海虹企业（控股）股份有限公司



    

    2009 年度投资者关系管理计划

    

    为进一步加强海虹企业（控股）股份有限公司与投资者和潜在投资者之间

    

    的沟通，促进投资者对公司的了解，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根

    

    据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所

    

    投资者关系管理指引》和海南证监局《关于加强投资者关系管理维护资本市场稳

    

    定的通知》（海南证监发[2009]61号）的等有关规定的要求，结合公司实际情况，

    

    制定公司2009年度投资者关系管理工作计划 （以下简称“工作计划”）。

    

    一、投资者关系管理的基本原则

    

    （一）公平性原则。公平、平等对待所有投资者；

    

    （二）权益保障原则。充分保障投资者知情权等合法权益；

    

    （三）高效率、低成本原则。采用先进的沟通手段，努力提高沟通效果，降

    

    低沟通成本；

    

    （四）合规性原则。严格遵守国家法律、法规及深圳证券交易所的相关规定。

    

    （五）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投

    

    资者之间的双向沟通，形成良性互动。

    

    二、投资者关系管理机构

    

    公司董事会秘书为投资者关系管理负责人，全面负责公司投资者关系管理工

    

    作；董事会秘书处为公司投资者关系管理职能部门，具体负责公司投资者关系管

    

    理事务。董事会秘书在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等

    

    情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。

    

    三、投资者关系管理内容

    

    （一）投资者关系管理的工作对象： 投资者、证券分析师及行业分析师、 财

    

    经媒体及行业媒体等传播媒介、其他相关机构。

    

    （二）公司与投资者沟通的方式包括但不限于：公告（包括定期报告和临时

    

    报告）、股东大会、业绩说明会、电话咨询、邮寄资料、广告、媒体或报刊等宣

    

    传资料、路演、现场参观、公司网站等。

    

    （三）投资者关系管理工作中公司与投资者沟通的内容主要包括：公司的发2

    

    展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；公司依法可

    

    以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究

    

    开发、经营业绩、股利分配等；公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大

    

    投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交

    

    易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息。

    

    四、2009年公司投资者关系管理计划

    

    (一)互动沟通：根据法律、法规、上市规则的要求和投资者关系管理的相关

    

    规定及时、准确地进行信息披露；根据公司实际情况，通过举行说明会及路演等

    

    活动，与投资者进行沟通；通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投

    

    资者的咨询。

    

    董事会秘书处负责答复投资者的电话、邮件、传真询问，应做到以下几点：

    

    1. 确保投资者专线电话在工作时间有人接听，相关人员能够耐心回答投

    

    资者提出的问题；

    

    2. 投资者通过其它公共媒体或网站信箱向公司提出的问题，公司应根据

    

    实际情况，在保证符合信息披露有关规定的前提下，及时通过公开回复或邮件解

    

    答有关问题；

    

    (二)定期及临时报告：按照有关规定编制年度报告、中期报告、季度报告及

    

    临时报告；

    

    (三)会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会，准备会议材料；根

    

    据法律法规的要求，公司提前在指定媒体发布召开股东大会的通知, 认真做好股

    

    东大会的登记、安排组织工作。

    

    公司严格按照章程的规定在公司办公地址召开股东大会现场会议，交通便

    

    利，股东可以根据实际情况参加会议。在股东大会召开时，公司及工作人员不得

    

    向参会者披露任何未披露的信息。股东大会过程中如对到会的股东进行自愿性信

    

    息披露，公司应尽快以深圳证券交易所认可的方式披露该信息；

    

    (四) 媒体合作：跟踪媒体有关公司情况的信息发布，加强与财经媒体的合

    

    作关系，引导媒体对公司的报道，安排高级管理人员和其他重要人员的采访报道；

    

    (五) 危机处理：在诉讼、仲裁、重大重组、关键人员的变动、盈利大幅度

    

    波动、股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速实施有效的处理方案；3

    

    (六) 投资者关系活动档案的建立、保管等工作，档案文件内容至少记载投

    

    资者关系活动的参与人员、时间、地点、内容及相关建议、意见等；

    

    (七) 有利于改善投资者关系的其他工作。

    

    海虹企业（控股）股份有限公司

    

    董事会

    

    2009年4月27日