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公司公告

宏源证券:2013年第三季度报告正文2013-10-25  

						(证券代码:000562)




二○一三年十月二十五日
         §1 重要提示
             1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资

         料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确

         性和完整性负个别及连带责任。

             1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对季度报告内容的真实性、准确性、

         完整性无法保证或存在异议。

             1.3 本季度报告经公司第七届董事会第十三次会议审议通过。

             1.4 公司本季度财务会计报告未经审计。

             1.5 公司董事长冯戎先生、财务总监阳昌云先生、财务会计部总经理张延强

         先生声明:保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。


         §2 公司基本情况

             2.1 主要会计数据及财务指标
                                                                                        单位:元
                                                                                  本报告期末比上年度期末
             项   目              本报告期末                  上年度期末
                                                                                        增减(%)
总资产                           33,767,715,075.22           31,897,089,257.68             5.86
归属于母公司股东的净资产         14,856,969,632.31           14,795,389,790.69             0.42
每股净资产                            3.740                      7.449                    -49.79
               项目                       年初至报告期期末                         比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额                    1,773,667,750.06                            不适用
每股经营活动产生的现金流量净额                        0.45                                不适用
                                                                                  本报告期比上年同期增减
             项   目               报告期                年初至报告期期末
                                                                                          (%)
营业收入                          924,558,548.90              3,353,175,521.48                        37.53
归属于上市公司股东的净利润        296,672,038.87              1,131,769,050.65                        40.72
归属于市公司股东的扣除非经常
                                  293,477,995.93              1,129,840,729.10                        41.18
性损益的净利润
加权平均净资产收益率%                          2.03                        7.60          减少 0.62 个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收
益率%                                          2.00                        7.59          减少 0.59 个百分点
基本每股收益                                   0.07                        0.28                       12.00

稀释每股收益                                   0.07                        0.28                       12.00



                                                 1
                  非经常性损益项目                                  年初至报告期期末金额(元)
非流动性资产处置损益,包括已计提资产减值准备的冲销部分                                              415,959.14
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免                                               3,199,549.57
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                              -1,044,413.31
减:上述非经常性损益对所得税的影响                                                                  642,773.85
                        合   计                                                                    1,928,321.55



         2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
                                                                                           单位:股
               股东总数                                               179,895 位

                                          前 10 名股东持股情况
                                            股东        持股                       持有非流通股     质押或冻结
               股东名称                                           持股总数
                                            性质        比例                           数量         的股份数量
                                            国有
中国建银投资有限责任公司                                 60.02   2,384,207,330     453,857,790          0
                                            法人
                                            国有
新疆凯迪投资有限责任公司                                  1.71     68,000,000                           0
                                            法人
中国工商银行-景顺长城精选蓝筹股票型
                                            其他          0.90     35,581,239                           0
证券投资基金
中国银行-易方达深证 100 交易型开放式
                                            其他          0.47     18,523,672                           0
指数证券投资基金
工银瑞信基金公司-工行-中国石化财务
                                            其他          0.36     14,480,000                           0
有限责任公司
                                           境内一
汇达资产托管有限责任公司                                  0.36     14,421,606                           0
                                           般法人
中国民生银行-银华深证 100 指数分级证
                                            其他          0.34     13,537,856                           0
券投资基金
中国工商银行-融通深证 100 指数证券投
                                            其他          0.27     10,858,133                           0
资基金
                                            国有
新疆生产建设兵团投资有限责任公司                          0.26     10,500,000                           0
                                            法人
中国银行-嘉实沪深 300 交易型开放式指
                                            其他          0.17      6,791,520                           0
数证券投资基金
                                     前 10 名无限售条件股东持股情况

                          股东名称                                  持有流通股数量                股份种类

中国建银投资有限责任公司                                                  1,930,349,540      人民币普通股

新疆凯迪投资有限责任公司                                                     68,000,000      人民币普通股

中国工商银行-景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金                             35,581,239      人民币普通股

中国银行-易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金                        18,523,672      人民币普通股




                                                    2
  工银瑞信基金公司-工行-中国石化财务有限责任公司                                       14,480,000      人民币普通股

  汇达资产托管有限责任公司                                                               14,421,606      人民币普通股

  中国民生银行-银华深证 100 指数分级证券投资基金                                        13,537,856      人民币普通股

  中国工商银行-融通深证 100 指数证券投资基金                                            10,858,133      人民币普通股

  新疆生产建设兵团投资有限责任公司                                                       10,500,000      人民币普通股

  中国银行-嘉实沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金                                     6,791,520      人民币普通股

                                                                         未知上述流通股股东之间是否存在关联关
  上述股东关联关系或一致行动的说明                                       系或属于《上市公司收购管理办法》规定
                                                                         的一致行动人。




              §3 重要事项
              3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
              √适用     □不适用
                                                                                                      单位:元
                                                                                       增减
       项目         2013 年 9 月 30 日      2012 年 12 月 31 日       增减额                            变动原因
                                                                                       幅度%
买入返售金融资产         1,769,015,052.91        452,098,463.37    1,316,916,589.54    291.29    期末该类资产增加所致

存出保证金               1,547,737,046.96        792,656,870.92      755,080,176.04     95.26    转融通担保金增加所致
                                                                                                 可供出售金融 资产投 资规
可供出售金融资产         3,152,541,868.97       5,404,465,951.65   -2,251,924,082.68    -41.67
                                                                                                 模减小所致
其他资产                 5,505,406,471.16       2,806,130,321.78   2,699,276,149.38     96.19    融出资金增加所致
                                                                                                 向中国证券金 融股份有限
拆入资金                 3,973,000,000.00       1,200,000,000.00   2,773,000,000.00    231.08
                                                                                                 公司借入资金增加所致
                                                                                                 将代理承销证 券款支付给
代理承销证券款                          -        783,005,000.00     -783,005,000.00    -100.00
                                                                                                 发行人所致
应付职工薪酬              530,585,323.57         386,278,127.60      144,307,195.97     37.36    人工费增加所致
                                                                                                 应交限售股个 人所得税及
应交税费                  173,203,644.64         112,629,066.40       60,574,578.24     53.78
                                                                                                 应交企业所得税增加所致
                                                                                                 应付卖出回购 金融资产利
应付利息                    5,535,753.42            9,903,567.17       -4,367,813.75    -44.10
                                                                                                 息减少所致
递延所得税负债            141,408,927.36          43,746,670.35       97,662,257.01    223.25    金融资产市值上升所致
                                                                                                 其他应付款及 预收账款增
其他负债                  152,035,454.77          94,961,667.50       57,073,787.27     60.10
                                                                                                 加所致
                                                                                                 资本公积转增股本,向全体
股本                     3,972,408,332.00       1,986,204,166.00   1,986,204,166.00    100.00
                                                                                                 股东每 10 股转增 10 股
                                                                                       增减
       项目            2013 年 1-9 月         2012 年 1-9 月          增减额                            变动原因
                                                                                       幅度%



                                                               3
代理买卖证券业务                                                                        本期证券市场回暖,交易量
                        952,299,318.74     629,018,015.19    323,281,303.55     51.39
净收入                                                                                  增加所致
证券承销业务净收
                        283,708,403.83     465,943,116.71    -182,234,712.88   -39.11   首次公开募股停发所致
入
受托客户资产管理                                                                        受托客户资产 管理业务收
                        291,003,373.03      55,301,389.80    235,701,983.23    426.21
业务净收入                                                                              益增加所致
                                                                                        融资融券业务 利息收入增
利息净收入              312,448,759.20     220,235,025.05     92,213,734.15     41.87
                                                                                        加所致
                                                                                        自营业务投资 收益增加所
投资收益                986,907,962.82     748,357,579.59    238,550,383.23     31.88
                                                                                        致
                                                                                        交易性金融资 产公允价值
公允价值变动收益        254,230,318.85      77,195,277.91    177,035,040.94    229.33
                                                                                        上升所致
                                                                                        融资融券业务 罚息收入增
其他业务收入             22,561,184.90      16,942,402.28       5,618,782.62    33.16
                                                                                        加所致
营业税金及附加          184,395,682.41     130,446,374.62     53,949,307.79     41.36   营业收入增长所致

业务及管理费           1,655,671,702.41   1,231,986,646.16   423,685,056.25     34.39   人工费增加所致
                                                                                        净利润增加相 应应纳税额
所得税费用              378,006,291.14     271,517,232.47    106,489,058.67     39.22
                                                                                        增加所致
                                                                                        可供出售金融 资产市值上
其他综合收益            119,533,290.57      13,508,535.70    106,024,754.87    784.87
                                                                                        升所致



               3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
         √适用 □不适用
     1. 2013 年9 月27 日,公司副董事长、总经理胡强,副总经理周栋因个人问题接受公安机关
 调查。
     2. 2013年9月28日,公司召开第七届董事会第十二次会议,会议审议通过以下事项:(1)同意
 免去胡强公司副董事长、总经理职务。在新的公司总经理聘任前,由公司董事长冯戎先生代行总
 经理职责。(2)同意免去周栋公司副总经理职务。(3)同意将中国建银投资有限责任公司提出的《关
 于胡强不再担任公司董事职务的议案》提交公司2013 年第二次临时股东大会审议。
 以上事项相关公告详见2013年9月30日《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯
 网(http://www.cninfo.com.cn)。
     3.2013年10月9日,公司召开2013年第二次临时股东大会,会议审议通过了《关于胡强不再
 担任公司董事职务的议案》。相关公告详见2013年10月10日《中国证券报》、《证券时报》、《上海
 证券报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。



              3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
              √适用 □不适用
             公司于 2012 年 6 月完成非公开发行股票,新增 52,500 万股股份于 2012 年 6 月 29 日在深
    圳证券交易所上市。公司控股股东----中国建银投资有限责任公司承诺其认购的 226,928,895 股
    股份(2013 年 6 月实施资本公积金转增股本后,增至 453,857,790 股)自非公开发行股份上市
    之日起 60 个月内不得上市交易或转让。该项承诺正在履行中。




                                                         4
        3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比
        发生大幅度变动的警示及原因说明
                □适用       √不适用
       由于公司主要利润来源的证券经纪业务、证券投资业务和承销保荐业务受证券市场影响较
大,因此无法对公司下一报告期业绩进行准确预测。公司将在下一报告期结束后,及时进行披
露。


        3.5 其他需说明的重大事项


        3.5.1 证券投资情况
        √适用 □不适用
                                                                                                           单位:
        元
                                                                                                        占期末证
                                    证券          初始投资金额                        期末账面值                     报告期损益
序号 证券品种      证券代码                                          持有数量                           券总投资
                                    简称            (元)                              (元)                         (元)
                                                                                                        比例(%)
                              华创限额特定 1 号
 1     集合理财    D92001                          790,137,878.72 773,389,851.74      823,430,450.36      8.60
                              集合                                                                                   58,838,399.91
                              首开马驹桥信托
 2     信托产品     0511                           400,000,000.00 400,000,000.00      401,203,888.89      4.19
                              二期                                                                                  5,253,333.34
 3       股票       600433     冠豪高新            120,802,136.04    22,418,174.00    353,534,603.98      3.69
                                                                                                                   220,475,134.30
 4      企业债      122560     12 淄城运           259,030,738.46     2,600,000.00    268,580,000.00      2.80
                                                                                                                    23,808,207.30
 5      企业债      122672     12 西城投           199,551,619.80     1,950,000.00    207,675,000.00      2.17
                                                                                                                    18,926,940.49
                              招商财富-长兴城
 6     专项理财     176016                         200,000,000.00 200,000,000.00      200,622,222.23      2.09
                              建专项资产管理                                                                        4,711,111.12
 7      企业债      122502     12 哈合力           182,340,720.00     1,800,000.00    189,396,000.00      1.98
                                                                                                                    16,646,074.52
                               10 中信集
 8     中期票据    1082139                         192,677,600.00     2,000,000.00    187,385,400.00      1.96
                               MTN2                                                                                  -867,558.22
                              中航信托天启
 9     信托产品     0522                           180,000,000.00 300,000,000.00      180,000,000.00      1.88
                              340                                                                                   10,633,750.00
 10     金融债      130412     13 农发 12          175,006,860.00     1,800,000.00    174,487,320.00      1.82
                                                                                                                     -519,540.00
          期末持有的其他证券投资                  6,556,104,909.72                   6,590,179,201.82    68.82
                                                                                                                     -25,122,800.18
         报告期已出售证券投资损益
                                                                                                                    742,494,243.01
                    合计                          9,255,652,462.74                   9,576,494,087.28    100.00
                                                                                                                   1,075,277,295.59




        3.5.2 持有其他上市公司股权情况
        √适用 □不适用
                                                                                                            单位:元




                                                            5
                                                                          占该公司股                                               报告期所有         会计
证券       证券        初始投资金           持股数量(股)                                    期末账面值         报告期损                                        股份
                                                                           权比例(%)                                               者权益变动         核算
代码       简称           额(元)                                                                   (元)           益(元)                                         来源
                                           期初            期末          期初        期末                                             (元)            科目
                                                                                                                                                      可供出售
600578   京能热电       250,296,400.00                     36,170,000                  1.57     266,934,600.00                      12,478,650.00                购买
                                                                                                                                                      金融资产
                                                                                                                                                      可供出售
600433   冠豪高新        42,250,000.01     24,500,000      14,000,000     4.12         1.18     220,780,000.00   15,4290,521.12     76,856,249.99                购买
                                                                                                                                                      金融资产
                                                                                                                                                      可供出售
002433   太安堂          92,475,000.00      4,500,000       9,000,000     3.24         3.24     157,320,000.00        292,500.00    47,891,250.00                购买
                                                                                                                                                      金融资产
                                                                                                                                                      可供出售
600169   太原重工       271,690,515.56     45,000,000      45,052,500     3.16         1.86     134,256,450.00                      -21,963,047.17               购买
                                                                                                                                                      金融资产
                                                                                                                                                      可供出售
000417   合肥百货       128,115,000.00     10,950,000      10,950,000     1.40         1.40      69,970,500.00     1,095,000.00      -4,927,500.00               购买
                                                                                                                                                      金融资产
                                                                                                                                                      可供出售
600971   恒源煤电       159,608,496.94     10,100,000      10,114,000     1.01         1.01      80,709,720.00     2,626,000.00     -37,168,907.82               购买
                                                                                                                                                      金融资产
                                                                                                                                                      可供出售
000426   兴业矿业         9,524,625.41      3,022,056       3,324,262     0.69         0.69      26,294,912.42        105,771.96     -8,633,256.11               受让
                                                                                                                                                      金融资产
                                                                                                                                                      可供出售
600016   民生银行         5,043,762.48                         641,900                0.002       6,136,564.00                         819,601.14                购买
                                                                                                                                                      金融资产
                                                                                                                                                      可供出售
601318   中国平安         4,559,170.23                         101,191                0.001       3,612,518.70                        -709,988.65                购买
                                                                                                                                                      金融资产
                                                                                                                                                      可供出售
601166   兴业银行           3462094.91                         311,250                0.002       3,476,662.50                          10,925.69                购买
                                                                                                                                                      金融资产
                                                                                                                                                      可供出售
         其他           202,267,991.98     70,544,123      63,727,626                            91,040,045.01     7,451,193.00     38,386,464.20
                                                                                                                                                      金融资产
合计                   1,169,293,057.52   168,616,179     193,392,729                         1,060,531,972.63   165,860,986.08     103040,441.27



           3.5.3 持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
           √适用 □不适用
                                                                                                                                    单位:元
                                占该公
所持对          初始投资金 持有                              期末                   报告期         报告期所有者                会计核算
                                司股权                                                                                                                股份来源
象名称              额     数量                            账面值                     损益           权益变动                    科目
                                  比例
宏源期货                                                                                                                                             非同一控制下
                563,169,463.67              100%         563,169,463.67         47,183,137.05         47,183,137.05          长期股权投资
有限公司                                                                                                                                             的企业合并

  合计          563,169,463.67              100%         563,169,463.67         47,183,137.05         47,183,137.05



           3.5.4 公司是否存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担
           保的情况。
           □适用 √不适用


           3.5.5 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况
                 √适用□不适用


         接待                      接待                 接待                        接待对象                       谈论的主要内容及提供的资料


                                                                                6
    时间            地点        方式

  2013.9.11      公司会议室   实地调研   中信证券、申银万国证券 了解公司业务发展情况
                                         等 7 家机构



      3.6 衍生品投资情况
      √适用 □不适用
                                                   公司衍生产品自营业务目前主要涉及股指期货
                                               套期保值自营业务。
                                                   报告期内公司进行股指期货套期保值业务时完
                                               全按照中国证监会及中金所的要求,规范运作,风险
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明(包括 可控,不存在违法、违规操作。
但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风     为保证股指期货自营业务规范运作,防范业务风
险、法律风险等)                               险,公司以股指期货自营业务管理办法以及股指期货
                                               自营业务风险管理办法等规章制度为准则,在中金所
                                               批准的套期保值额度内,依照套期保值业务方案,在
                                               分析及控制市场风险、流动性风险、信用风险、操作
                                               风险、法律风险等情况下开展此项业务。
                                                   截至报告期末,公司股指期货持仓合约的公允价
                                               值变动为 2,824,140.00 元。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变       衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的
动的情况,对衍生品公允价值的分析应披露具体使用 公允价值进行确认,并以其公允价值进行后续计量。
的方法及相关假设与参数的设定                   公允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产,公
                                               允价值为负数的确认为一项负债。衍生金融工具公允
                                               价值变动直接计入当期损益。
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则
                                                                  无
与上一报告期相比是否发生重大变化的说明
                                               公司已获得自营业务参与股指期货交易资格,可
                                             以进行股指期货自营业务。
                                               截至报告期末,股指期货持仓合约价值 18,568.76
                                             万元,占公司报告期末净资产的 1.25%,风险可控。
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项
                                             同时,满足中国证监会关于证券公司自营权益类证券
意见
                                             及证券衍生品(包括股指期货)的合计额不得超过净
                                             资本 100%的要求。
                                                 此项业务不存在损害公司和全体股东权益的情
                                             况。




      3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
      √适用 □不适用
                                                                               单位:元
合约种类      合约到期期限    期初合约金额     期末合约金额    期末合约金额占公司报告期末净


                                               7
                                                  资产比例
IF1310   2013 年 10 月   0       185,687,640.00              1.25%
合计           -         0       185,687,640.00              1.25%




                                            董事长:冯戎
                                     宏源证券股份有限公司董事会
                                         二○一三年十月二十五日




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