中兵红箭股份有限公司征集投票权实施细则
（于 2021 年 10 月 21 日经公司第十届董事会第三十四次会议审议通过）



                         第一章      总则
    第一条 为切实保护股东利益，促使广大股东积极参与公司
管理，规范中兵红箭股份有限公司（以下简称“公司”）征集投
票权行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）
等法律、法规、规范性文件及《中兵红箭股份有限公司章程》（以
下简称《公司章程》）的相关规定，制订本细则。
    第二条 本细则所称征集投票权，是指公司召开股东大会时，
享有征集投票权的组织或人员在征集公司股东对议案的投票权
时，以公开方式在公司指定的信息披露媒体上按照本细则规定的
内容与格式向公司股东发出代为行使表决权的要约行为。
    第三条 征集投票权应当采用无偿的方式进行。


                第二章 享有征集投票权的主体
    第四条 下述组织或人员可以向公司股东征集其在股东大会
上的投票权：
    （一）公司董事会；
    （二）公司的独立董事；


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    （三）持有百分之一以上有表决权股份的股东。
    第五条 以公司董事会的名义征集投票权，必须经全体董事
二分之一以上审议通过，并公告相关的董事会决议。独立董事征
集投票权时，需取得全体独立董事的二分之一以上同意。股东可
以采取单独或联合的方式，征集投票权。
    第六条 征集人和接受征集投票权的股东，对征集、委托投
票行为和与征集投票权有关的所有公示材料，负有真实、准确、
完整及合法有效的责任，不得存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏。
             第三章 征集投票权的方式及基本内容
    第七条 征集人在征集投票权时，应当以公开的方式进行。
    第八条 征集人应当按照有关法律、法规、《公司章程》及本
细则的要求，制作征集投票权报告书。
    第九条 征集人应当按照有关法律、法规、《公司章程》和本
细则的要求，制作征集投票授权委托书，并在规定的期间内刊登
于公司指定的信息披露媒体上。接受征集投票的股东，可以从媒
休上复制或直接向征集人、公司索取征集投票权委托书，进行填
写和签署。
    第十条 征集人征集投票权报告书应当详细说明征集投票的
方案，该方案中应当含有股东在委托征集人进行投票时的具体操


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作程序和操作步骤。
    第十一条 征集人应当聘请律师事务所或国家公证机关，对
征集人资格、征集方案、征集投票权委托书、征集投票权行使的
真实性、有效性等事项进行审核，并发表明确的法律意见。
    第十二条 召集人应当在股东大会通知及召开股东大会的提
示性公告（如有）中援引征集投票权的相关公告。
    如征集投票人仅对部分提案征集投票权，召集人应当明确披
露被征集人或其代理人可以对未被征集投票权的提案另行表决，
被征集人或其代理人如未对该等提案另行表决将视为其放弃对
未被征集投票权的提案的表决权利，并进行特别提示。
          第四章 征集投票权报告书的内容与格式
    第十三条 股东作为征集人的，应当至少于股东大会召开前
十日，在公司指定的信息披露媒体上发布征集投票权报告书；其
他召集人，应当至少于股东大会召开前十五日，在公司指定的信
息披露媒体上发布征集投票权报告书。征集投票权报告书应当包
括如下内容：
    （一）征集人的声明与承诺；
    （二）征集人的基本情况。征集人为法人或其他组织的，应
当披露其名称、住所、联系方法、指定信息披露媒体（如有）、
前十名股东及其股权结构、主营业务、基本财务状况、是否与公


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司存在关联关系等；征集人为自然人的，应当披露其姓名、住址、
联系方法、任职情况、是否与公司存在关联关系等；
    （三）征集投票权的目的及意义；
    （四）本次征集投票权具体方案（含征集对象、征集时间、
征集详细程序、被征集人需要承担的后果等）；
    （五）每一表决事项的提案人；
    （六）表决事项之间是否存在相互关系或互为条件；
    （七）征集人、公司董事、高级管理人员、主要股东等相互
之间以及与表决事项之间是否存在利害关系；
    （八）征集人明确表明对每一表决事项的表决意见（同意、
反对或弃权）及其理由；
    （九）征集人在征集投票权报告书中应明确表明自己对某一
表决事项的表决意见，并且明示被征集人应当与自己的表决意见
一致的，被征集人应当按照征集人指示表明表决意见；征集人在
征集投票权报告书中明确表明自己对某一表决事项的表决意见
的，但不要求被征集人应当与自己的表决意见一致的，被征集人
可以按照自己的意思表明表决意见；
    （十）征集人聘请委托的律师事务所或国家公证机关的名
称、住所；经办律师或公证员的姓名、具体的通讯方式。
    第十四条 征集投票权报告书内容应当客观、真实，不得有


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虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。


         第五章 征集投票授权委托书的格式与内容
    第十五条 征集投票授权委托书至少包含以下内容：
    （一）填写须知；
    （二）征集人的姓名或名称；
    （三）征集人的身份及持股情况；
    （四）该次股东大会召开的时间；
    （五）征集人应当在征集投票授权委托书中按自己选择的实
际情况作好明确指明被征集人应如何投票方为有效的格式设计：
当征集人明确表明自己对某一表决事项的投票态度的，并且明示
被征集人应当与自己的投票态度一致的，被征集人应当按照征集
人指示表明投票态度方为有效；当征集人在征集投票权报告书中
明确表明自己对某一表决事项的投票态度的，但不要求被征集人
应当与自己的投票态度一致的，被征集人可以按照自己的意思表
明投票态度；
    （六）列示每一表决事项内容及同意、反对或弃权等投票表
格，供股东选择；
    （七）对股东大会可能产生的临时提案，被征集人应向征集
人作出如何行使表决权的具体指示；


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    （八）对于未作具体指示的表决事项，被征集人应明示征集
人是否可以按照自己的意志表决；
    （九）对选举董事、监事的委托书必须列出所有董事候选人
和监事候选人的姓名，并按照累积投票制规定的投票方法进行投
票；
    （十）征集投票授权委托书的送达地址以及送达地的邮政编
码和联系电话；
    （十一）征集人应当亲自行使征集投票权，不得转委托；
    （十二）委托行为的法律后果；
    （十三）委托书签发的日期和有效期；
    （十四）被征集人签章。
       第十六条 被征集人出具的委托书与下列附件同时使用、且
经公司股东大会签到经办人员与公司股东名册核实无误后方为
有效：
    （一）被征集人为自然人的，需提交被征集人身份证和股东
证券账户卡的复印件、持股凭证；
    （二）被征集人为法人或其他组织的，需提供被征集人的《营
业执照》复印件、法定代表人资格证明（或代理人的身份证复印
件、法定代表人的书面委托书）、身份证复印件、股东证券账户
卡复印件、持股凭证。


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    第十七条 被征集人的委托书及其附件，需不迟于股东大会
召开前二十四小时送达（可以挂号信函或特快专递或委托专人或
以其他可以签收确认的方式）至征集人聘请委托的律师事务所或
公证机关，由其签收后进行统计、见证，就被征集人人数、所持
有效表决权股份数及明细资料等事项出具律师见证书或公证书；
征集人应当亲自携带征集到的授权委托书和公证书或见证意见
参加股东大会。
    第十八条 征集人聘请的律师事务所与公司聘请见证股东大
会的律师事务所，应为不同律师事务所。
    第十九条 征集人出席股东大会时，应持下述相关文件按照
规定办理签到登记。
    征集人为自然人股东的，需出示和提供身份证、股东证券账
户卡；征集人为法人或其他组织股东的，需出示和提供《营业执
照》复印件、法定代表人身份证明、法定代表人依法出具的书面
委托书、股东证券账户卡、代理人身份证明等必备资料；征集人
为公司董事会的，需出示和提供董事会授权委托书；征集人为独
立董事的，需出示和提供身份证。
    第二十条 征集人出席股东大会并行使征集投票权时，应同
时提供被征集人的委托书附件、其聘请委托律师事务所或公证机
关出具的见证意见书或公证书，并按照规定办理签到登记后，方


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能行使征集投票权。
    第二十一条 股东大会结束时，征集人所持有的投票授权委
托书原件及附件等参会依据性资料，由公司连同股东大会会议纪
录、出席会议股东的签名册等会议文件一并保存。
    第二十二条 本细则由董事会审议通过后生效，修改时亦同。
    第二十三条 本细则由董事会负责解释。




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附件
                                 修订对照表
                修订前                                      修订后

第一条 为切实保护股东利益，促使广大股东    第一条 为切实保护股东利益，促使广大股东
积极参与公司管理，完善公司法人治理结构，   积极参与公司管理，规范中兵红箭股份有限
规范中兵红箭股份有限公司（以下简称“公     公司（以下简称“公司”）征集投票权行为，
司”）征集投票权行为，根据《公司法》等法   根据《中华人民共和国公司法》 以下简称《公
律、法规、规范性文件及《公司章程》的相     司法》）等法律、法规、规范性文件及《中兵
关规定，制订本细则。                       红箭股份有限公司章程》（以下简称《公司章
                                           程》）的相关规定，制订本细则。

第四条 下述组织或人员可以向公司股东征      第四条 下述组织或人员可以向公司股东征
集其在股东大会上的投票权：                 集其在股东大会上的投票权：
（一）公司董事会；                         （一）公司董事会；
（二）公司的独立董事；                     （二）公司的独立董事；
（三）连续一百八十日以上持有公司股份的     （三）持有百分之一以上有表决权股份的股
股东。                                     东。

第五条 以公司董事会的名义征集投票权，必    第五条 以公司董事会的名义征集投票权，必
须经全体董事二分之一以上审议通过，并公     须经全体董事二分之一以上审议通过，并公
告相关的董事会决议。独立董事征集投票权     告相关的董事会决议。独立董事征集投票权
时，需取得独立董事的一致同意。股东可以     时，需取得全体独立董事的二分之一以上同
采取单独或联合的方式，征集投票权。         意。股东可以采取单独或联合的方式，征集
                                           投票权。

第六条 征集人在征集投票权时，必须就该次    删除
股东大会审议的全部表决事项征集投票权；
接受征集投票权的股东，应当将该次股东大
会审议的全部表决事项的投票权委托给同一
征集人。

                                           第十二条 召集人应当在股东大会通知及召
                                           开股东大会的提示性公告（如有）中援引征
                                           集投票权的相关公告。
                                           如征集投票人仅对部分提案征集投票权，召
                                           集人应当明确披露被征集人或其代理人可以
                                           对未被征集投票权的提案另行表决，被征集
                                           人或其代理人如未对该等提案另行表决将视




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                                           为其放弃对未被征集投票权的提案的表决权
                                           利，并进行特别提示。

第十三条 股东作为征集人的，应当至少于股    第十三条 股东作为征集人的，应当至少于股
东大会召开前十日，在公司指定的信息披露     东大会召开前十日，在公司指定的信息披露
媒体上发布征集投票权报告书；其他召集人，   媒体上发布征集投票权报告书；其他召集人，
应当至少于股东大会召开前十五日，在公司     应当至少于股东大会召开前十五日，在公司
指定的信息披露媒体上发布征集投票权报告     指定的信息披露媒体上发布征集投票权报告
书。征集投票权报告书应当包括如下内容：     书。征集投票权报告书应当包括如下内容：
（一）征集人的声明与承诺；                 （一）征集人的声明与承诺；
（二）征集人的基本情况。征集人为法人的，   （二）征集人的基本情况。征集人为法人或
应当披露其名称、住所、联系方法、指定信     其他组织的，应当披露其名称、住所、联系
息披露媒体（如有）、前十名股东及其股权结   方法、指定信息披露媒体（如有）、前十名股
构、主营业务、基本财务状况、是否与公司     东及其股权结构、主营业务、基本财务状况、
存在关联关系等；征集人为自然人的，应当     是否与公司存在关联关系等；征集人为自然
披露其姓名、住址、联系方法、任职情况、     人的，应当披露其姓名、住址、联系方法、
是否与公司存在关联关系等；                 任职情况、是否与公司存在关联关系等；
（三）征集投票权的目的及意义；             （三）征集投票权的目的及意义；
（四）本次征集投票权具休方案（含征集对     （四）本次征集投票权具体方案（含征集对
象、征集时间、征集详细程序、被征集人需     象、征集时间、征集详细程序、被征集人需
要承担的后果等）；                         要承担的后果等）；
（五）每一表决事项的提案人；               （五）每一表决事项的提案人；
（六）表决事项之间是否存在相互关系或互     （六）表决事项之间是否存在相互关系或互
为条件；                                   为条件；
（七）征集人、公司董事、经理、主要股东     （七）征集人、公司董事、高级管理人员、
等相互之间以及与表决事项之间是否存在利     主要股东等相互之间以及与表决事项之间是
害关系；                                   否存在利害关系；
（八）征集人明确表明对每一表决事项的表     （八）征集人明确表明对每一表决事项的表
决意见（同意、反对或弃权）及其理由；       决意见（同意、反对或弃权）及其理由；
（九）征集人在征集投票权报告书中应明确     （九）征集人在征集投票权报告书中应明确
表明自己对某一表决事项的表决意见，并且     表明自己对某一表决事项的表决意见，并且
明示被征集人应当与自己的表决意见一致       明示被征集人应当与自己的表决意见一致
的，被征集人应当按照征集人指示表明表决     的，被征集人应当按照征集人指示表明表决
意见；征集人在征集投票权报告书中明确表     意见；征集人在征集投票权报告书中明确表
明自己对某一表决事项的表决意见的，但不     明自己对某一表决事项的表决意见的，但不
要求被征集人应当与自己的表决意见一致       要求被征集人应当与自己的表决意见一致
的，被征集人可以按照自己的意思表明表决     的，被征集人可以按照自己的意思表明表决
意见；                                     意见；




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（十）征集人聘请委托的律师事务所或国家     （十）征集人聘请委托的律师事务所或国家
公证机关的名称、住所；经办律师或公证员     公证机关的名称、住所；经办律师或公证员
的姓名、具体的通讯方式。                   的姓名、具体的通讯方式。

第十六条 被征集人出具的委托书与下列附      第十六条 被征集人出具的委托书与下列附
件同时使用、且经公司股东大会签到经办人     件同时使用、且经公司股东大会签到经办人
员与公司股东名册核实无误后方为有效：       员与公司股东名册核实无误后方为有效：
（一）被征集人为自然人的，需提交被征集     （一）被征集人为自然人的，需提交被征集
人身份证和股东证券账户卡的复印件、持股     人身份证和股东证券账户卡的复印件、持股
凭证；                                     凭证；
（二）被征集人为法人的，需提供被征集人     （二）被征集人为法人或其他组织的，需提
的《企业法人营业执照》复印件、法定代表     供被征集人的《营业执照》复印件、法定代
人资格证明（或代理人的身份证复印件、法     表人资格证明（或代理人的身份证复印件、
定代表人的书面委托书）、身份证复印件、股   法定代表人的书面委托书）、身份证复印件、
东证券账户卡复印件、持股凭证。             股东证券账户卡复印件、持股凭证。

第十九条 征集人出席股东大会时，应持下述    第十九条 征集人出席股东大会时，应持下述
相关文件按照规定办理签到登记。             相关文件按照规定办理签到登记。
征集人为自然人股东的，需出示和提供身份     征集人为自然人股东的，需出示和提供身份
证、股东证券账户卡；征集人为法人股东的，   证、股东证券账户卡；征集人为法人或其他
需出示和提供《企业法人营业执照》复印件、   组织股东的，需出示和提供《营业执照》复
法定代表人身份证明、法定代表人依法出具     印件、法定代表人身份证明、法定代表人依
的书面委托书、股东证券账户卡、代理人身     法出具的书面委托书、股东证券账户卡、代
份证明等必备资料；征集人为公司董事会的，   理人身份证明等必备资料；征集人为公司董
需出示和提供董事会授权委托书；征集人为     事会的，需出示和提供董事会授权委托书；
独立董事的，需出示和提供身份证。           征集人为独立董事的，需出示和提供身份证。




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