海虹企业（控股）股份有限公司



    

    独立董事刘建国2008 年度述职报告

    

    各位股东及股东代理人：

    

    作为海虹企业（控股）股份有限公司（下称“海虹控股”或“公司”）的独

    

    立董事，2008 年度我严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指

    

    导意见》等法律、法规和《公司章程》的规定，认真行使公司所赋予的权利，及

    

    时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司2007 年

    

    召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，忠实履

    

    行职责，充分发挥了独立董事的作用，以下为我在2008 年度履行独立董事职责

    

    的具体情况：

    

    一、出席会议情况

    

    2008 年度公司共计召开了6 次董事会和2 次股东大会

    

    姓名 应出席董事会次数亲自出席 委托出席 缺席

    

    刘建国 6 6 0 0

    

    2008 年内，我对董事会审议议案的表决意见均为同意。

    

    二、发表独立意见情况

    

    1、关于公司2007 年度不进行利润分配预案的独立董事意见

    

    2008 年4 月28 日，根据中国证监会相关法规和公司《章程》的有关规定，

    

    作为海虹企业（控股）股份有限公司（以下简称公司）独立董事，我查阅了公司

    

    提供相关资料，基于个人独立判断的立场，对海虹控股董事会2007 年度未做出

    

    利润分配预案进行了核查，并出具了独立意见：

    

    “公司在2007 年度净利润总额为3,643,717.86 元，鉴于公司目前的经营形

    

    势，公司主营业务及投资项目的开展均需要大量资金支持。基于以上情况，我认

    

    为公司2007 年度利润不分配是合理的，符合广大投资者的长远利益，因此我表

    

    示赞同。”

    

    2、关于2007 年度公司对外担保事项的独立董事意见

    

    2008 年04 月28 日，根据中国证监会相关法规和公司《章程》的有关规定，

    

    作为公司独立董事，我查阅了公司提供相关资料，基于个人独立判断的立场，对

    

    海虹控股对外担保情况进行了核查，并出具了独立意见：

    

    “公司在2007 年度所有对外担保均按照公司《章程》及相关法规规定履行

    

    了相关程序，无违反《通知》的情况。同时，鉴于公司所进行的对外担保均为公

    

    司控股子公司所进行，所涉及子公司目前经营情况良好，其主要管理人员和财务

    

    人员均由公司直接委派。同时，公司也相应建立了一整套完善的内控和管理制度，

    

    其经营活动、资金调拨、投融资等重大事项均受到公司监控，因此，相关担保风

    

    险较小。基于以上情况，我们认为公司在2007 年度对《通知》执行情况良好，

    

    对外担保事项风险被控制在合理范围内，保护了广大投资者的利益。”

    

    3、关于董事会续聘会计事务所的独立董事意见

    

    2008 年4 月28 日，根据中国证监会相关法规和公司《章程》的有关规定，2

    

    作为公司独立董事，我查阅了公司提供相关资料，基于个人独立判断的立场，现

    

    就公司续聘中准会计师事务所有限公司作为公司审计机构问题发表如下独立意

    

    见:

    

    “公司在2008 年初与中准会计师事务所有限公司签订协议，聘请该所作为

    

    公司2007 年度报告的审计机构。目前该所工作满足了2007 年度报告的相关审计

    

    要求，能够胜任公司的审计工作，因此，我认为在本年度继续聘任该所为公司

    

    2008 年度审计机构是合理可行的，我对此持赞成态度。”

    

    4、关于为北京海虹药通电子商务有限公司提供担保的独立董事意见

    

    2008 年2 月1 日，根据中国证监会相关法规和公司《章程》的有关规定，

    

    作为公司独立董事，我查阅了公司提供相关资料，基于个人独立判断的立场，现

    

    就公司为北京海虹药通电子商务有限公司申请2000 万元借款提供担保问题发表

    

    如下独立意见:

    

    “鉴于北京海虹药通电子商务有限公司为本公司控股子公司，该公司目前经

    

    营情况良好，其主要管理人员和财务人员均由公司直接委派。同时，公司也相应

    

    建立了一整套完善的内控和管理制度，其经营活动、资金调拨、投融资等重大事

    

    项均受到公司监控，因此，相关担保风险较小。基于以上情况，上述担保符合相

    

    关法规及《公司章程》的规定，其决策程序合法、有效，同意上述担保。”

    

    5、关于对公司关联方资金占用和对外担保情况的独立董事意见

    

    2008 年8 月28 日，根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司

    

    对外担保若干问题的通知》（以下简称《通知》）和公司《章程》的有关规定，作

    

    为公司独立董事，我们查阅了公司提供相关资料，基于个人独立判断的立场，现

    

    就公司2008 年半年度资金占用、对外担保等问题发表如下独立意见:

    

    “公司在2008 年上半年对《通知》执行情况良好，对外担保事项风险被控

    

    制在合理范围内，保护了广大投资者的利益。”

    

    三、日常工作情况及为保护投资者权益方面所做的工作

    

    1、2008 年度，我对公司管理和内控制度的执行情况、董事会决议执行情况

    

    等进行了调查，忠实履行了独立董事的职责。凡需经董事会审议决策的重大事项，

    

    我均认真审核了公司提供的材料，深入了解有关议案起草情况，运用专业知识，

    

    在董事决策中发表专业意见。

    

    2、持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时披露进行有效的监督

    

    和核查，切实维护广大投资者和公众股股东的合法权益。2008 年度，公司能够

    严格按照《深交所股票上市规则》》和《公司信息披露管理制度》的有关规定真

    

    实、及时、完整、准确地履行信息披露。

    

    3、对公司财务运作、资金往来，募集资金投资项目的建设进度、日常经营

    

    情况，我详实听取公司相关人员汇报并进行实地考察，及时了解公司生产经营动

    

    态，在董事会上发表意见行使职权。

    

    4、为切实履行好独立董事职责，我还认真学习上市公司规范运作以及独立

    

    董事履行职责相关的法律、法规和规章制度，并在报告期参加深交所组织的独立

    

    董事培训，加深对相关法规尤其是涉及到公司法人治理结构和社会公众股股东权

    

    益保护等方面的认识和理解，切实加强对公司和投资者，特别是社会公众股股东

    

    合法权益的保护能力。

    

    四、其他工作3

    

    2008 年度，公司运营情况正常，董事会、股东大会的召集、召开符合法定

    

    程序，重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露义务。故2008 年度我没

    

    有提议召开董事会、没有提议解聘会计师事务所、没有提议独立聘请外部审计机

    

    构和咨询机构等情况。

    

    以上是我在2008 年度履行职责情况汇报。2009 年我将继续本着诚信与勤勉

    

    的精神，按照法律法规、《公司章程》的规定和要求，履行独立董事的义务，发

    

    挥独立董事的作用，坚决维护全体股东特别是社会公众股股东的合法权益不受侵

    

    害。

    

    特此报告！

    

    独立董事：刘建国

    

    二○○九年四月二十七日