限公司19. 安徽海虹医药电子商务有限公司20. 河北海虹医药电子商务有限公司21.
湖南海虹医药电子商务有限公司22. 山西海虹医药电子商务有限公司23. 江苏卫虹医药电子商务
海虹企业（控股）股份有限公司
中公网信息技术与服务有限公司等
47家子公司
-
注
1
海南海虹投资咨询有限公司
海南海虹资产管理有限公司
北京威邦物业管理有限公司
厦门海虹医药电子商务有限公司
陕西海虹医药电子商务有限公司等4 家子公司
-
注
2
福建华虹医药科技有限责任公司
99.7% 99.7% 97.5% 80% 70.42%
海南泰虹医药网络开发有限公司等
22家子公司
-
注
3
河南海虹医药电子商务有限公司
海南卫虹医药电子商务有限公司
100% 90% 70% 60% 55%海虹企业(控股)股份有限公司2009 年度内部控制自我评价报告 - 第 4 页 共 7 页 -
有限公司24. 辽宁海虹医药电子商务有限公司25. 浙江海虹药通网络技术有限公司26. 上海海虹
软件有限公司27. 广西海虹医药网络技术有限公司28. 重庆泰虹医药网络发展有限公司29. 杭州
海虹网络技术开发有限公司30. 河北华虹医药网络技术有限公司31. 内蒙古华虹医药网络发展有
限公司32.北京药通数据有限公司 33. 海虹数字娱乐投资有限公司34. 宏建投资有限公司35. Sino
Power Management Limited36. 福建海虹医药电子商务有限公司37. 海南海虹医疗器械电子商务有限
公司38. 上海卫虹医药电子商务有限公司39. Asiagame International Limited40. 北京亚洲互通信息技
术有限公司41. 上海海康网络科技有限公司42. 金萃科技有限公司43. 北京海协智康科技发展有
限公司44. 海南海虹电能科技有限公司45. Searainbow Investment Ltd46. 海南千帆实业发展有限公
司47. 海南万木网络科技有限公司
注2:由海虹控股控制80%股权的子公司包括1. 陕西海虹医药电子商务有限公司2. 山东
华虹网络技术有限公司3. 海南海川科技投资有限公司4. 北京利泓智盟电子商务服务有限公司
注3:由海虹控股控制70%股权的子公司包括1. 海南泰虹医药网络开发有限公司2. 辽宁
华虹网络技术发展有限公司3. 湖北海虹医药网络技术有限公司4. 南京海虹网络工程技术有限
公司5. 吉林省华虹医药网络发展有限公司6. 河南华虹药品网络技术发展有限公司7.湖南华虹医
药网络发展有限公司8. 新疆华虹医药网络科技发展有限公司9. 四川省华虹医药网络技术发展
有限公司10. 甘肃华虹网络技术发展有限公司11. 青海省华虹医药网络发展有限公司12. 宁夏华
虹医药网络有限公司13.海虹医药电子交易中心有限公司14. 贵州华虹网络技术有限公司15. 浙
江海川医药科技有限公司16. Searainbow Emed Exchange Centre Limited17. 海南海虹医药电子交易服
务有限公司18. 海南海虹商业智能管理软件有限公司19. 海南海虹医药电子商务结算服务有限公
司20. 海南海虹医药信息有限公司21. 海南海虹医药资讯有限公司22. 海南海虹医疗咨询服务有
限公司
（二）对控股子公司的控制管理情况
为加强对子公司的管理，公司现有各职能部门与子公司的对口部门负有专业指导及监督
的职责，主要从公司治理、日常经营及财务管理等三方面对控股子公司实施控制。
公司明确要求所有控股子公司按照《公司法》规范运作，并根据《公司章程》、《公司信
息披露管理办法》等文件的相关规定，对子公司日常经营设有严格的授权范围。同时，公司
规定了一套行之有效的信息收集、控制、上报的方式和程序。控股子公司的经营数据以及重
大合同等重要信息能够及时汇总到本公司，公司能及时、准确、完整地掌握子公司的生产经海虹企业(控股)股份有限公司2009 年度内部控制自我评价报告 - 第 5 页 共 7 页 -
营信息，以保证对控股子公司的管理控制。
公司对控股子公司实行公司统一的会计政策，控股子公司财务体系建设均遵循本公司财
务制度，控股子公司主管财务人员均由本公司指派，对子公司所有财务人员，本公司财务部
门对其有直接领导权。根据公司规定，控股子公司财务软件系统均依照公司标准和要求统一
建设，纳入公司的财务管理体制当中，相关财务数据均能及时反映到公司财务部门汇总，上
述措施保证了公司对控股子公司的财务管理控制。
公司还建立了对各控股子公司的绩效综合考核体系，对控股子公司管理层实施一定的激
励机制，有效加强了子公司的内控管理。公司现有制度能够对子公司实行有效管理，失控风
险能够得到严格控制。
（三）公司关联交易的内部控制情况
公司一直严格按照《股票上市规则》、《上市公司内部控制指引》以及《公司章程》规定
规范上市公司及控股子公司的关联交易行为，严格落实关联交易决策程序的有关规定，保证
了关联交易的公允性和交易的透明度。
2009 年度，公司未发生关联交易，并且由于公司并非生产型企业，不存在公司与控股股
东或子公司之间的日常经营性关联交易，因此公司关联交易的内控风险较小。
（四）公司对外担保的内部控制情况
报告期内，公司严格按照财政部、证监会相关文件以及《上市公司内部控制指引》和《公
司章程》的要求，严格规范公司和控股子公司的对外担保行为，严格落实相关规定和审批程
序。公司在报告期内未发生对外担保。同时，公司之前所进行的对外担保均为公司控股子公
司所进行，除此外，不存在其它对外担保情况。报告期内公司未有违反以上规定的情形发生。
（五）公司募集资金使用的内部控制情况
公司已经制订了包括《募集资金使用管理办法》等募集资金管理制度，对于募集资金用
途有着严格控制，能够保证募集资金按照招股说明书或其它相关文件的使用范围规范使用，
改变用途也有着严格的审议、批准程序以及信息披露规定，能够确保不存在募集资金失控的
风险。2009 年度公司未募集资金，也未使用以前年度募集资金。
（六）公司重大投资的内部控制情况
报告期内，公司能够严格按照《公司章程》的要求，履行重大投资的决策和审批程序，
未有违反以上规定情形发生。海虹企业(控股)股份有限公司2009 年度内部控制自我评价报告 - 第 6 页 共 7 页 -
（七）公司信息披露的内部控制情况
对照深交所《上市公司内部控制指引》的有关规定，以及公司包括《信息披露管理制度》、
《商业秘密管理办法》等制度，公司对信息披露的内部控制严格、充分、有效，认真履行信
息披露义务。报告期内，能够保证信息披露的真实、准确、完整、及时，2009 年度，公司未
发现违反《上市公司内部控制指引》、《信息披露管理制度》的情形发生。
三．内部控制存在的不足及整改计划
依据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规范意见》、《上市公司内部
控制指引》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规、规范性意见以及《公司章程》的要求，
公司建立了完备的公司治理结构，也建立了较为完备的内部控制制度并严格执行以保证公司
经营的规范运作。
（一）存在的不足
内部控制制度建设是一项长期而持续的系统工程，随具体情况的变化需要不断总结、完
善、创新。2009 年度，公司逐渐完善了内部控制制度体系，但是随着外部环境的变化、业务
的发展变化和管理要求的提高，公司内部控制制度仍需要不断修订和完善；并且，在内部控
制制度的执行上，对某些业务的控制执行力度还需要进一步加强。
（二）整改计划
为保证公司内部控制制度的长期有效性和完备性，进一步提高内部控制水平，公司将不
断加强内部控制制度建设，及时根据相关法律法规的要求修订完善各项内部控制制度，进一
步健全和完善内部控制体系；并且，充分发挥内部审计部门的监督职能，定期和不定期对公
司各项内部控制制度进行检查，加强内部控制制度的执行力度，确保各项制度得到有效执行。
四．公司内部控制的总体评价
公司依据《公司法》、《上市公司内部控制指引》、《企业内部控制基本规范》等法律、法
规的要求建立了完善的治理结构并规范运作，内部控制制度得到了有效地贯彻执行。
同时，公司建立了对控股子公司的内控制度和管理机制，有效控制了风险，保证了公司
资产的安全和完整，不存在失控风险。公司在信息披露方面遵循了真实、准确、完整、及时、
公平的原则。海虹企业(控股)股份有限公司2009 年度内部控制自我评价报告 - 第 7 页 共 7 页 -
对照《上市公司内部控制指引》，公司内部控制严格、有效，符合中国证监会、深圳证
券交易所的相关要求，符合公司实际情况，具有合法性、合理性和有效性。随着公司的发展，
公司还将在继续严格贯彻执行公司内控制度的基础上，进一步健全内部控制制度体系，充分
发挥内审部门在内控审计监督工作上的作用，落实制度的执行，使公司内部控制能够适应公
司经营管理和业务发展的需要，保证公司发展战略和经营目标能够顺利实现。
海虹企业（控股）股份有限公司
董事会
2010 年4 月27
