股票代码：000538         股票简称：云南白药       公告编号：2021-68




                    云南白药集团股份有限公司
        关于 2022 年利用闲置自有资金开展证券投资并
                          调整额度的公告


    重要提示：本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、

完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



       云南白药集团股份有限公司(以下简称“公司”)第九届董事会2021年第

十次会议（以下简称“会议”）于2021年12月29日以通讯表决方式召开，本次

会议通知于2021年12月23日以书面、邮件或传真方式发出，应出席董事9名，

实际出席董事9名，会议有效行使表决权票数9票，会议审议通过了《关于

2022年利用闲置自有资金开展证券投资并调整额度的议案》。具体情况如

下：

       一、投资情况概述

       公司董事会于2015年7月23日通过并披露《关于自有闲置资金扩大证券

投资范围并提高投资理财额度的公告》（公告编号:2015-21）。为顺应市场和

监管规则变化，提高公司投资稳健性，防范控制风险，公司对原证券投资

范围进行调整，2018年4月10日董事会审议通过并披露《关于自有闲置资金

调整证券投资范围的公告》（公告编号：2018-09）。为了更大限度的提高公

司自有闲置资金的使用效率，积极寻求探索更为丰富盈利与投资模式，2019

                                   1 /4
年8月21日，公司2019年第二次临时股东大会审议通过《关于自有闲置资金

调整证券投资额度的议案》。2020年12月31日，第九届董事会2020年第十三

次会议审议通过了《关于2021年继续利用闲置自有资金开展证券投资的议

案》。

    在股东大会审议通过额度和投资范围内，2022年度公司利用闲置自有

资金开展证券投资并调整额度，具体如下：

    （一）投资目的：最大限度地提高公司自有闲置资金的使用效率，为

公司和股东谋取较好的投资回报。

    （二）资金来源：公司闲置自有资金。

    （三）投资范围：1、风险等级为R1、R2的银行理财产品、货币市场基

金、国债逆回购及债券、债券型基金/资管计划； 2、混合型基金/资管计划、

股票或股权型基金/资管计划。

    （四）投资额度：在保证日常经营运作资金需求，有效控制投资风险

同时理财投资总额度不超过最近一个会计年度审计后净资产的45%（含）；

其中，投资股票和股票基金、股权基金的比例，合计不得高于最近一个会

计年度审计后净资产的8%（含）。

    （五）投资额度期限：2022年1月1日至2022年12月31日。

    二、操作方式及审批程序

    （一）证券投资的原则：公司证券投资严格遵守国家法律法规；注重

风险防范、保证资金运行安全。注重与资产结构相适应，规模适度，不影

响公司战略及主营业务的发展。

    （二）董事会授权董事长/联席董事长牵头组建投资执行团队，制定执

                                 2 /4
行具体投资运作方式，包括但不限于投资个股的比例及退出的止损线，收

益目标等。公司已建立了《证券投资管理制度》、《证券投资风险管理办法》

等相关投资制度，明确了证券投资管理规范、审批程序，以控制投资风险，

同时根据证券投资的种类、特点和运作状况，建立完备的投资决策机制、

操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事证券

投资。详见《证券投资管理制度》、《证券投资风险管理办法》。

    三、投资风险及风险控制措施

    公司制订了《投资理财管理制度》、《证券投资管理制度》、《证券投资

风险管理办法》，对投资理财和证券投资的原则、范围、权限、内部审核流

程、内部报告程序、资金使用情况的监督、责任部门及责任人等方面均作

了详细规定，能有效防范投资风险。组建了投资部和资金运营中心，强化

证券投资团队建设。同时，公司将加强市场分析和调研,及时分析和跟踪投

资进展情况，切实执行内部有关管理制度，确保公司资金安全。

    同时，为严格控制二级市场股票交易风险，公司将严格控制二级市场

投资规模，在董事会审批的额度范围内，逐步减仓，不继续增持。

    四、投资对公司的影响

    公司坚持审慎投资的原则，在确保日常经营和资金安全的情况下使用

公司闲置自有资金开展投资，有利于提高公司的收益及资金使用效率，公

司将在满足经营性资金需求的前提下，在董事会和股东大会批准的投资总

额内适当配置证券投资产品及数量，不会影响公司主营业务的正常开展。

     五、独立董事的独立意见

    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》

                                 3 /4
等的相关规定，作为公司的独立董事，我们认为：

    1、公司目前经营情况良好，财务状况健康，为进一步提高公司自有闲

置资金的利用效率，在保证日常经营运作资金需求，有效控制投资风险的

同时，合理利用自有资金进行证券投资，有利于提升自有闲置资金的利用

效率；

    2、公司制定了相应的风险控制措施，应切实执行内部有关管理制度，

并持续完善相关制度；

    3、同意公司自有闲置资金证券投资额度及期限的安排，严格控制二级

市场投资规模。

    上述证券投资事项的决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的

规定，该安排不存在损害公司及中小股东利益的情形。

    六、备查文件

    1、公司第九届董事会 2021 年第十次会议决议；

    2、独立董事的独立意见；

    3、《投资理财管理制度》、《证券投资管理制度》、《证券投资风险管理

办法》。



    特此公告


                                           云南白药集团股份有限公司

                                                   董 事 会

                                                2021 年 12 月 29 日

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