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公司公告

西部创业:2018年第三季度报告全文2018-10-30  

						                 宁夏西部创业实业股份有限公司 2018 年第三季度报告全文




宁夏西部创业实业股份有限公司

     2018 年第三季度报告

           2018-042




        2018 年 10 月




                                                                   1
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                         第一节 重要提示


    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

    公司负责人李广林、主管会计工作负责人王建成及会计机构负责人(会计主

管人员)蔡永平声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。




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                                第二节 公司基本情况


一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据              □ 是 √ 否
                                                                                      本报告期末比
                                 本报告期末                     上年度末
                                                                                      上年度末增减
总资产(元)                       4,946,333,826.34           5,043,964,812.09                 -1.94%
归属于上市公司股东的净资
                                   4,106,301,977.08           4,023,745,775.34                  2.05%
产(元)
                                               本报告期比上年                         年初至报告期末
                              本报告期                             年初至报告期末
                                                 同期增减                             比上年同期增减
营业收入(元)               167,879,371.69                2.55%     510,639,754.47            17.86%
归属于上市公司股东的净利
                             31,916,782.98             173.28%       82,556,201.74            126.21%
润(元)
归属于上市公司股东的扣除
                             18,612,000.63                31.24%     70,514,206.55             80.34%
非经常性损益的净利润(元)
经营活动产生的现金流量净
                                 --                  --              171,578,250.88           -34.19%
额(元)
基本每股收益(元/股)                 0.0219           173.75%               0.0566           126.40%
稀释每股收益(元/股)                 0.0219           173.75%               0.0566           126.40%
加权平均净资产收益率                   0.79%           163.33%                2.03%           120.65%

非经常性损益项目和金额         √ 适用 □ 不适用
                                                                                              单位:元
                   项目                   年初至报告期期末金额                      说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值
                                                          9,117.40
准备的冲销部分)
                                                                 报告期内,公司收到宁夏回族自治
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切
                                                                 区宁东能源化工基地管理委员会
相关,按照国家统一标准定额或定量享受的             13,409,560.00
                                                                 财政审计局、宁夏回族自治区财政
政府补助除外)
                                                                 厅运价调整补贴资金。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出               -1,609,676.72 主要为非流动资产毁损报废损失。
减:所得税影响额                                     -232,994.51
合计                                               12,041,995.19                     --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定
的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因
□ 适用 √ 不适用
    公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常
性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。


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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表

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                                                       报告期末表决权恢复的
报告期末普通股股东总数                           67,626                                                    0
                                                       优先股股东总数(如有)
                                           前 10 名股东持股情况
                                                                   持有有限售条件   质押或冻结情况
      股东名称          股东性质    持股比例       持股数量
                                                                     的股份数量   股份状态    数量
宁夏国有资本运营集
                      国有法人         29.47%       429,820,178       429,820,178
团有限责任公司
中国信达资产管理股
                      国有法人         15.71%       229,163,673       229,154,850
份有限公司
神华宁夏煤业集团有
                      国有法人          4.90%        71,526,908         71,526,908
限责任公司
中电投宁夏青铜峡能
                      国有法人          4.87%        71,084,524         71,084,524
源铝业集团有限公司
华电国际电力股份有
                      国有法人          4.87%        71,084,524         71,084,524
限公司
徐开东                境内自然人        0.53%        7,782,224
郑毅仁                境内自然人        0.39%        5,625,000
郑慧霞                境内自然人        0.24%        3,560,000
方志嘉                境内自然人        0.21%        3,115,000
万福涛                境内自然人        0.19%        2,809,000
                                     前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                   股份种类
          股东名称                 持有无限售条件股份数量
                                                                     股份种类                  数量
徐开东                                                 7,782,224 人民币普通股                    7,782,224
郑毅仁                                                 5,625,000 人民币普通股                    5,625,000
郑慧霞                                                 3,560,000 人民币普通股                    3,560,000
方志嘉                                                 3,115,000 人民币普通股                    3,115,000
万福涛                                                 2,809,000 人民币普通股                    2,809,000
郑淑英                                                 2,570,000 人民币普通股                    2,570,000
刘兴宏                                                 2,401,260 人民币普通股                    2,401,260
孙钢建                                                 2,280,278 人民币普通股                    2,280,278
洪如玉                                                 2,265,100 人民币普通股                    2,265,100
领航投资澳洲有限公司-领航
                                                2,071,451 人民币普通股              2,071,451
新兴市场股指基金(交易所)
上述股东关联关系或一致行
                           不适用。
动的说明
                           徐开东通过信用账户持有公司 3,570,756 股股份;刘兴宏通过信用账户持
前 10 名普通股股东参与融资
                           有公司 2,204,560 股股份;孙钢建通过信用账户持有公司 2,276,478 股股
融券业务情况说明(如有)
                           份。
注:“中电投宁夏青铜峡能源铝业集团有限公司”已更名为“国家电投集团宁夏能源铝业有限公司”。




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公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
    公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交
易。

2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用




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                                       第三节 重要事项


一、 报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用


                                             资产负债表项目

     项目        期末余额(元)       期初余额(元)     变动金额(元)     变动幅度        变动原因说明

                                                                                        根据合同预付的工程前
预付款项           12,060,457.53           518,943.72      11,541,513.81     2224.04%
                                                                                        期款及机车燃油款。

                                                                                        铁路运输业务加大预付
预收款项            9,606,102.88         6,275,201.91       3,330,900.97       53.08%
                                                                                        款收款比例。

                                                                                        按照全 年工资 总额计
应付职工薪酬       49,592,141.84        14,855,629.97      34,736,511.87      233.83%
                                                                                        提职工薪酬。

                                                                                        将上年 度企业 所得税
应交税费            6,843,061.52        22,696,639.49     -15,853,577.97      -69.85%
                                                                                        汇算清缴。
                                                                                        增加金 额为本 期未支
                                                                                        付的线路养护费、机车
其他流动负债       33,282,212.36         1,351,662.25      31,930,550.11     2362.32%
                                                                                        车辆维 修费及 联合运
                                                                                        输费。
一年内到期的非
                                  -     64,320,000.00     -64,320,000.00     -100.00%   归还银行贷款本金。
流动负债

长期借款                          -    100,650,000.00    -100,650,000.00     -100.00%   归还银行贷款本金。


                                       合并利润表项目(1-9 月)

     项目        本期金额(元)       上期金额(元)     变动金额(元)     变动幅度        变动原因说明

                                                                                        报告期 归还银 行贷款
                                                                                        后利息支出下降;本期
财务费用           -2,000,975.74         5,676,198.57      -7,677,174.31     -135.25%
                                                                                        货币资 金增加 使利息
                                                                                        收入上升。
                                                                                        本期应 收款项 波动小
                                                                                        于上年同期,造成坏账
资产减值损失         -371,079.46          -766,906.03         395,826.57      -51.61%
                                                                                        准备波 动小于 上年同
                                                                                        期。
                                                                                        报告期 内收到 政府运
其他收益           13,495,317.32            98,528.48      13,396,788.84    13596.87%
                                                                                        价调整补贴 1341 万元。

                                                                                        报告期 暂停购 买理财
投资收益                          -         40,045.23         -40,045.23     -100.00%
                                                                                        产品。

营业外支出          1,839,940.35           485,173.07       1,354,767.28      279.23%   非流动资产报废损失。


所得税费用         18,408,202.25        13,098,185.20       5,310,017.05       40.54%   利润增加。




                                                                                                             6
                                                              宁夏西部创业实业股份有限公司 2018 年第三季度报告全文




                                                                                                  报告期 运量较 去年同
净利润                  82,556,201.74         36,494,217.59       46,061,984.15        126.22%    期提升,且其他业务板
                                                                                                  块减亏。

                                            合并现金流量表项目(1-9 月)

      项目            本期金额(元)        上期金额(元)     变动金额(元)        变动幅度         变动原因说明

                                                                                                  以银行承兑汇票方式
经营活动现金流                                                                                    收款的比例高于去年,
                       171,578,250.88        260,727,230.59     -89,148,979.71         -34.19%
量净额                                                                                            且经营活动的各项支
                                                                                                  出高于去年同期。
                                                                                                  报告期投资于三个月
投资活动现金流                                                                                    以上定期存款及结构
                        23,227,501.04       -104,074,575.21     127,302,076.25        -122.32%
量净额                                                                                            性存款的资金低于去
                                                                                                  年同期。
                                                                                                  报告期归还银行贷款
筹资活动现金流
                      -194,297,230.23        -60,211,763.32    -134,085,466.91         222.69%    本金;宁东铁路支付以
量净额
                                                                                                  前年度股利。



二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明                                       √ 适用 □ 不适用


(一)诉讼事项

  诉讼(仲          是否形
          涉案金额                                                               诉讼(仲裁)判
裁)基本情          成预计 诉讼(仲裁)进展          诉讼(仲裁)审理结果及影响                    披露日期       披露索引
          (万元)                                                                 决执行情况
    况               负债
                                                银川市金凤区人民法院(2016)
                                                宁0106民初1018号《民事判决书》
                                                判决:解除原告西部创业与宁夏
                                                贺藏盛世酒业综合开发有限公司
                                                签订的《原酒销售加工合同》;
西部创业
                                                被告宁夏贺藏盛世酒业综合开发
诉宁夏贺
                                                有限公司于本判决生效之日起十
藏盛世酒                                                                      2017 年 5 月 22            巨潮资讯网
                                                日内偿还原告货款172,502元、贴
业综合开                                                                      日,公司向银川             “2017年半年
                                                标费22,663.42元、包装材料损失                 2017 年 08
发有限公      30.43     否             --                                     市金凤区人民               度报告”(公
                                                81,426.43元、违约金27,683元,                 月25日
司葡萄酒                                                                      法院提交《强制             告 编 号 :
                                                共计304,274.85元;被告银川市
原酒销售                                                                      执行申请书》。             2017-072)
                                                保华防火门窗有限公司对被告宁
及加工合
                                                夏贺藏盛世酒业综合开发有限公
同纠纷案
                                                司的上述债务承担连带清偿责
                                                任。在其承担责任后,有权向被
                                                告宁夏贺藏盛世酒业综合开发有
                                                限公司追偿;驳回西部创业其他
                                                诉讼请求。

                             2017年6月,因煤 上诉期间,经呼和浩特市中级人 因 大 古 物 流 未                 《证券时报》、
内蒙古能                                                                                                    巨潮资讯网
                    是(对应 炭贸易纠纷,大古 民法院调解((2018)内01 民终字 履行给付义务,
建物产有
                    付 利 息 物 流 被 内 蒙 古 能 1197号《民事调解书》),大古 内 蒙 古 能 建 物 2017 年 11 “关于子公司
限公司诉
             438.02 和 诉 讼 建 物 产 有 限 公 司 物流与能建物产达成协议:大古 产 有 限 公 司 向 月01日     诉讼事项的公
大古物流                                                                                                    告”(公告编
                    费 用 预 诉 至 呼 和 浩 特 市 物流同意于6月30日、7月30日、8 呼 和 浩 特 市 赛
煤炭贸易                                                                                                    号:2017-087)
                    计负债)赛罕区人民法院,月30日、9月30日分四次向能建物 罕 区 人 民 法 院
纠纷案
                             要 求 大 古 物 流 支 产给付429.05万元货款及相应利 申请强制执行。 2017 年 12 《证券时报》、


                                                                                                                        7
                                                           宁夏西部创业实业股份有限公司 2018 年第三季度报告全文


                         付 货 款 及 利 息 息,并承担一审、二审案件受理 2018年9月4日, 月29日        巨潮资讯网
                         463.39 万 元 并 承 费8.88万元。                大古物流收到                 “关于子公司
                         担相关诉讼费用。                               呼和浩特市赛                 诉讼进展情况
                         2017年12月25日,                               罕区人民法院                 的公告”(公
                         呼和浩特市赛罕                                 (2018)内0105               告 编 号 :
                         区 人 民 法 院                                 执2959号《执行               2017-105)
                         (2017) 内 0105 民                              通知书》,责令
                                                                                                     巨潮资讯网
                         初3698号《民事判                               大古物流自通
                                                                                                     “2017年年度
                         决书》,判令大古                               知 书 送 达 之 日 2018 年 03
                                                                                                     报告”(公告
                         物流于判决生效                                 起3日内向法院 月22日
                                                                                                     编    号   :
                         之 日 起 15 日 内 向                           支 付 案 款
                                                                                                     2018-007)
                         内蒙古能建物产                                 429.05万元,并
                         有限公司支付货                                 支付延迟履行
                         款 429.05 万 元 及                             期间加倍债务
                         利息;案件受理费                               利息(或者迟延               《证券时报》、
                         4.44 万 元 由 原 告                            履行金);负担               巨潮资讯网
                         能建物产负担                                   案 件 受 理 费               “关于子公司
                                                                                          2018 年 09
                         0.07万元,由被告                               4.44万元、申请               诉讼进展情况
                                                                                          月07日
                         大古物流负担                                   执 行 费 4.53 万             的公告”(公
                         4.37 万 元 大 古 物                            元。                         告 编 号 :
                         流不服判决向呼                                                              2018-038)
                         和浩特市中级人
                         民法院提起上诉。
                                          经银川市中级人民法院协调,当                                    《证券时报》、
                                          事人自愿达成协议,并经(2017)                                  巨潮资讯网
                                          宁01民初740号《民事调解书》确                        2017 年 11 “关于子公司
                                          认:被告天津祥和源国际贸易有                         月01日     诉讼事项的公
                                          限公司向原告大古物流退还预付                                    告”(公告编
                                          货款5,803,792元,支付利息10                                     号:2017-087)
                         2017年10月20日,万元,共计5,903,792元,被告天
                         因煤炭贸易纠纷,津祥和源国际贸易有限公司于
                                                                             因天津祥和源
                          大古物流将天津 2018年4月30日前向原告大古物
大古物流                                                                     贸易有限公司
                          祥和源贸易有限 流退还预付货款50万元;于2018
诉天津祥                                                                     未按《民事调解
                          公司诉至银川市 年6月30日前退还预付货款150万
和源国际                                                                     书》履行给付义
                         中级人民法院,请 元;于2018年8月30日前退还预付
贸易有限   599.12   否                                                       务,大古物流已
                          求法院判决天津 货款150万元;于2018年11月15
公司煤炭                                                                     于 2018 年 5 月 2            巨潮资讯网
                          祥和源贸易有限 日前退还预付货款2,403,792元;
贸易纠纷                                                                     日向银川市中                 “2018年半年
                          公司向大古物流 如被告有任意一笔款项未足额支
案                                                                           级 人 民 法 院 申 2018 年 08 度报告”(公
                         支付欠款及利息,付 , 被 告 需 向 原 告 支 付 利 息
                                                                             请强制执行。 月01日          告 编 号 :
                         共计599.12万元,187,447元、律师费92,800元,同
                         并承担诉讼费用。时原告有权对下剩全部货款申请                                     2018-032)
                                          强制执行。一审案件受理费
                                          54,388元,减半收取27,194元、
                                          保全费5,000元,共计32,194元,
                                          由被告天津祥和源国际贸易公司
                                          负担并于2018年11月15日前支付
                                          给原告大古物流。

                         2017年10月21日,银川市金凤区人民法院(2017)宁                                       《证券时报》、
大古物流                 因 煤 炭 买 卖 合 同 0106民初7251号《民事判决书》                                  巨潮资讯网
诉宁夏神                 纠纷,大古物流将 判决:被告宁夏神光煤业有限公 大 古 物 流 已 于         2017 年 11 “关于子公司
光煤业有                 宁 夏 神 光 煤 业 有 司于判决生效之日起十日内向原 2018 年 6 月 1 日 月01日         诉讼事项的公
限公司煤   479.95   否   限公司诉至银川告 大 古 物 流 支 付 煤 炭 款向 金 凤 区 人 民                       告”(公告编
炭买卖合                 市 金 凤 区 人 民 法 4,379,468.66 元 , 利 息 388,194 法 院 申 请 强 制            号:2017-087)
同纠纷案                 院,要求宁夏神光 元,合计4,767,662.66元,并以 执行。                               《证券时报》、
                         煤 业 有 限 公 司 支 4,379,468.66元为基数自2017年                       2018 年 02
                                                                                                            巨潮资讯网
                         付 煤 炭 款 及 利 息 10月22日按年利率4.75%支付利                        月09日
                                                                                                            “关于子公司


                                                                                                                       8
                                                     宁夏西部创业实业股份有限公司 2018 年第三季度报告全文


                      共 计 479.95 万 元 息至实际清偿之日。案件受理费                       诉讼进展情况
                      并承担诉讼费用。22,903元,由原告大古物流负担                          的公告”(公
                                         2,239元,被告宁夏神光煤业有限                      告 编 号 :
                                         公司负担20,664元。                                 2018-006)
                      因合同纠纷,四川
                      省金凤现代农业
                      股份有限公司于
                      2017年8月将公司
                      诉至成都市青羊
                      区人民法院,请求
                      法院依据《合同
                      法》第八条和有关
                      多份书证和事实,
四川省金              确认原告和被告
                                       2018年6月19日,四川省金凤现代
凤现代农              签订的《资产重组                                                       巨潮资讯网
                                       农业股份有限公司向宁夏银川金
业股份有              协议》合法有效,                                                       “2018年半年
                                       凤区人民法院提出撤诉申请。宁               2018 年 08
限公司诉       0否    而且两个公司履                                 已结案。                度报告”(公
                                       夏银川金凤区人民法院(2018)               月01日
西部创业              行了协议而成立                                                         告 编 号 :
                                       宁民0106民初4097号《民事裁定
合同纠纷              了进行经营的新                                                         2018-032)
                                       书》准许其撤诉。
案                    公司。公司在答辩
                      期内对管辖权提
                      出异议,并经成都
                      市青羊区人民法
                      院、四川省成都市
                      中级人民法院两
                      审判决,将本案移
                      送宁夏银川市金
                      凤区人民法院审
                      理。
                      因建设工程合同                                                         巨潮资讯网
                      纠纷,宁夏宁电电                                                       “2018年半年
                                                                                  2018 年 08
                      力设计有限公司                                                         度报告”(公
                                        2018年8月15日,宁夏回族自治区             月01日
                      于 2018 年 4 月底                                                      告 编 号 :
                                        灵武市人民法院(2018)宁0181
                      将宁东铁路诉至                                                         2018-032)
宁夏宁电                                民初2373号《民事判决书》判决:
                      灵武市人民法院,
电力设计                                驳回原告宁夏宁电电力设计有限
                      请求判令宁东铁
有限公司                                公司的诉讼请求。案件受理费
                      路立即向宁夏宁
诉宁东铁   10.15 否                     2,330元,减半收取1,165元(已      --
                      电电力设计有限                                                         巨潮资讯网
路建设工                                减半收取),由原告宁夏宁电电
                      公司支付设计费                                                         “2018年第三
程合同纠                                力设计有限公司负担。宁夏宁电              2018 年 10
                      72,000 元,逾期付                                                      季度报告全
纷案                                    电力设计有限公司不服判决,于              月30日
                      款 违 约 金                                                            文”(公告编
                                        2018年9月4日向银川市中级人民
                      29,462.40 元,共                                                       号:2018-042)
                                        法院提起上诉。
                      计 101,462.40 元;
                      案件受理费由被
                      告承担。
                      因租赁合同纠纷,
                      宁夏元嘉电力燃
                      料有限公司于
宁夏元嘉                               2018年10月20日,金凤区人民法
                      2018年3月将宁东                                                        巨潮资讯网
电力燃料                               院(2018)宁民0106民初2701号
                      铁路、宁夏华兴实                                                       “2018年半年
有限公司                               《民事判决书》驳回宁夏元嘉电               2018 年 08
           19.14 否   业有限公司诉至                                      --                 度报告”(公
诉宁东铁                               力燃料有限公司诉讼请求。案件               月01日
                      金凤区人民法院,                                                       告 编 号 :
路租赁合                               受理费、公告费共计4,728元由宁
                      请求判令宁东铁                                                         2018-032)
同纠纷案                               夏元嘉电力燃料有限公司负担。
                      路、宁夏华兴实业
                      有限公司立即支
                      付原告111,000元


                                                                                                        9
                                                宁夏西部创业实业股份有限公司 2018 年第三季度报告全文


                         车辆租赁费,并支
                         付利息80,386.20
                         元,以上共计
                         191,396.20元;本
                         案诉讼费由宁东
                         铁路、宁夏华兴实
                         业有限公司承担。
                         2018年8月13日,                                                巨潮资讯网
                         因承包合同纠纷,                                    2017 年 04 “2016年度报
                         陕西秦源煤炭经                                      月12日     告”(公告编
                         销有限公司向最                                                 号:2017-015)
                         高人民法院提起
                                                                                        《证券时报》、
                         再审请求,请求最
                                                                                        巨潮资讯网
                         高人民法院撤销
                                                                                        “关于子公司
                         银川中院(2015)                                    2018 年 09
                                                                                        诉讼进展情况
                         银 民 商 初 字 第 45                                月07日
                                                                                        的公告”(公
陕西秦源                 号《民事判决书》、
                                                                                        告 编 号 :
煤炭经销                 自 治 区 高 院
                                                                                        2018-038)
有限公司                 (2015)宁民商终
诉宁夏宁                 字第79号《民事判
           180.20   否                          --                   --
东铁路股                 决书》,依法重新
份有限公                 认定违约损失共
司合同纠                 计169.97万元;依
纷案                     法改判陕西秦源                                                 巨潮资讯网
                         煤炭经销有限公                                                 “2018年第三
                         司支付给宁东铁                                      2018 年 10
                                                                                        季度报告全
                         路 的 承 包 费 10 万                                月30日
                                                                                        文”(公告编
                         元及相应反诉费                                                 号:2018-042)
                         用0.23万元;本案
                         诉讼费用、上诉费
                         用由宁东铁路承
                         担。
                         本案尚未开庭。




                                                                                                  10
                                                                                                                宁夏西部创业实业股份有限公司 2018 年第三季度报告全文



(二)日常关联交易事项

                                            关联交易    关联交易      关联交易      关联交易金额    占同类交易金额 获批的交易额度 是否超过 关联交易 可获得的同类
 关联交易方       关联关系 关联交易类型
                                             内容       定价原则        价格          (万元)         的比例          (万元)      获批额度 结算方式   交易市价

华电宁夏灵武                                提供铁路   执行物价局
                关联法人     日常关联交易                           0.19元/吨公里        3,178.25            5.84%        5,400.00     否     按月结算     ——
发电有限公司                                运输服务    核定运价

宁夏中宁发电                                提供铁路   执行物价局
                关联法人     日常关联交易                           0.19元/吨公里          213.61            0.39%          600.00     否     按月结算     ——
有限责任公司                                运输服务    核定运价

宁夏宝丰能源
                                            提供铁路   执行物价局
集团股份有限    关联法人     日常关联交易                           0.19元/吨公里        1,110.08            2.04%        1,800.00     否     按月结算     ——
                                            运输服务    核定运价
公司

       合计         --                                 --                                4,501.95               --        7,800.00     --        --         --

                                       大额销货退回的详细情况                                                                     不适用

       按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的,在报告期内的实际履行情况(如有)                                         不适用

                           交易价格与市场参考价格差异较大的原因(如适用)                                                         不适用




                                                                                                                                                                    11
                                                             宁夏西部创业实业股份有限公司 2018 年第三季度报告全文


(三)担保情况
                                                                                                              单位:万元

                                       公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

担保对象名称 担保额度相关     担保额度     实际发生日期(协 实际担保        担保类型      担保期    是否履行 是否为关
               公告披露日期                   议签署日)       金额                                      完毕     联方担保

酿酒公司                        3,403.63 1998年12月01日       3,403.63 连带责任保证    2007年10月   否           是

报告期内审批的对外担保额度                                 0 报告期内对外担保实际发                                        0
合计(A1)                                                   生额合计(A2)

报告期末已审批的对外担保额                                 0 报告期末实际对外担保余                                3,403.63
度合计(A3)                                                 额合计(A4)

                                                公司对子公司的担保情况

担保对象名称 担保额度相关     担保额度       实际发生日期 实际担保          担保类型      担保期    是否履行 是否为关
               公告披露日期                 (协议签署日)     金额                                      完毕     联方担保

     -              -              -               -             -             -            -             -           -

报告期内审批对子公司担保额                                 0 报告期内对子公司担保实                                        0
度合计(B1)                                                 际发生额合计(B2)

报告期末已审批的对子公司担                                 0 报告期末对子公司实际担                                        0
保额度合计(B3)                                             保余额合计(B4)

                                               子公司对子公司的担保情况

担保对象名称 担保额度相关     担保额度       实际发生日期 实际担保          担保类型      担保期    是否履行 是否为关
               公告披露日期                 (协议签署日)     金额                                      完毕     联方担保

     -              -              -               -             -             -            -             -           -

报告期内审批对子公司担保额                                 0 报告期内对子公司担保实                                        0
度合计(C1)                                                 际发生额合计(C2)

报告期末已审批的对子公司担                                 0 报告期末对子公司实际担                                        0
保额度合计(C3)                                             保余额合计(C4)

公司担保总额(即前三大项的合计)

报告期内审批担保额度合计                                   0 报告期内担保实际发生额合计                                    0
(A1+B1+C1)                                                 (A2+B2+C2)

报告期末已审批的担保额度合                                 0 报告期末实际担保余额合计                              3,403.63
计(A3+B3+C3)                                               (A4+B4+C4)

实际担保总额(即A4+B4+C4)占公司净资产的比例                                                                          0.83%

其中:

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额(D)                                                                    3,403.63

直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担                                                                      0
保余额(E)



                                                                                                                      12
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担保总额超过净资产50%部分的金额(F)                                                                0

上述三项担保金额合计(D+E+F)                                                              3,403.63

未到期担保可能承担连带清偿责任说明(如有)   无。

                                             1998年12月,公司原控股子公司酿酒公司在世界银行贷款498万
                                             美元(折合人民币3,403.63万元),宁夏回族自治区财政厅为
                                             该笔贷款提供了连带担保责任,公司向宁夏回族自治区财政厅
                                             提供反担保,即公司为此项贷款提供无条件不可撤销的还贷承
                                             诺和还贷担保,直至酿酒公司清偿全部债务。2014年3月、4月,
违反规定程序对外提供担保的说明(如有)
                                             公司与酿酒公司、酒业公司达成《关于原广夏三号葡萄基地使
                                             用权的划分协议》、《关于变更广夏三号葡萄种植基地使用权
                                             的协议》,收回酒业公司名下位于国营银川林场(原广夏三号
                                             基地)约6212亩土地的使用权,酿酒公司在世界银行的贷款由
                                             公司自行处理,酿酒公司不再承担任何责任。


(四)续聘会计师事务所事项

      经2018年4月12日召开的2017年度股东大会审议通过,公司续聘信永中和会计师事务所
(特殊普通合伙)为2018年财务审计和内控审计机构,聘期一年。

(五)租赁情况

      经2017年5月3日召开的2016年度股东大会审议通过,销售公司与宁夏国际葡萄酒交易博
览中心(有限公司)签署《葡萄种植基地合作框架合同书》及《葡萄种植基地承租合同书》,
将15,000亩葡萄种植基地通过整体打包方式出租给宁夏国际葡萄酒交易博览中心(有限公
司),并与其开展品牌建设和市场推广方面的合作。葡萄种植基地租赁期限为10年,租金合
计为4,500万元。2018年上半年租金200万元已收到。

(六)子公司涉税事项

      2017年7月7日,子公司大古物流因在2016年10月开展煤炭贸易过程中涉嫌收取北京美隆
康元商贸有限公司虚开的增值税专用发票,接受了宁夏宁东能源化工基地国家税务局稽查局
对其2016年1月1日-12月31日期间开展贸易情况的检查。鉴于大古物流2016年7-10月与数家贸
易公司开展业务的经办人与北京美隆康元商贸有限公司相同,大古物流据此推断上述期间同
类业务可能存在类似风险,于当日向银川市公安局经侦支队进行了报案。截至本报告披露之
日,该事项无新进展。




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除诉讼事项外的其他重要事项信息披露索引如下:

  重要事项概述          披露日期                         临时报告披露网站查询索引

                                         证券时报、巨潮资讯网“第八届董事会第十五次会议决议公
                   2018 年 03 月 22 日
                                         告”(公告编号:2018-009 号)
                                         证券时报、巨潮资讯网“关于预计 2018 年度日常关联交易的公
                   2018 年 03 月 22 日
                                         告”(公告编号:2018-012 号)
                                         证券时报、巨潮资讯网“第八届董事会第十七次会议决议公
                   2018 年 08 月 01 日
日常关联交易事项                         告”(公告编号:2018-031 号)
                                         证券时报、巨潮资讯网“关于调整 2018 年度日常关联交易预计
                   2018 年 08 月 01 日
                                         额度的公告”(公告编号:2018-034 号)
                                       证券时报、巨潮资讯网、“第八届董事会第十八次会议决议公告”
                   2018 年 10 月 30 日 (公告编号:2018-040 号)“关于增加 2018 年度日常关联交易
                                       预计额度的公告”(公告编号:2018-044 号)
                                         证券时报、巨潮资讯网“第八届董事会第十五次会议决议公
                   2018 年 03 月 22 日
                                         告”(公告编号:2018-009 号)
续聘会计师事务所
                                         证券时报、巨潮资讯网“2017 年度股东大会决议公告”(公告编
                   2018 年 04 月 13 日
                                         号:2018-020 号)
                                       《证券时报》、巨潮资讯网“第八届董事会第四次会议决议公告”
                   2017 年 04 月 08 日 (公告编号:2017-012)、“关于对外出租葡萄种植基地暨签署合
租赁情况                               作框架合同及承租合同的公告”(公告编号:2017-020)
                                         《证券时报》、巨潮资讯网“2016 年度股东大会决议公告”(公
                   2017 年 05 月 04 日
                                         告编号:2017-041)
                                         证券时报、巨潮资讯网“关于税务风险的提示性公告”(公告编
                   2017 年 07 月 22 日
                                         号:2017-061 号)
                                         证券时报、巨潮资讯网“关于深圳证券交易所关注函的回
子公司涉税事项     2017 年 07 月 31 日
                                         复”(公告编号:2017-067 号)
                                         证券时报、巨潮资讯网“关于深交所 2017 年年报问询函的回
                   2018 年 05 月 10 日
                                         复”(公告编号:2018-026 号)




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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期

内超期未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用
 承诺事由        承诺方      承诺类型                   承诺内容                  承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
                                      “宁国运、中国信达、神华宁煤、华电国际及
                                      宁夏能源铝业(以下合称“交易对方”)就本
                                      次重组获得的银广夏新增股份出具《关于不减
                                      持上市公司股份的承诺函》以及《关于延长股
             宁夏国有资本运
                                      份锁定期的承诺函》,承诺:通过本次交易认购
             营集团有限责任
                                      的银广夏新增股份,在中国证券登记结算有限
             公司;中国信达资
                                      责任公司深圳分公司完成登记之日起三十六个
             产管理股份有限
                                      月内不予转让,三十六个月之后按照中国证监
             公司;神华宁夏煤
                             股份限售 会及深交所的有关规定执行。本次交易完成后 2016 年 02 2019-02- 正常履行
             业集团股份有限
                             承诺     6 个月内如银广夏股票连续 20 个交易日的收盘 月 01 日 02       中
             公司;华电国际电
                                      价低于发行价,或者交易完成后 6 个月期末收
             力股份有限公司;
                                      盘价低于发行价的,则本公司持有上市公司股
             国家电投集团宁
                                      票的锁定期自动延长至少 6 个月。如本次交易
             夏能源铝业有限
                                      因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、误
             公司
                                      导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查
                                      或者被中国证监会立案调查的,在案件调查结
                                      论明确以前,本公司承诺不转让在上市公司拥
                                      有权益的股份。”
                                      “银广夏在本次发行股份及支付现金购买资产
资产重组时   宁夏国有资本运           完成后的连续三个会计年度净利润合计不低于
所作承诺     营集团有限责任           10 亿元,若实际利润数低于 10 亿元的,交易
             公司;中国信达资          对方应当在补偿期限届满后(即第三个会计年
             产管理股份有限           度)审计报告出具之日起 30 日内以现金向银广
             公司;神华宁夏煤 业绩承诺 夏补足该等差额部分。(注:净利润以本次发行
                                                                                 2016 年 02 2019-05- 正常履行
             业集团股份有限 及补偿安 股份及支付现金购买资产完成后银广夏每一年
                                                                                 月 01 日 31         中
             公司;华电国际电 排       度审计报告所载合并报表项下归属于母公司所
             力股份有限公司;          有者的净利润数额为准。)交易对方对于需要支
             国家电投集团宁           付的盈利承诺补偿现金应当按照本次发行股份
             夏能源铝业有限           及支付现金购买资产的资产交割日其各自持有
             公司                     宁东铁路的股权比例各自进行承担,相互之间
                                      不承担连带责任。”
                                        “为更好地维护中小股东的利益,避免和消除
                                        重组后控股股东、实际控制人控制的其他企业
                            关于同业
                                        可能侵占上市公司的商业机会,形成同业竞争,
                            竞争、关
             宁夏国有资本运             宁国运出具了《关于避免同业竞争的承诺函》,
                            联交易、                                              2016 年 02 9999-12- 正常履行
             营集团有限责任             就本次重组涉及的同业竞争问题,作出如下确
                            资金占用                                              月 01 日 31         中
             公司                       认和承诺:1.本次重大资产重组完成后,本公
                            方面的承
                                        司将不从事与上市公司相竞争的业务。本公司
                            诺
                                        将对其他控股、实际控制的企业进行监督,并
                                        行使必要的权力,促使其遵守本承诺。本公司


                                                                                                             15
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                             及其控股、实际控制的其他企业将来不会以任
                             何形式直接或间接地从事与上市公司相竞争的
                             业务;2.在上市公司审议是否与本公司存在同
                             业竞争的董事会或股东大会上,本公司将按规
                             定进行回避不参与表决;3.如上市公司认定本
                             公司或其控股股东、实际控制的其他企业正在
                             或将要从事的业务与上市公司存在同业竞争,
                             则本公司将在上市公司提出异议后自行或要求
                             相关企业及时转让或终止上述业务。如上市公
                             司进一步提出受让请求,则本公司应无条件按
                             具有证券从业资格的中介机构审计或评估后的
                             公允价格将上述业务和资产优先转让给上市公
                             司;4.本公司保证严格遵守证监会、证券交易
                             所有关规章及公司《章程》等公司管理制度的
                             规定,与其他股东一样平行的行使股东权利、
                             履行股东义务,不利用大股东的地位谋取不正
                             当利益,不损害公司和其他股东的合法权益。”
                             “为减少并规范实际控制人、控股股东及其控
                             制的其他企业与公司将来可能产生的关联交
                             易,确保公司及其全体股东利益不受损害,交
                             易对方分别出具《关于规范关联交易的承诺
                             函》,承诺:1.本公司将充分尊重上市公司的独
                             立法人地位,保障上市公司独立经营、自主决
                             策;2.本公司保证本公司以及本公司控股或实
                             际控制的其他公司或者其他企业或经济组织
                             (不包括上市公司控制的企业,以下统称“本
                             公司的关联企业”),今后原则上不与上市公司
宁夏国有资本运               发生关联交易;3.如果上市公司在今后的经营
营集团有限责任               活动中必须与本公司或本公司的关联企业发生
                  关于同业
公司;神华宁夏煤              不可避免的关联交易,本公司将促使此等交易
                  竞争、关
业集团有限责任               严格按照国家有关法律法规、上市公司章程和
                  联交易、                                              2016 年 02 9999-12- 正常履行
公司;华电国际电              中国证监会的有关规定履行有关程序,与上市
                  资金占用                                              月 01 日 31         中
力股份有限公司;              公司依法签订协议,及时依法进行信息披露;
                  方面的承
国家电投集团宁               保证按照正常的商业条件进行,且本公司及本
                  诺
夏能源铝业有限               公司的关联企业将不会要求或接受上市公司给
公司                         予比在任何一项市场公平交易中第三者更优惠
                             的条件,保证不通过关联交易损害上市公司及
                             其他股东的合法权益;4.本公司及本公司的关
                             联企业将严格和善意地履行其与上市公司签订
                             的各项关联交易;本公司及本公司的关联企业
                             将不会向上市公司谋求任何超出该等协议规定
                             以外的利益或者收益;5.如违反上述承诺给上
                             市公司造成损失,本公司将向上市公司作出充
                             分地赔偿或补偿。上述承诺在本公司对上市公
                             司拥有控制权或能够产生较大影响的期间内持
                             续有效且不可变更或撤销。
                        “(一)保证上市公司人员独立:1.保证上市
                        公司的总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书
                        等高级管理人员均专职在上市公司任职并领取
                        薪酬,不在承诺人及其全资附属企业、控股公
宁夏国有资本运          司担任除董事、监事以外的职务;2.保证上市
                                                                   2016 年 02 9999-12- 正常履行
营集团有限责任 其他承诺 公司的劳动、人事及工资管理与承诺人之间完
                                                                   月 01 日 31         中
公司                    全独立;3.承诺人向上市公司推荐董事、监事、
                        总裁等高级管理人员人选均通过合法程序进
                        行,不干预上市公司董事会和股东大会行使职
                        权作出人事任免决定。(二)保证上市公司资产
                        独立:1.保证上市公司具有与经营有关的业务


                                                                                                   16
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                          体系和相关的独立完整的资产;2.保证上市公
                          司不存在资金、资产被承诺人占用的情形;3.
                          保证上市公司的住所独立于承诺人。(三)保证
                          上市公司的财务独立:1.保证上市公司建立独
                          立的财务部门和独立的财务核算体系,具有规
                          范、独立的财务会计制度;2.保证上市公司独
                          立在银行开户,不与承诺人共用银行账户;3.
                          保证上市公司的财务人员不在承诺人及其全资
                          附属企业、控股公司兼职;4.保证上市公司依
                          法独立纳税;5.保证上市公司能够独立作出财
                          务决策,承诺人不干预上市公司的资金使用。
                          (四)保证上市公司机构独立:1.保证上市公
                          司建立健全股份公司法人治理结构,拥有独立、
                          完整的组织机构;2.保证上市公司的股东大会、
                          董事会、独立董事、监事会、总裁等依照法律、
                          法规和公司章程独立行使职权。(五)保证上市
                          公司业务独立:1.保证上市公司拥有独立开展
                          经营活动的资产、人员、资质和能力,具有面
                          向市场独立自主持续经营的能力;2.保证承诺
                          人除通过行使股东权利之外,不对上市公司的
                          业务活动进行干预;3.保证承诺人及其全资、
                          控股公司避免从事与上市公司具有实质性竞争
                          的业务;4.保证尽量减少承诺人及其全资、控
                          股公司与上市公司的关联交易;在进行确有必
                          要且无法避免的关联交易时,保证按市场化原
                          则和公允价格进行公平操作,并按相关法律法
                          规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息
                          披露义务。”
                        “本次重组的交易对方于 2014 年 12 月 23 日签
                        署《关联方占款处置与担保损失补偿协议》,就
                        解决银广夏原关联方占款处置和担保损失问题
                        进行约定并作出承诺,具体如下:1.原关联方
                        占款处置损失:根据《关联方占款处置与担保
                        损失补偿协议》,银广夏因原关联方占款承担的
                                                                                         交易对方
                        损失金额为 4,284.01 万元。对此,交易对方同
                                                                                         已依照
                        意,因处置前述占款所导致的损失由交易对方
                                                                                         《关联方
                        以其持有宁东铁路 100%股权在本次交易中评估
                                                                                         占款处置
宁夏国有资本运          作价的等值部分进行补偿。2.原关联方担保损
                                                                                         与担保损
营集团有限责任          失:根据《关联方占款处置与担保损失补偿协
                                                                                         失补偿协
公司;中国信达资         议》,银广夏已按照《重整计划》确定的清偿比
                                                                                         议》就前
产管理股份有限          例向农业银行清偿债务 5,613.20 万元,并由此
                                                                                         述
公司;神华宁夏煤         形成关联方担保损失 5,613.20 万元。根据《关
                                                                     2016 年 02 9999-12- 9,897.21
业集团股份有限 其他承诺 联方占款处置与担保损失补偿协议》,酿酒公司
                                                                     月 01 日 31         万元原关
公司;华电国际电         向世界银行贷款 498 万美元(折合人名币
                                                                                         联方占款
力股份有限公司;         3,403.63 万元),宁夏回族自治区财政厅为该
                                                                                         处置和担
国家电投集团宁          笔贷款提供了连带担保责任,银广夏向宁夏回
                                                                                         保损失金
夏能源铝业有限          族自治区财政厅提供了反担保并承担无条件不
                                                                                         额进行了
公司                    可撤销的还贷承诺和还贷担保。对此,交易对
                                                                                         补偿,其
                        方同意,按照《重组报告书》披露的交易对方
                                                                                         他承诺正
                        各自持有宁东铁路的股权比例在损失确认后 30
                                                                                         在履行
                        日内以现金方式进行补偿,各股东方之间不承
                                                                                         中。
                        担连带责任。综上,本次发行股份及支付现金
                        购买资产的交易对方以宁东铁路股东权益补偿
                        的原关联方占款处置和担保损失金额共计
                        9,897.21 万元。另外,还可能因酿酒公司向世
                        界银行贷款事项,在相关方主张权利时为银广
                        夏承担担保责任遭受的损失进行补偿。”


                                                                                                17
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首次公开发
行或再融资
时所作承诺
股权激励承
诺
其他对公司
中小股东所
作承诺
承诺是否按
             是
时履行
如承诺超期
未履行完毕
的,应当详细
说明未完成
             不适用
履行的具体
原因及下一
步的工作计
划



四、对 2018 年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的
警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用


五、证券投资情况         □ 适用 √ 不适用


      公司报告期不存在证券投资。


六、委托理财          □ 适用 √ 不适用


      公司报告期不存在委托理财。


七、衍生品投资情况           □ 适用 √ 不适用


      公司报告期不存在衍生品投资。




                                                                                              18
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八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表                             √ 适用 □ 不适用


                                   接待对象
      接待时间          接待方式                                调研的基本情况索引
                                     类型
                                              2018 年 1 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日,公司共接收投资者
2018 年 01 月 01 日至                         电话咨询 63 人次,咨询的主要内容为:业绩承诺履行情况、
                        电话沟通   个人
2018 年 9 月 30 日                            公司经营情况、重大事项进展情况、定期报告披露时间等。
                                              公司未提供书面材料。



九、违规对外担保情况               □ 适用 √ 不适用


     公司报告期无违规对外担保情况。


十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
     公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。




                                                                                                       19
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                                         第四节 财务报表


一、财务报表

1、合并资产负债表

编制单位:宁夏西部创业实业股份有限公司
                                                                                              单位:元

                          项目                      期末余额                     期初余额
流动资产:
    货币资金                                             356,111,781.72                367,613,856.14
    应收票据及应收账款                                   295,468,481.96                292,647,749.40
      其中:应收票据                                     220,936,000.00                210,671,747.73
               应收账款                                   74,532,481.96                 81,976,001.67
    预付款项                                              12,060,457.53                     518,943.72
    其他应收款                                              6,220,905.14                 7,767,804.38
    买入返售金融资产
    存货                                                  68,093,086.89                 63,444,086.35
    持有待售资产
    一年内到期的非流动资产                                      66,860.00                    66,860.00
    其他流动资产                                          95,837,903.66                108,097,600.54
流动资产合计                                             833,859,476.90                840,156,900.53
非流动资产:
    可供出售金融资产                                     170,000,000.00                170,000,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产                                          12,457,651.31                 12,711,460.95
    固定资产                                            3,393,822,194.74             3,475,172,780.21
    在建工程                                                9,711,671.53                 8,001,237.50
    生产性生物资产                                        28,200,033.79                 29,516,483.68
    无形资产                                             488,119,166.54                497,994,155.61
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                                               371,224.16                   429,096.58
    递延所得税资产                                          7,544,865.10                 7,841,380.88
    其他非流动资产                                          2,247,542.27                 2,141,316.15
非流动资产合计                                          4,112,474,349.44             4,203,807,911.56
资产总计                                                4,946,333,826.34             5,043,964,812.09


                                                                                                    20
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流动负债:
    短期借款
    应付票据及应付账款                                     92,118,207.42             122,071,370.10
    预收款项                                                9,606,102.88               6,275,201.91
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                                           49,592,141.84              14,855,629.97
    应交税费                                                6,843,061.52              22,696,639.49
    其他应付款                                            607,979,556.79             646,432,256.58
    持有待售负债
    一年内到期的非流动负债                                                            64,320,000.00
    其他流动负债                                           33,282,212.36               1,351,662.25
流动负债合计                                              799,421,282.81             878,002,760.30
非流动负债:
    长期借款                                                                         100,650,000.00
    应付债券
    长期应付款                                               712,666.59                 878,009.28
    长期应付职工薪酬
    预计负债                                                 465,414.95                 605,347.83
    递延收益
    递延所得税负债                                         39,432,484.91              40,082,919.34
    其他非流动负债
非流动负债合计                                             40,610,566.45             142,216,276.45
负债合计                                                  840,031,849.26           1,020,219,036.75
所有者权益:
    股本                                              1,458,374,735.00             1,458,374,735.00
    其他权益工具
    资本公积                                          3,565,356,579.70             3,565,356,579.70
    减:库存股
    其他综合收益
    专项储备                                                8,859,791.40               8,859,791.40
    盈余公积                                              135,249,454.68             135,249,454.68
    一般风险准备
    未分配利润                                       -1,061,538,583.70            -1,144,094,785.44
归属于母公司所有者权益合计                            4,106,301,977.08             4,023,745,775.34
    少数股东权益
所有者权益合计                                        4,106,301,977.08             4,023,745,775.34
负债和所有者权益总计                                  4,946,333,826.34             5,043,964,812.09


法定代表人:李广林           主管会计工作负责人:王建成                    会计机构负责人:蔡永平



                                                                                                 21
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2、母公司资产负债表

                                                                             单位:元

                          项目      期末余额                     期初余额

流动资产:

    货币资金                              95,464,661.13                 78,878,154.27

    应收票据及应收账款

      其中:应收票据

               应收账款

    预付款项                                    10,500.20

    其他应收款                                 152,038.13                1,330,289.02

    存货

    持有待售资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                          76,023,584.80                106,047,169.75

流动资产合计                             171,650,784.26                186,255,613.04

非流动资产:

    可供出售金融资产

    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资                        4,083,585,895.04             4,083,585,895.04

    投资性房地产                            4,066,619.99                 4,095,980.56

    固定资产                                6,998,027.30                 7,124,588.57

    在建工程

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                                    17,400.00

    开发支出

    商誉

    长期待摊费用

    递延所得税资产

    其他非流动资产                       196,917,602.45                196,841,772.66

非流动资产合计                          4,291,585,544.78             4,291,648,236.83

资产总计                                4,463,236,329.04             4,477,903,849.87




                                                                                   22
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流动负债:

    短期借款

    应付票据及应付账款                   104,000.00                   416,819.00

    预收款项

    应付职工薪酬                      11,683,579.77                   635,741.42

    应交税费                              60,619.42                   824,726.07

    其他应付款                       267,312,377.94                276,860,102.62

    持有待售负债

    一年内到期的非流动负债

    其他流动负债                        1,018,867.90                 1,018,867.90

流动负债合计                         280,179,445.03                279,756,257.01

非流动负债:

    长期借款

    应付债券

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    预计负债                                                          139,932.88

    递延收益

    递延所得税负债

    其他非流动负债                   296,768,189.45                292,185,739.45

非流动负债合计                       296,768,189.45                292,325,672.33

负债合计                             576,947,634.48                572,081,929.34

所有者权益:

    股本                            1,458,374,735.00             1,458,374,735.00

    其他权益工具

    资本公积                        4,048,757,709.27             4,048,757,709.27

    减:库存股

    其他综合收益

    专项储备

    盈余公积                            1,749,160.91                 1,749,160.91

    未分配利润                     -1,622,592,910.62            -1,603,059,684.65

所有者权益合计                      3,886,288,694.56             3,905,821,920.53

负债和所有者权益总计                4,463,236,329.04             4,477,903,849.87



                                                                               23
                                                           宁夏西部创业实业股份有限公司 2018 年第三季度报告全文


3、合并本报告期利润表
                                                                                                        单位:元
                         项目                                 本期发生额                  上期发生额
一、营业总收入                                                        167,879,371.69             163,709,396.31
    其中:营业收入                                                    167,879,371.69             163,709,396.31
          利息收入
二、营业总成本                                                        143,904,627.14             147,055,800.53
    其中:营业成本                                                    111,769,357.44             112,073,729.18
          利息支出
          税金及附加                                                    2,192,423.28               1,794,216.35
          销售费用                                                       391,691.67                 503,051.94
          管理费用                                                     30,447,497.64              31,379,962.05
          研发费用
          财务费用                                                       -964,720.09               1,339,541.89
            其中:利息费用                                                      0.00               2,276,243.81
                     利息收入                                            961,431.12                 938,019.41
          资产减值损失                                                     68,377.20                 -34,700.88
    加:其他收益                                                       13,409,560.00                        0.00
        投资收益(损失以“-”号填列)
        公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
        汇兑收益(损失以“-”号填列)
        资产处置收益(损失以“-”号填列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                                     37,384,304.55              16,653,595.78
    加:营业外收入                                                       141,359.63                    36,950.23
    减:营业外支出                                                       265,000.79                 268,131.91
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                                 37,260,663.39              16,422,414.10
    减:所得税费用                                                      5,343,880.41               4,743,635.04
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                                     31,916,782.98              11,678,779.06
    (一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)                       31,916,782.98              11,678,779.06
    (二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
    归属于母公司所有者的净利润                                         31,916,782.98              11,679,195.76
    少数股东损益                                                                0.00                     -416.70
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
    (一)不能重分类进损益的其他综合收益
    (二)将重分类进损益的其他综合收益
  归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额                                                       31,916,782.98              11,678,779.06
    归属于母公司所有者的综合收益总额                                   31,916,782.98              11,679,195.76
    归属于少数股东的综合收益总额                                                0.00                     -416.70
八、每股收益:
    (一)基本每股收益                                                       0.0219                      0.0080
    (二)稀释每股收益                                                       0.0219                      0.0080

法定代表人:李广林                       主管会计工作负责人:王建成                    会计机构负责人:蔡永平


                                                                                                              24
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4、母公司本报告期利润表

                                                                                                 单位:元

                         项目                         本期发生额                   上期发生额

一、营业收入                                                            0.00                         0.00

    减:营业成本                                                   56,002.56                    54,371.43

        税金及附加                                                 26,716.61                    27,411.14

        销售费用

        管理费用                                              11,921,911.60               13,667,400.71

        研发费用

        财务费用                                                -445,509.32                 -595,935.58

          其中:利息费用

                   利息收入                                     446,193.28                  596,480.82

        资产减值损失

    加:其他收益                                              13,409,560.00

        投资收益(损失以“-”号填列)

        其中:对联营企业和合营企业的投资收益

        公允价值变动收益(损失以“-”号填列)

        资产处置收益(损失以“-”号填列)

二、营业利润(亏损以“-”号填列)                             1,850,438.55              -13,153,247.70

    加:营业外收入                                                  8,723.51

    减:营业外支出                                              265,000.00                  250,000.00

三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                         1,594,162.06              -13,403,247.70

    减:所得税费用

四、净利润(净亏损以“-”号填列)                             1,594,162.06              -13,403,247.70

    (一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)               1,594,162.06              -13,403,247.70

    (二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)

五、其他综合收益的税后净额

    (一)不能重分类进损益的其他综合收益

    (二)将重分类进损益的其他综合收益

六、综合收益总额                                               1,594,162.06              -13,403,247.70

七、每股收益:

    (一)基本每股收益                                               0.0011                       -0.0092

    (二)稀释每股收益                                               0.0011                       -0.0092




                                                                                                       25
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5、合并年初到报告期末利润表
                                                                                                 单位:元
                         项目                         本期发生额                   上期发生额
一、营业总收入                                               510,639,754.47              433,258,547.21
    其中:营业收入                                           510,639,754.47              433,258,547.21
          利息收入
二、营业总成本                                               421,570,108.48              383,453,562.72
    其中:营业成本                                           327,977,887.53              281,780,378.91
          利息支出
          税金及附加                                           7,011,048.53                5,812,323.69
          销售费用                                             1,312,593.28                1,257,581.53
          管理费用                                            87,640,634.34               89,693,986.05
          研发费用
          财务费用                                            -2,000,975.74                5,676,198.57
            其中:利息费用                                     3,309,880.19                6,953,280.49
                     利息收入                                  5,368,909.95                1,322,510.37
          资产减值损失                                          -371,079.46                 -766,906.03
    加:其他收益                                              13,495,317.32                     98,528.48
        投资收益(损失以“-”号填列)                                                          40,045.23
        其中:对联营企业和合营企业的投资收益
        公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
        汇兑收益(损失以“-”号填列)
        资产处置收益(损失以“-”号填列)                          9,117.40
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                           102,574,080.71               49,943,558.20
    加:营业外收入                                              230,263.63                  134,017.66
    减:营业外支出                                             1,839,940.35                 485,173.07
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                       100,964,403.99               49,592,402.79
    减:所得税费用                                            18,408,202.25               13,098,185.20
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                            82,556,201.74               36,494,217.59
    (一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)              82,556,201.74               36,494,217.59
    (二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
    归属于母公司所有者的净利润                                82,556,201.74               36,495,513.01
    少数股东损益                                                                                -1,295.42
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
    (一)不能重分类进损益的其他综合收益
    (二)将重分类进损益的其他综合收益
  归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额                                              82,556,201.74               36,494,217.59
    归属于母公司所有者的综合收益总额                          82,556,201.74               36,495,513.01
    归属于少数股东的综合收益总额                                                                -1,295.42
八、每股收益:
    (一)基本每股收益                                              0.0566                        0.0250
    (二)稀释每股收益                                              0.0566                        0.0250



                                                                                                       26
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6、母公司年初到报告期末利润表

                                                                                                 单位:元

                         项目                         本期发生额                   上期发生额

一、营业收入                                                            0.00                         0.00

    减:营业成本                                                165,289.13                  163,514.29

        税金及附加                                                 83,835.29                    81,124.42

        销售费用

        管理费用                                              35,778,771.50               34,059,078.02

        研发费用

        财务费用                                              -3,269,943.41                 -708,865.84

          其中:利息费用

                   利息收入                                    3,272,065.31                 711,276.48

        资产减值损失                                                1,412.29                      338.34

    加:其他收益                                              13,409,560.00

        投资收益(损失以“-”号填列)

        其中:对联营企业和合营企业的投资收益

        公允价值变动收益(损失以“-”号填列)

        资产处置收益(损失以“-”号填列)

二、营业利润(亏损以“-”号填列)                           -19,349,804.80              -33,595,189.23

    加:营业外收入                                                 81,578.83                     3,043.96

    减:营业外支出                                              265,000.00                  340,000.00

三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                       -19,533,225.97              -33,932,145.27

    减:所得税费用

四、净利润(净亏损以“-”号填列)                           -19,533,225.97              -33,932,145.27

    (一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)

    (二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)

五、其他综合收益的税后净额

    (一)不能重分类进损益的其他综合收益

    (二)将重分类进损益的其他综合收益

六、综合收益总额                                             -19,533,225.97              -33,932,145.27

七、每股收益:

    (一)基本每股收益                                               -0.0134                      -0.0233

    (二)稀释每股收益                                               -0.0134                      -0.0233




                                                                                                       27
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7、合并年初到报告期末现金流量表

                                                                                                     单位:元

                               项目                                  本期发生额             上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

    销售商品、提供劳务收到的现金                                         520,525,119.94        571,178,600.68

    处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额

    收取利息、手续费及佣金的现金

    拆入资金净增加额

    回购业务资金净增加额

    收到的税费返还

    收到其他与经营活动有关的现金                                          24,010,933.14         23,250,380.14

经营活动现金流入小计                                                     544,536,053.08        594,428,980.82

    购买商品、接受劳务支付的现金                                         160,543,398.35        126,617,109.29

    支付给职工以及为职工支付的现金                                       129,453,144.03        137,284,674.91

    支付的各项税费                                                        73,562,829.47         65,466,207.94

    支付其他与经营活动有关的现金                                           9,398,430.35          4,333,758.09

经营活动现金流出小计                                                     372,957,802.20        333,701,750.23

经营活动产生的现金流量净额                                               171,578,250.88        260,727,230.59

二、投资活动产生的现金流量:

    收回投资收到的现金                                                                          45,000,000.00

    取得投资收益收到的现金                                                                         203,117.81

    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额                        36,733.75                  800.00

    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

    收到其他与投资活动有关的现金                                          48,070,368.35

投资活动现金流入小计                                                      48,107,102.10         45,203,917.81

    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金                          879,601.06          21,278,493.02

    投资支付的现金

    质押贷款净增加额

    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

    支付其他与投资活动有关的现金                                          24,000,000.00        128,000,000.00

投资活动现金流出小计                                                      24,879,601.06        149,278,493.02

投资活动产生的现金流量净额                                                23,227,501.04       -104,074,575.21

三、筹资活动产生的现金流量:

    吸收投资收到的现金


                                                                                                              28
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    其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金

    取得借款收到的现金                                                             100,000,000.00

    发行债券收到的现金

    收到其他与筹资活动有关的现金                              37,034,720.25          3,072,865.26

筹资活动现金流入小计                                          37,034,720.25        103,072,865.26

    偿还债务支付的现金                                       164,970,000.00        132,670,000.00

    分配股利、利润或偿付利息支付的现金                        29,609,359.50          7,405,775.04

    其中:子公司支付给少数股东的股利、利润

    支付其他与筹资活动有关的现金                              36,752,590.98         23,208,853.54

筹资活动现金流出小计                                         231,331,950.48        163,284,628.58

筹资活动产生的现金流量净额                                  -194,297,230.23        -60,211,763.32

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

五、现金及现金等价物净增加额                                    508,521.69          96,440,892.06

    加:期初现金及现金等价物余额                             311,181,663.58        203,296,339.12

六、期末现金及现金等价物余额                                 311,690,185.27        299,737,231.18




                                                                                               29
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8、母公司年初到报告期末现金流量表

                                                                                                       单位:元

                             项目                                本期发生额               上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

    销售商品、提供劳务收到的现金

    收到的税费返还

    收到其他与经营活动有关的现金                                      20,183,415.02            145,556,919.40

经营活动现金流入小计                                                  20,183,415.02            145,556,919.40

    购买商品、接受劳务支付的现金                                         449,655.16                116,550.00

    支付给职工以及为职工支付的现金                                    23,808,550.51             22,614,549.03

    支付的各项税费                                                        85,304.42               196,146.74

    支付其他与经营活动有关的现金                                       9,194,309.45             11,715,382.95

经营活动现金流出小计                                                  33,537,819.54             34,642,628.72

经营活动产生的现金流量净额                                            -13,354,404.52           110,914,290.68

二、投资活动产生的现金流量:

    收回投资收到的现金                                                                          40,000,000.00

    取得投资收益收到的现金

    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额

    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

    收到其他与投资活动有关的现金                                      36,070,368.35

投资活动现金流入小计                                                  36,070,368.35             40,000,000.00

    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金                       350,265.84               536,314.71

    投资支付的现金

    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

    支付其他与投资活动有关的现金                                       1,000,000.00            106,000,000.00

投资活动现金流出小计                                                   1,350,265.84            106,536,314.71

投资活动产生的现金流量净额                                            34,720,102.51            -66,536,314.71

三、筹资活动产生的现金流量:

    吸收投资收到的现金

    取得借款收到的现金

    发行债券收到的现金

    收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计



                                                                                                             30
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    偿还债务支付的现金

    分配股利、利润或偿付利息支付的现金

    支付其他与筹资活动有关的现金                                                20,000,000.00

筹资活动现金流出小计                                                            20,000,000.00

筹资活动产生的现金流量净额                                                     -20,000,000.00

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

五、现金及现金等价物净增加额                          21,365,697.99             24,377,975.97

    加:期初现金及现金等价物余额                      48,657,069.15             41,164,204.71

六、期末现金及现金等价物余额                          70,022,767.14             65,542,180.68



二、审计报告

第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
     公司第三季度报告未经审计。




                                                      宁夏西部创业实业股份有限公司

                                                      法定代表人:李广林

                                                                      2018 年 10 月 29 日




                                                                                           31