证券代码:000509 证券简称:*ST 华塑 公告编号:2020-061 号 华塑控股股份有限公司 2020 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、特别提示 1、本次股东大会会议召开期间没有增加、否决或变更议案。 2、本次会议不涉及变更前次股东大会决议情况。 二、会议召开情况 1、现场会议召开时间:2020 年 8 月 3 日下午 14:30 2、网络投票时间:通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为: 2020 年 8 月 3 日的交易时间,即 9:15—9:25,9:30—11:30 和 13:00—15:00;通 过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为:2020 年 8 月 3 日 9:15 至 2020 年 8 月 3 日 15:00 期间的任意时间。 3、现场会议召开地点:成都市武侯区火车南站西路 15 号麦田中心 15 楼公 司会议室 4、召开方式:现场投票与网络投票相结合的方式 5、召集人:公司董事会 6、主持人:公司董事长吴奕中先生 7、会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证 券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。 三、会议出席情况 股东(代理人)共计 300 人,代表股份 240,535,864 股,占上市公司总股份 的 29.1388%。其中:通过现场投票的股东 3 人,代表股份 205,595,821 股,占上 市公司总股份的 24.9061%;通过网络投票的股东 297 人,代表股份 34,940,043 股,占上市公司总股份的 4.2327%。 公司全体董事、监事、高级管理人员以及公司聘请的律师列席了本次会议。 四、议案审议和表决情况 本次股东大会以记名方式投票表决,通过了以下议案: 1、审议通过了《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》 总表决情况: 同意 239,387,064 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.5224%;反对 98,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0411%;弃权 1,050,000 股,占出席会议 所有股东所持股份的 0.4365%。 中小股东表决情况: 同意 40,181,144 股,占出席会议中小股东所持股份的 97.2204%;反对 98,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.2391%;弃权 1,050,000 股,占出席会议 中小股东所持股份的 2.5405%。 本议案为特别决议议案,获得出席本次股东大会的有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 本议案获得通过。 2、逐项审议通过了《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》 各子议案表决情况如下: 2.1 发行股票的种类和面值 总表决情况: 同意 239,166,764 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4308%;反对 98,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0411%;弃权 1,270,300 股,占出席会议 所有股东所持股份的 0.5281%。 中小股东表决情况: 同意 39,960,844 股,占出席会议中小股东所持股份的 96.6874%;反对 98,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.2391%;弃权 1,270,300 股,占出席会议 中小股东所持股份的 3.0736%。 2.2 发行方式和发行时间 总表决情况: 同意 239,171,164 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4326%;反对 98,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0411%;弃权 1,265,900 股,占出席会议 所有股东所持股份的 0.5263%。 中小股东表决情况: 同意 39,965,244 股,占出席会议中小股东所持股份的 96.6980%;反对 98,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.2391%;弃权 1,265,900 股,占出席会议 中小股东所持股份的 3.0629%。 2.3 发行对象及认购方式 总表决情况: 同意 239,171,164 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4326%;反对 98,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0411%;弃权 1,265,900 股,占出席会议 所有股东所持股份的 0.5263%。 中小股东表决情况: 同意 39,965,244 股,占出席会议中小股东所持股份的 96.6980%;反对 98,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.2391%;弃权 1,265,900 股,占出席会议 中小股东所持股份的 3.0629%。 2.4 发行价格及定价原则 总表决情况: 同意 239,171,164 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4326%;反对 1,148,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.4776%;弃权 215,900 股,占出 席会议所有股东所持股份的 0.0898%。 中小股东表决情况: 同意 39,965,244 股,占出席会议中小股东所持股份的 96.6980%;反对 1,148,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 2.7796%;弃权 215,900 股,占出 席会议中小股东所持股份的 0.5224%。 2.5 发行数量 总表决情况: 同意 239,171,164 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4326%;反对 98,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0411%;弃权 1,265,900 股,占出席会议 所有股东所持股份的 0.5263%。 中小股东表决情况: 同意 39,965,244 股,占出席会议中小股东所持股份的 96.6980%;反对 98,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.2391%;弃权 1,265,900 股,占出席会议 中小股东所持股份的 3.0629%。 2.6 募集资金投向 总表决情况: 同意 239,171,164 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4326%;反对 98,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0411%;弃权 1,265,900 股,占出席会议 所有股东所持股份的 0.5263%。 中小股东表决情况: 同意 39,965,244 股,占出席会议中小股东所持股份的 96.6980%;反对 98,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.2391%;弃权 1,265,900 股,占出席会议 中小股东所持股份的 3.0629%。 2.7 限售期安排 总表决情况: 同意 239,124,964 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4134%;反对 1,188,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.4942%;弃权 222,100 股,占出 席会议所有股东所持股份的 0.0923%。 中小股东表决情况: 同意 39,919,044 股,占出席会议中小股东所持股份的 96.5863%;反对 1,188,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 2.8764%;弃权 222,100 股,占出 席会议中小股东所持股份的 0.5374%。 2.8 本次发行前的滚存利润安排 总表决情况: 同意 239,171,164 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4326%;反对 98,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0411%;弃权 1,265,900 股,占出席会议 所有股东所持股份的 0.5263%。 中小股东表决情况: 同意 39,965,244 股,占出席会议中小股东所持股份的 96.6980%;反对 98,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.2391%;弃权 1,265,900 股,占出席会议 中小股东所持股份的 3.0629%。 2.9 上市地点 总表决情况: 同意 239,171,164 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4326%;反对 98,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0411%;弃权 1,265,900 股,占出席会议 所有股东所持股份的 0.5263%。 中小股东表决情况: 同意 39,965,244 股,占出席会议中小股东所持股份的 96.6980%;反对 98,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.2391%;弃权 1,265,900 股,占出席会议 中小股东所持股份的 3.0629%。 2.10 决议有效期 总表决情况: 同意 239,171,164 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4326%;反对 98,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0411%;弃权 1,265,900 股,占出席会议 所有股东所持股份的 0.5263%。 中小股东表决情况: 同意 39,965,244 股,占出席会议中小股东所持股份的 96.6980%;反对 98,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.2391%;弃权 1,265,900 股,占出席会议 中小股东所持股份的 3.0629%。 本议案为特别决议议案,各项子议案均获得出席本次股东大会的有效表决权 股份总数的 2/3 以上通过。 本议案获得通过。 3、审议通过了《关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案》 总表决情况: 同意 238,317,064 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.0776%;反对 98,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0411%;弃权 2,120,000 股,占出席会议 所有股东所持股份的 0.8814%。 中小股东表决情况: 同意 39,111,144 股,占出席会议中小股东所持股份的 94.6315%;反对 98,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.2391%;弃权 2,120,000 股,占出席会议 中小股东所持股份的 5.1295%。 本议案为特别决议议案,获得出席本次股东大会的有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 本议案获得通过。 4、审议通过了《关于非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议 案》 总表决情况: 同意 239,251,164 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4659%;反对 98,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0411%;弃权 1,185,900 股,占出席会议 所有股东所持股份的 0.4930%。 中小股东表决情况: 同意 40,045,244 股,占出席会议中小股东所持股份的 96.8916%;反对 98,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.2391%;弃权 1,185,900 股,占出席会议 中小股东所持股份的 2.8693%。 本议案为特别决议议案,获得出席本次股东大会的有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 本议案获得通过。 5、审议通过了《关于本次非公开发行股票涉及关联交易的议案》 本次非公开发行涉及关联交易,但不存在出席会议的关联股东,因此不涉及 回避表决。 总表决情况: 同意 239,251,164 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4659%;反对 98,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0411%;弃权 1,185,900 股,占出席会议 所有股东所持股份的 0.4930%。 中小股东表决情况: 同意 40,045,244 股,占出席会议中小股东所持股份的 96.8916%;反对 98,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.2391%;弃权 1,185,900 股,占出席会议 中小股东所持股份的 2.8693%。 本议案为特别决议议案,获得出席本次股东大会的有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 本议案获得通过。 6、审议通过了《关于公司与认购对象签订<附生效条件的非公开发行股份 认购协议>及补充协议的议案》 总表决情况: 同意 239,251,164 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4659%;反对 98,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0411%;弃权 1,185,900 股,占出席会议 所有股东所持股份的 0.4930%。 中小股东表决情况: 同意 40,045,244 股,占出席会议中小股东所持股份的 96.8916%;反对 98,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.2391%;弃权 1,185,900 股,占出席会议 中小股东所持股份的 2.8693%。 本议案为特别决议议案,获得出席本次股东大会的有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 本议案获得通过。 7、审议通过了《关于公司本次非公开发行摊薄即期回报及采取填补措施及 相关主体承诺事项的议案》 总表决情况: 同意 239,251,164 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4659%;反对 98,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0411%;弃权 1,185,900 股,占出席会议 所有股东所持股份的 0.4930%。 中小股东表决情况: 同意 40,045,244 股,占出席会议中小股东所持股份的 96.8916%;反对 98,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.2391%;弃权 1,185,900 股,占出席会议 中小股东所持股份的 2.8693%。 本议案为特别决议议案,获得出席本次股东大会的有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 本议案获得通过。 8、审议通过了《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》 总表决情况: 同意 239,240,264 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4614%;反对 109,700 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0456%;弃权 1,185,900 股,占出 席会议所有股东所持股份的 0.4930%。 中小股东表决情况: 同意 40,034,344 股,占出席会议中小股东所持股份的 96.8652%;反对 109,700 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.2654%;弃权 1,185,900 股,占出席会议 中小股东所持股份的 2.8693%。 本议案为特别决议议案,获得出席本次股东大会的有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 本议案获得通过。 9、审议通过了《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理公司本次非公 开发行相关事宜的议案》 总表决情况: 同意 239,240,264 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4614%;反对 109,700 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0456%;弃权 1,185,900 股,占出 席会议所有股东所持股份的 0.4930%。 中小股东表决情况: 同意 40,034,344 股,占出席会议中小股东所持股份的 96.8652%;反对 109,700 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.2654%;弃权 1,185,900 股,占出席会议 中小股东所持股份的 2.8693%。 本议案为特别决议议案,获得出席本次股东大会的有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。 本议案获得通过。 10、审议通过了《关于选举张义忠先生为非独立董事的议案》 本次股东大会选举张义忠先生为公司第十一届董事会非独立董事,任期与第 十一届董事会任期一致,表决结果如下: 总表决情况: 同意 239,251,164 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4659%;反对 98,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0411%;弃权 1,185,900 股,占出席会议 所有股东所持股份的 0.4930%。 中小股东表决情况: 同意 40,045,244 股,占出席会议中小股东所持股份的 96.8916%;反对 98,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.2391%;弃权 1,185,900 股,占出席会议 中小股东所持股份的 2.8693%。 本议案为普通决议议案,获得出席本次股东大会的有效表决权股份总数的 1/2 以上通过。 本议案获得通过。 11、审议通过了《关于选举邹军先生为非独立董事的议案》 本次股东大会选举邹军先生为公司第十一届董事会非独立董事,任期与第十 一届董事会任期一致,表决结果如下: 总表决情况: 同意 239,251,164 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4659%;反对 98,800 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0411%;弃权 1,185,900 股,占出席会议 所有股东所持股份的 0.4930%。 中小股东表决情况: 同意 40,045,244 股,占出席会议中小股东所持股份的 96.8916%;反对 98,800 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.2391%;弃权 1,185,900 股,占出席会议 中小股东所持股份的 2.8693%。 本议案为普通决议议案,获得出席本次股东大会的有效表决权股份总数的 1/2 以上通过。 本议案获得通过。 五、律师出具的法律意见 1、律师事务所名称:北京百瑞(成都)律师事务所 2、律师姓名:罗达、游淞 3、结论性意见:经审核验证,公司 2020 年第二次临时股东大会的召集、召 开程序,出席本次股东大会的人员资格、召集人资格符合法律、行政法规、《股 东大会规则》和《公司章程》的规定,本次股东大会的表决结果合法有效。 六、备查文件 1、华塑控股股份有限公司 2020 年第二次临时股东大会决议; 2、关于华塑控股股份有限公司 2020 年第二次临时股东大会的法律意见书。 特此公告。 华塑控股股份有限公司 董 事 会 二〇二〇年八月四日