丽珠医药集团股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
证券代码：000513、01513 证券简称：丽珠集团、丽珠医药 公告编号：2018-041
丽珠医药集团股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
丽珠医药集团股份有限公司（以下简称“本公司或公司”）董事会、监事会
及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
本公司全体董事亲自出席了审议本季度报告的董事会会议。
本公司负责人朱保国先生、财务负责人（主管会计工作负责人）司燕霞女
士及会计机构负责人（会计主管人员）庄健莹女士声明：保证本季度报告中财
务报表的真实、准确、完整。
本季度报告分别以中、英文两种语言编订，两种文体若出现解释上的歧义
时，以中文文本为准。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期比上年同
上年同期
本报告期 期增减
调整前 调整后 调整后
营业收入（元） 2,369,123,463.71 2,126,032,700.53 2,126,032,700.53 11.43%
归属于上市公司股东的净利润（元） 347,363,915.08 275,011,096.84 275,011,096.84 26.31%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
284,962,982.12 238,343,079.15 238,343,079.15 19.56%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 208,115,855.40 257,702,732.97 257,702,732.97 -19.24%
基本每股收益（元/股） 0.63 0.66 0.51 23.53%
稀释每股收益（元/股） 0.63 0.65 0.50 26.00%
加权平均净资产收益率 3.18% 4.14% 4.14% 减少 0.96 个百分点
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年
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度末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 16,156,947,209.89 15,897,730,717.63 15,897,730,717.63 1.63%
归属于上市公司股东的净资产（元） 11,079,097,592.61 10,772,739,768.63 10,772,739,768.63 2.84%
注：因公司于 2017 年 7 月实施了公积金转增股本，根据相关会计准则的规定按最新的股本调整了 2017 年第一季度的每股收
益数据。
根据财政部发布的《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会[2017]30 号）以及《企业会计准则第 16 号—政府补
助（2017 年修订）》，本公司对上年同期数据调整如下：
2017 年 1-3 月
科目名称 合并报表 母公司报表
调整前金额 调整变动 调整后金额 调整前金额 调整变动 调整后金额
资产处置收益（元） 0.00 -298,681.10 -298,681.10 0.00 -31,051.67 -31,051.67
其他收益（元） 0.00 18,729,954.44 18,729,954.44 0.00 4,976,800.00 4,976,800.00
营业外收入（元） 43,652,049.22 -18,762,888.09 24,889,161.13 18,554,640.20 -4,976,800.00 13,577,840.20
营业外支出（元） 3,718,750.22 -331,614.75 3,387,135.47 281,621.55 -31,051.67 250,569.88
本公司从 2018 年 1 月 1 日起执行财政部新修订的《企业会计准则第 22 号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 23 号
—金融资产转移》、《企业会计准则第 24 号—套期会计》和《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》，对年初数据调整如下：
2017 年 12 月 31 日
科目名称 合并报表 母公司报表
调整前金额 调整变动 调整后金额 调整前金额 调整变动 调整后金额
可供出售金融资产 193,530,331.52 -193,530,331.52 0.00 85,369,506.68 -85,369,506.68 0.00
以公允价值计量且
其变动计入其他综
0.00 183,663,933.68 183,663,933.68 0.00 75,503,108.84 75,503,108.84
合收益的金融资产
（元）
以公允价值计量且
其变动计入当期损 8,732,443.07 9,866,397.84 18,598,840.91 0.00 9,866,397.84 9,866,397.84
益的金融资产（元）
其他综合收益（元） -44,546,365.43 -8,352,564.09 -52,898,929.52 8,352,564.09 -8,352,564.09 0.00
未分配利润（元） 8,028,315,370.19 8,352,564.09 8,036,667,934.28 4,724,885,078.69 8,352,564.09 4,733,237,642.78
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -188,765.47
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标
76,637,351.56
准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 3,183,254.72
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,307,545.99
减：所得税影响额 11,589,872.12
少数股东权益影响额（税后） 4,333,489.74
合计 62,400,932.96 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
40,508 户（其中 A 股股东 报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 不适用
40,499 户，H 股股东 9 户） 股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
香港中央结算（代理人）有限公司 境外法人 34.20% 189,218,713 -- -
健康元药业集团股份有限公司 境内非国有法人 23.68% 130,992,183 -- -
鹏华资管－浦发银行－华宝信托－华
其他 2.14% 11,858,199 -- -
宝－康盛天天向上集合资金信托计划
广州市保科力贸易公司 国有法人 1.85% 10,240,432 10,240,432 质押并冻结 10,240,432
深圳市海滨制药有限公司 境内非国有法人 1.80% 9,959,074 -- -
中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 1.29% 7,134,166 -- -
中国华融资产管理股份有限公司 国有法人 0.82% 4,535,000 -- -
全国社保基金四一三组合 其他 0.72% 4,000,044 -- -
中国银行股份有限公司－嘉实沪港深
其他 0.54% 2,999,891 -- -
精选股票型证券投资基金
全国社保基金一一六组合 其他 0.50% 2,759,754 -- -
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
香港中央结算（代理人）有限公司 189,218,713 境外上市外资股 189,218,713
健康元药业集团股份有限公司 130,992,183 人民币普通股 130,992,183
鹏华资管－浦发银行－华宝信托－华宝－
11,858,199 人民币普通股 11,858,199
康盛天天向上集合资金信托计划
深圳市海滨制药有限公司 9,959,074 人民币普通股 9,959,074
中央汇金资产管理有限责任公司 7,134,166 人民币普通股 7,134,166
中国华融资产管理股份有限公司 4,535,000 人民币普通股 4,535,000
全国社保基金四一三组合 4,000,044 人民币普通股 4,000,044
中国银行股份有限公司－嘉实沪港深精选
2,999,891 人民币普通股 2,999,891
股票型证券投资基金
全国社保基金一一六组合 2,759,754 人民币普通股 2,759,754
中国银行－嘉实成长收益型证券投资基金 2,746,538 人民币普通股 2,746,538
（1）健康元药业集团股份有限公司（以下简称“健康元”）与广州市保科力贸
上述股东关联关系或一致行动的说明
易公司（以下简称“保科力“）于 2004 年 1 月 2 日签订《股权转让暨托管协议》
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和《股权质押协议》，保科力将其持有的本公司 6,059,428 股（公司实施 2014 年
度权益分派后股份数量转增为 7,877,256 股，公司实施完成 2016 年度权益分派
后股份数量转增为 10,240,432 股）原境内法人股直接转让、托管及质押给健康
元；（2）深圳市海滨制药有限公司为健康元直接及间接拥有 100%权益的控股附
属公司；（3）全国社保基金四一三组合和全国社保基金一一六组合同属全国社
会保障基金；（4）中国银行股份有限公司－嘉实沪港深精选股票型证券投资基
金和中国银行－嘉实成长收益型证券投资基金同属嘉实基金管理有限公司；（5）
公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》
规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况
不适用
说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、 合并资产负债表项目大幅变动情况及原因
项目 期末金额（元） 期初金额（元） 变动幅度（%） 说明
应收利息 0.00 5,945,063.41 -100.00 主要是应收的 7 天通知存款利息到期结息所致
以公允价值计量且
主要是本期购买 Global Health Science Fund II, L.P.
其变动计入其他综 270,577,079.35 183,663,933.68 47.32
（全球健康科学基金）所致
合收益的金融资产
短期借款 150,000,000.00 0.00 - 主要是本期子公司借款增加
以公允价值计量且
其变动计入当期损 3,482.51 339,129.90 -98.97 主要是远期结汇合约汇率变动所致
益的金融负债
预收款项 73,480,957.98 115,288,797.94 -36.26 主要是预收的货款本期结转收入所致
应付职工薪酬 90,907,215.73 161,565,942.97 -43.73 主要是本期支付上年年终奖金所致
其他综合收益 -93,905,020.62 -52,898,929.52 -77.52 主要是因汇率波动，外币报表折算差额变动所致
2、 合并利润表项目大幅变动情况及原因
项目 本期金额（元） 上年同期（元） 同比增减（%） 说明
营业收入 2,369,123,463.71 2,126,032,700.53 11.43 详见注释
财务费用 -19,519,095.87 -27,895.35 -69,872.58 主要是银行存款增加，利息收入增加所致
主要是应收款项增加，按坏账政策计提的坏账
资产减值损失 12,752,776.28 7,868,034.38 62.08
准备增加
公允价值变动 主要是持有的股票市值波动以及远期结汇合约
2,926,305.72 1,248,575.43 134.37
收益 汇率变动综合所致
投资收益 68,742.06 3,300,067.64 -97.92 主要是上年同期收到的理财产品收益金额较大
资产处置收益 -188,765.47 -298,681.10 36.80 主要是固定资产处置损失减少所致
营业外收入 58,500,981.31 24,889,161.13 135.05 主要是本期较上年同期收到的政府补助增加
营业外支出 1,757,060.63 3,387,135.47 -48.13 主要是上年同期发生的捐赠等支出较大
注：本报告期，本集团实现营业收入人民币 23.69 亿元，较上年同期增长 11.43%。其中，西药制剂产品实现收入人民
币 10.96 亿元，同比增长 16.07%，原料药和中间体产品实现收入人民币 5.75 亿元，同比增长 21.93%，中药制剂产品实现收
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入人民币 5.31 亿元，同比下降 6.99%；诊断试剂及设备产品实现收入人民币 1.54 亿元，同比增长 19.09%。
有关制剂重点产品的收入及增长情况如下：参芪扶正注射液实现销售收入人民币 2.98 亿元，同比下降 24.74%；抗病毒
颗粒实现销售收入人民币 1.81 亿元，同比增长 36.91%；消化道领域的重点品种艾普拉唑肠溶片实现销售收入人民币 1.40 亿
元，同比增长 44.61%；雷贝拉唑实现销售收入人民币 7,320.82 万元，同比增长 66.63%；促性激素领域中的重点品种注射用
醋酸亮丙瑞林微球以及尿促卵泡素分别实现销售收入人民币 1.78 亿元和人民币 1.05 亿元，同比增长分别为 21.74%和 6.81%；
神经领域的鼠神经生长因子实现销售收入人民币 1.17 亿元，同比下降 17.80%；精神领域的氟伏沙明及哌罗匹隆分别实现销
售收入人民币 2,942.71 万元和人民币 922.04 万元，同比增长分别为 31.53%和 49.68%；注射用伏立康唑实现销售收入人民币
8,886.88 万元，同比增长 59.65%。
有关原料药及中间体重点产品的收入及增长情况如下：米尔贝肟实现销售收入人民币 4,138.78 万元，同比增长 239.93%；
阿卡波糖实现销售收入人民币 5,678.42 万元，同比增长 12.67%；美伐他汀实现销售收入人民币 3,673.82 万元，同比增长
146.70%；林可霉素实现销售收入人民币 3,402.22 万元，同比增长 53.22%。
3、 合并现金流量表项目大幅变动情况及原因
项目 本期金额（元） 上年同期（元） 同比增减（%） 说明
主要是上年同期收到转让子公司股权的
投资活动现金流入小计 371,064.09 807,214,266.19 -99.95
保证金及赎回保本型理财资金所致
主 要 是 本 期 购 买 Global Health Science
投资活动现金流出小计 245,602,824.47 72,580,337.52 238.39 Fund II, L.P.（全球健康科学基金）以及设
备购置投入增加综合所致
投资活动产生的现金流 主要是上年同期收到转让子公司股权的
-245,231,760.38 734,633,928.67 -133.38
量净额 保证金及赎回保本型理财资金所致
筹资活动现金流入小计 188,818,042.44 16,515,550.29 1,043.27 主要是本期子公司借款增加
主要是本期子公司分红，支付给少数股东
筹资活动现金流出小计 82,136,668.71 31,082,173.94 164.26
的股利增加所致
筹资活动产生的现金流
106,681,373.73 -14,566,623.65 832.37 主要是本期子公司借款增加
量净额
汇率变动对现金及现金 主要是人民币升值，持有的外币资金汇兑
-35,226,087.85 -1,848,103.67 -1,806.07
等价物的影响 损失增加
现金及现金等价物净增 主要是上年同期收到转让子公司股权的
34,339,380.90 975,921,934.32 -96.48
加额 保证金及赎回保本型理财资金所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2018 年 1 月 23 日，本公司收到控股股东健康元药业集团股份有限公司（“健康元”）提交的《关于丽珠集团 2017 年度利润
分配及资本公积转增股本预案的提议及承诺》，提议以截至 2017 年 12 月 31 日本公司总股本 553,231,369 股为基数，向全体
股东每 10 股派发现金股利人民币 20.00 元（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股，分配总额为人民币
1,106,462,738 元，转增股本预计为 165,969,410 股。上述利润分配预案已经公司第九届董事会第十一次会议审议通过，尚需
公司年度股东大会及类别股东会审议批准后方可实施。（披露日期：2018 年 1 月 24 日、2018 年 3 月 24 日、2018 年 3 月 30
日。披露网站查询索引：巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：《丽珠医药集团股份有限公司关于 2017 年度利润分配预案预披
露的公告》 公告编号：2018-009）、 丽珠医药集团股份有限公司第九届董事会第十一次会议决议公告》 公告编号：2018-020）、
《丽珠医药集团股份有限公司关于召开 2017 年度股东大会、2018 年第二次 A 股类别股东会的通知》（公告编号：2018-034）；
披露易（www.hkexnews.hk）：《召开二零一八年第二次 H 股类别股东会的通知》）
2018 年 2 月 7 日，为加快丽珠单抗业务的国际化、吸引优秀人才并实现人才激励及便于海外融资，本公司 2018 年第一次临
时股东大会批准通过《关于公司控股子公司珠海市丽珠单抗生物技术有限公司（“丽珠单抗”）股权结构调整暨关联交易的议
案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理丽珠单抗股权结构调整相关事宜的议案》。根据上述股东大会对董事会的
授权，本公司第九届董事会第九次会议于当日审议通过《关于向公司相关境外全资及控股子公司增资的议案》及《关于丽珠
单抗股权转让的议案》。因此，Livzon International Limited（“Livzon International”）、Joincare Pharmaceutical Group Industry Co.,
Ltd（“Joincare BVI”）及 Livzon Biologics Limited（“Livzon Biologics”）于 2018 年 2 月 7 日签订了增资协议。据此，Livzon
International 及 Joincare BVI 同意按各自所持 Livzon Biologics 的股权比例，以现金方式向 Livzon Biologics 分别增资人民币
30,600 万元及人民币 29,400 万元之等值美元金额。同日，本公司与丽珠生物科技香港有限公司（“生物公司“）签订了本公
司股权转让协议，健康元与生物公司签订了健康元股权转让协议。据此，本公司同意出售而生物公司同意收购丽珠单抗的
51%股权，健康元同意出售而生物公司同意收购丽珠单抗的 49%股权。（披露日期：2018 年 2 月 8 日。披露网站查询索引：
巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：《丽珠医药集团股份有限公司关于公司控股子公司珠海市丽珠单抗生物技术有限公司股
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丽珠医药集团股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
权结构调整暨关联交易的进展公告》（公告编号：2018-015））
截至 2018 年 3 月 7 日止，本公司已办理完毕丽珠单抗股权变更登记备案工作，丽珠单抗已取得新的《企业法人营业执照》。
本次交易完成后，本公司与健康元将由直接持有丽珠单抗的股权变更为分别通过其境外的全资子公司间接持有丽珠单抗的股
权，且调整前后的最终持股比例及权益均保持不变，仍维持本公司 51%，健康元 49%。（披露日期：2018 年 3 月 8 日。披露
网站查询索引：巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：《丽珠医药集团股份有限公司关于公司控股子公司珠海市丽珠单抗生物
技术有限公司股权结构调整暨关联交易的进展公告》（公告编号：2018-019））
2018 年 3 月 23 日，本公司召开第九届董事会第十一次会议，审议通过《关于非公开发行募集资金投资项目资金使用计划调
整的议案》，同意对“艾普拉唑系列创新产品深度开发及产业化升级项目”资金使用计划和“丽珠集团新北江制药股份有限
公司搬迁扩建项目（一期）”资金使用计划进行调整。本次调整不存在改变募集资金投向的情形。（披露日期：2018 年 3 月
24 日。披露网站查询索引：巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：《丽珠医药集团股份有限公司关于非公开发行募集资金投资
项目资金使用计划调整的公告》（公告编号：2018-024））
2018 年 3 月 29 日，本公司召开第九届董事会第十二次会议，审议通过(i)《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获
授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意将已不符合激励条件的首次授予的 2 名激励对象已获授但尚未解锁的的限制性股
票股 14,196 股及预留授予的 4 名激励对象已获授但尚未解锁的的限制性股票 14,235 股共计 28,431 股全部进行回购注销；以
及(ii)《关于公司限制性股票激励计划首次授予第三个解锁期可解锁的议案》，本期符合解锁条件的激励对象共计 413 人，限
制性股票解锁数量为 4,038,407 股。（披露日期：2018 年 3 月 30 日。披露网站查询索引：巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：
《丽珠医药集团股份有限公司关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的公告》（公告编
号：2018-030）以及《丽珠医药集团股份有限公司关于公司限制性股票激励计划首次授予第三个解锁期可解锁的公告》（公
告编号：2018-031））
2017 年 12 月 21 日，公司召开了第九届董事会第七次会议及第九届监事会第六次会议，审议通过了公司 2017 年股票期权激
励计划等相关议案（以下简称“期权激励计划”），并将其提交了公司于 2018 年 4 月 16 日召开的 2018 年第二次临时股东大
会（以下简称“临时股东大会”）、2018 年第一次 A 股类别股东会（以下简称“A 股类别股东会”）及 2018 年第一次 H 股类
别股东会（以下简称“H 股类别股东会”）进行审议，上述期权激励计划虽经公司临时股东大会及 A 股类别股东会审议通过，
但未经公司 H 股类别股东会审议通过，根据《公司章程》的相关规定，本次期权激励计划未获批准，因此不能实施。（披露
日期：2018 年 4 月 17 日。披露网站查询索引：巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：《丽珠医药集团股份有限公司 2018 年第
二次临时股东大会、2018 年第一次 A 股类别股东会及 2018 年第一次 H 股类别股东会决议公告》（公告编号：2018-038））另
根据证监会《上市公司股权激励管理办法》的相关规定：股东大会审议未通过股权激励计划的，自决议公告之日起 3 个月内，
上市公司不得再次审议股权激励计划。
为了吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、中层管理人员以及相关核心骨干等人员的积极性，有效地将
股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，实现促进公司长远发展目标，公司将进一步做好股东沟通工作，并根
据相关法律法规规定全力尽早重新推进激励计划的审议及实施，完善长效激励机制，促进与保证公司业务长期稳定发展与市
值的稳步提升。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2018 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
证券 证券代 证券 最初投资成 期初持股数 期初持 期末持股数 期末持 期末账面值 报告期损益 股份
会计核算科目
品种 码 简称 本（元） 量（股/份） 股比例 量（股/份） 股比例 （元） （元） 来源
昆仑 以公允价值计 市场
股票 00135 4,243,647.64 1,000,000.00 0.01% 1,000,000.00 0.01% 6,233,725.00 -1,121,454.60
能源 量且其变动计 购入
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丽珠医药集团股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
鹏华 入当期损益的
基金 206001 150,000.00 824,520.74 0.32% 824,520.74 0.32% 855,125.09 -10,941.48 金融资产
基金
以公允价值计 首发
华东 量且其变动计 上市
股票 000963 39,851.86 183,118.00 0.02% 183,118.00 0.02% 11,994,229.00 2,127,831.16
医药 入当期损益的 前股
金融资产 份
期末持有的其他证券
- - - - - - - - -
投资
合计 4,433,499.50 2,007,638.74 - 2,007,638.74 - 19,083,079.09 995,435.08 - -
证券投资审批董事会
不适用
公告披露日期
证券投资审批股东会
不适用
公告披露日期（如有)
六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
计提 期末投
报告
减值 资金额
衍生品投 是否 衍生品 衍生品投 期初 报告期 报告期 期末 期实
起始 终止 准备 占公司
资操作方 关联关系 关联 投资类 资初始投 投资 内购入 内售出 投资 际损
日期 日期 金额 报告期
名称 交易 型 资金额 金额 金额 金额 金额 益金
（如 末净资
额
有） 产比例
远期外
2018 2018 1,712.
金融机构 非关联方 否 汇合约 2,026.76 - 1,733.63 289.17 - 0.15% 1.90
/1/23 /6/28 41
（卖出）
远期外
2018 2018 1,308.
金融机构 非关联方 否 汇合约 1,318.09 - 1,318.09 - - 0.12% -
/2/23 /11/2 07
（卖出）
远期外
2018 2018 12,949.8 12,84
金融机构 非关联方 否 汇合约 12,949.84 - - - 1.16% -
/3/2 /9/25 4 8.55
（卖出）
远期外
2018 2019 440.1
金融机构 非关联方 否 汇合约 442.72 - 442.72 - - 0.04% -
/3/20 /3/22 7
（卖出）
远期外 2017
2018 975. 23.7
金融机构 非关联方 否 汇合约 997.31 /10/3 - 975.65 - - 0.00%
/1/4 65 9
（卖出） 0
远期外 2017
2018 1,09
金融机构 非关联方 否 汇合约 1,122.15 /11/2 - 1,103.91 - - 0.00% -
/2/9 8.04
（买入） 9
远期外
2018 2018 577.7
金融机构 非关联方 否 汇合约 564.62 - 564.62 - - 0.05% -
/2/6 /6/15 8
（买入）
2,07 17,008.9 16,88 25.6
合计 19,421.49 - - 2,368.73 - 1.52%
3.69 0 6.98 9
衍生品投资资金来源 自筹
涉诉情况（如适用） 不适用
衍生品投资审批董事会公告披露日期（如
2017 年 6 月 21 日
有）
衍生品投资审批股东会公告披露日期（如
不适用
有）
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丽珠医药集团股份有限公司 2018 年第一季度报告正文
为有效管理汇率波动对公司外币资产带来的不确定性风险，从而运用外汇远期合约等金融衍
生工具锁定汇率，进行套期保值。公司已制定了《外汇风险管理办法》对外汇衍生产品的操
作和控制：1、市场风险：外汇市场汇率波动的不确定性导致外汇远期业务存在较大的市场
风险。控制措施：公司外汇远期业务是为对冲美元资产面临的汇率风险而签订，锁定美元资
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措 产未来结汇价格，存在本身就是套期保值工具，该等外汇衍生产品不得进行投机交易，坚持
施说明（包括但不限于市场风险、流动性 谨慎稳健原则，有效防范市场风险。2、操作风险：内部流程不完善、员工操作、系统等原
风险、信用风险、操作风险、法律风险等） 因造成操作上的风险。控制措施：公司已制定相应管理办法，明确各主体责任，完善审批流
程，建立监督机制，有效降低操作风险。3、法律风险：公司外汇远期业务需遵循法律法规，
明确约定与金融机构之间的权利义务关系。控制措施：公司制定责任部门除了加强法律法规
和市场规则学习外，也规定公司法律部门须严格审核各类业务合同、协议等文件，明确权利
义务，加强合规检查，保证公司衍生品投资与操作符合法律法规及公司内部制度的要求。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品
公允价值变动的情况，对衍生品公允价值
远期结汇合约报告期内产生公允价值变动损益为 193.09 万元。
的分析应披露具体使用的方法及相关假
设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会计核
算具体原则与上一报告期相比是否发生 否
重大变化的说明
基于公司进出口业务的不断增加，需要大量外汇交易，为规避和防范汇率波动风险，我们认
为公司及下属子公司拟开展的远期外汇衍生品交易业务，符合公司的实际发展需要。公司董
独立董事对公司衍生品投资及风险控制
事会在审议上述议案时，相关审议程序符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关
情况的专项意见
规定。综上所述，我们同意公司根据相关法律、法规，制定外汇衍生品交易业务管理制度，
并在董事会批准额度范围内使用自有资金开展外汇衍生品交易业务。
注：上述数据按照衍生品投资类型和起始月份进行汇总后列示。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
调研的有关详情请见公司于 2018 年 1 月 10 日登载于巨潮资讯网站上的
2018 年 1 月 9 日 实地调研 机构
《丽珠集团：2018 年 1 月 9 日投资者关系活动记录表》
调研的有关详情请见公司于 2018 年 1 月 12 日登载于巨潮资讯网站上的
2018 年 1 月 11 日 实地调研 机构
《丽珠集团：2018 年 1 月 11 日投资者关系活动记录表》
调研的有关详情请见公司于 2018 年 1 月 19 日登载于巨潮资讯网站上的
2018 年 1 月 19 日 实地调研 机构
《丽珠集团：2018 年 1 月 19 日投资者关系活动记录表》
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
丽珠医药集团股份有限公司
董事长：朱保国
2018 年 4 月 24 日
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