南京红太阳股份有限公司




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                  2018 年度监事会工作报告

    2018 年，公司监事会围绕公司经营目标，以促进公司规范运作、
制度完善、效益提高和机制健全为重点，按照《公司法》、《证券法》、
《公司章程》及相关法律、法规的规定，认真履行监督职责，着重在
督促公司规范运作、审议相关议案、强化财务检查监督及加强职能建
设等方面开展工作。注重关键、力求实效，较好的促进了公司规范、
良性运作。现就监事会 2018 年度的工作情况报告如下。
    一、报告期内监事会工作情况
    2018 年，公司监事会共召开了 9 次会议，并列席了公司董事会
和股东大会。本着对全体股东负责的精神，监事会恪尽职守，对所审
议的议案进行了认真讨论和仔细分析，保证合法合规性。具体如下：
    1、2018 年 1 月 29 日，公司以通讯表决方式召开第七届监事会
第十七次会议。本次会议审议通过了审议通过了《关于拟收购阿根廷
Ruralco 公司 60%股权的议案》共 1 项议案。本次会议相关公告刊载
于 2018 年 1 月 30 日《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网。
    2、2018 年 4 月 8 日，公司在南京市江宁区竹山南路 589 号公司
会议室召开第七届监事会第十八次会议。本次会议审议通过了《公司
2017 年年度报告》和《公司 2017 年年度报告摘要》、《公司 2017
年度利润分配预案》等 15 项议案。本次会议相关公告刊载于 2018 年
4 月 10 日《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网。
    3、2018 年 4 月 27 日，公司以通讯表决方式召开第七届监事会
第十九次会议。本次会议审议通过了审议通过了《公司 2018 年第一
季度报告》等 3 项议案。本次会议相关公告刊载于 2018 年 4 月 28 日
《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网。
    4、2018 年 5 月 9 日，公司在南京市江宁区竹山南路 589 号公司


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会议室召开第八届监事会第一次会议。本次会议审议通过了《关于选
举公司第八届监事会主席的议案》共 1 项议案。本次会议相关公告刊
载于 2018 年 5 月 10 日《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯
网。
    5、2018 年 7 月 4 日，公司以通讯表决方式召开第八届监事会第
二次会议。本次会议审议通过了审议通过了《关于公司对全资子公司
南京生化增资的议案》共 1 项议案。本次会议相关公告刊载于 2018
年 7 月 5 日《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网。
    6、2018 年 8 月 6 日，公司以通讯表决方式召开第八届监事会第
三次会议。本次会议审议通过了审议通过了《关于<公司第一期员工
持股计划（草案）>及其摘要的议案》等 4 项议案。本次会议相关公
告刊载于 2018 年 8 月 7 日《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮
资讯网。
    7、2018 年 8 月 15 日，公司以通讯表决方式召开第八届监事会
第四次会议。本次会议审议通过了《公司 2018 年半年度报告》和《公
司 2018 年半年度报告摘要》共 1 项议案。本次会议相关公告刊载于
2018 年 8 月 16 日《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网。
    8、2018 年 10 月 26 日，公司以通讯表决方式召开第八届监事会
第五次会议。本次会议审议通过了《公司 2018 年第三季度报告》等
2 项议案。本次会议相关公告刊载于 2018 年 10 月 27 日《中国证券
报》、《证券时报》以及巨潮资讯网。
    9、2018 年 12 月 10 日，公司以通讯表决方式召开第八届监事会
第六次会议。本次会议审议通过了《关于收购重庆中邦科技有限公司
100%股权暨关联交易的议案》等 2 项议案。本次会议相关公告刊载
于 2018 年 12 月 11 日《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯
网。
    报告期内，公司监事会还按时出席董事会和股东大会，对董事会
和股东大会决策程序的合法合规性进行监督。2018 年，监事会列席

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了 11 次董事会会议、出席了 3 次股东大会，听取并审议了公司各项
主要提案和决议，了解了公司各项重要决策的形成过程，掌握了公司
经营业绩成果，同时履行了监事会的知情、监督、检查职能。
    二、监事会对公司 2018 年度有关事项的意见
    报告期内，监事会依据《公司法》、《证券法》等法律、行政法
规和《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定开展工作，行使
检查监督权利。监事会就以下情况发表意见：
    1、股东大会决议执行情况
    报告期内，公司召开年度股东大会 3 次，共形成决议 3 份，上述
决议已得到有效落实。
    2、公司依法运作情况
    监事会认为，报告期内公司决策规范，建立了完善的内部控制制
度，治理结构持续改善。报告期内公司股东大会、董事会的召开、表
决程序等相关事宜符合法律、行政法规、规章和公司章程的规定。董
事会能够认真贯彻执行股东大会决议，未出现损害公司、股东利益的
行为，董事会的各项决议符合《公司法》、《证券法》等法律法规和
《公司章程》的要求。公司经营层勤勉履职，认真执行了董事会的各
项决议，无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
    3、检查公司财务情况
    报告期内，监事会认真履行检查公司财务状况的职责。监事会认
为，公司财务制度符合《会计法》、《企业会计准则》等法律、法规
的有关规定，无重大遗漏和虚假记载。报告期内公司财务报告真实、
准确地反映了公司的财务状况和经营成果，立信会计师事务所（特殊
普通合伙）对公司财务报告出具的审计报告客观、公允。
    4、关于募集资金使用情况
    公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金专户存储、使用
及审批程序、用途调整与变更、管理监督和责任追究等方面进行明确



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规定，以保证募集资金专款专用。报告期内，公司未发生募集资金使
用的情形。
    5、关于收购、出售资产情况
    报告期内，公司完成了对重庆中邦科技有限公司 100%股权和阿
根廷 Ruralco 公司 60%股权的收购。根据会计准则相关规定，已将其
纳入公司合并报表范围。以上交易价格合理、公允，没有发现损害股
东的权益或造成公司资产损失的情况，没有发现内幕交易。
    6、关于关联交易
    报告期内，公司与相关关联方签订了关联交易协议，协议的签订
程序合法。监事会认为：相关关联交易均遵循了“公开、公平、公正”
的原则，未损害公司和全体股东的利益。
    7、监事会对公司内部控制发表的意见
    监事会审阅了公司 2018 年度内部控制评价报告，认为：
    （1）公司建立了较为完善的内部控制体系和规范运行的内部控
制环境，保证了公司各项业务活动的有序、有效开展，保证了经营管
理的合法合规与资产安全，维护了公司及股东的利益。
    （2）报告期内，公司不存在违反《企业内部控制基本规范》和
《上市公司内部控制指引》及公司相关内部控制制度的情形；不存在
财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷；不存在非财务报告内部控制
重大缺陷、重要缺陷。
    （3）《公司 2018 年度内部控制评价报告》全面、真实、客观地
反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。监事会同意《公司 2018
年度内部控制评价报告》。
    8、报告期内幕信息知情人管理制度的执行情况
    监事会认为：公司已按监管部门的规定制定了《内幕信息知情人
登记管理制度》，并严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》、《外
部信息使用人管理制度》的要求，认真做好内幕信息管理以及内幕信
息知情人登记工作，如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、

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传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单。经核查，
报告期内，杨春华董事因误操作买卖公司股票构成短线交易及敏感期
买卖股票，深圳证券交易所公司管理部已向杨春华董事出具《监管函》
（公司部监管函〔2018〕第 70 号）。公司在收到监管函后，立即将
监管函转达给杨春华董事，并组织公司董事、监事、高级管理人员就
监管函涉及事项进行反省和总结，对相关法律、法规和规则进行了学
习；同时，督促杨春华董事按照监管函要求及时进行了整改。除此之
外，报告期内，没有发现公司其他董事、监事、高级管理人员及其他
内幕信息知情人员在定期报告公告前 30 日内、业绩预告和业绩快报
公告前 10 日内以及其他重大事项披露期间等敏感期内买卖公司股票
的情况，也没有发现相关人员利用内幕信息买卖公司股票的情况。
    三、2019 年度监事会工作重点
    2019 年，公司监事会将继续严格按照国家有关法规政策、规范
性文件及《公司章程》规定，忠实勤勉地履行自己的职责，进一步促
进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，维护股东的利
益，树立公司良好的诚信形象。
    鉴此，公司监事会将重点做好以下三个方面工作：一是，监督公
司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行；二是，
检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运
作情况实施监督；三是，监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情
况，防止损害公司利益和形象的行为发生。




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                                               监   事   会

                                           二零一九年四月九日



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