（证券代码：000562）
二○一四年十月二十八日
2014 年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存
在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负
个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对季度报告内容的真实性、准确性、完整
性无法保证或存在异议。
1.3 本季度报告经公司第七届董事会第二十四次会议审议通过。会议应参会董事 9
人，实际参会董事 7 人，授权委托 2 人，齐大宏独立董事书面授权委托王纪新独立董事、
陈良秋董事书面授权委托薛荣革董事代为行使表决权。
1.4 公司本季度财务会计报告未经审计。
1.5 公司董事长冯戎先生、财务总监阳昌云先生、财务会计部总经理张延强先生声
明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末
项 目 本报告期末 上年度期末 比上年度期
末增减（%）
总资产 46,588,475,088.66 34,589,619,055.84 34.69
归属于上市公司股东的净资产 15,796,506,797.70 14,800,519,336.51 6.73
每股净资产 3.977 3.726 6.74
比上年同期
项 目 年初至报告期期末
增减（%）
经营活动产生的现金流量净额 8,497,894,258.55 2,917.11
每股经营活动产生的现金流量净额 2.14 2,957.14
年初至报告
本报告期比
年初至报告期 期末比上年
项 目 报告期 上年同期
期末 同期增减
增减（%）
（%）
营业收入 1,418,478,413.43 53.42 3,565,641,480.87 6.34
归属于上市公司股东的净利润 513,731,179.11 73.16 1,247,403,255.69 10.22
归属于上市公司股东的扣除非经常
510,358,528.40 73.9 1,233,425,464.97 9.17
性损益的净利润
加权平均净资产收益率% 3.33 增加 1.3 个百分点 8.12 增加0.52 个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率% 3.30 增加 1.3 个百分点 8.03 增加0.44 个百分点
1
2014 年第三季度报告
基本每股收益 0.13 85.71 0.31 10.71
稀释每股收益 0.13 85.71 0.31 10.71
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额（元）
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -30,259.33
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 5,955,563.99
计入当期损益的政府补助 11,321,225.69
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,581,251.32
减：上述非经常性损益对所得税的影响 4,849,990.95
合 计 13,977,790.72
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 159,310 位
前 10 名股东持股情况
质押或冻
股东 持股 持有非流通股
股东名称 持股总数 结的股份
性质 比例 数量
数量
中国建银投资有限责任公司 国有法人 60.02 2,384,207,330 453,857,790 0
新疆凯迪投资有限责任公司 国有法人 1.71 68,000,000 0 0
谌贺飞 境内自然人 0.58 22,957,000 0 0
中国民生银行股份有限公司－银
华深证 100 指数分级证券投资基 其他 0.50 19,980,027 0 0
金
境内一般
汇达资产托管有限责任公司 0.36 14,421,606 0 0
法人
中国工商银行股份有限公司－申
万菱信申银万国证券行业指数分 其他 0.32 12,805,888 0 0
级证券投资基金
中国银行股份有限公司－易方达
深证 100 交易型开放式指数证券 其他 0.32 12,715,671 0 0
投资基金
中国工商银行－融通深证 100 指
其他 0.31 12,191,915 0 0
数证券投资基金
新疆生产建设兵团投资有限责任
国有法人 0.26 10,500,000 0 0
公司
光大永明人寿保险有限公司－万
其他 0.25 9,999,992 0 0
能险
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有流通股数量 股份种类
中国建银投资有限责任公司 1,930,349,540 人民币普通股
新疆凯迪投资有限责任公司 68,000,000 人民币普通股
2
2014 年第三季度报告
谌贺飞 22,957,000 人民币普通股
中国民生银行股份有限公司－银华深证 100 指数分级证
19,980,027 人民币普通股
券投资基金
汇达资产托管有限责任公司 14,421,606 人民币普通股
中国工商银行股份有限公司－申万菱信申银万国证券行
12,805,888 人民币普通股
业指数分级证券投资基金
中国银行股份有限公司－易方达深证 100 交易型开放式
12,715,671 人民币普通股
指数证券投资基金
中国工商银行－融通深证 100 指数证券投资基金 12,191,915 人民币普通股
新疆生产建设兵团投资有限责任公司 10,500,000 人民币普通股
光大永明人寿保险有限公司－万能险 9,999,992 人民币普通股
未知上述股东之间是否存在关联关系
上述股东关联关系或一致行动的说明 或属于《上市公司收购管理办法》规定
的一致行动人。
§3 重要事项
3.1 执行新会计准则对合并财务报表的影响
公司根据财政部（财会[2014]14号）的通知要求，执行《企业会计准则第2号——长
期股权投资》，对“持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响，并在活跃
市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益性投资”按《企业会计准则第22号——
金融资产的确认和计量》处理。本公司根据该准则要求，对持有的不具有控制、共同控
制、重大影响，且其公允价值不能可靠计量的股权投资，作为按成本计量的可供出售金
融资产进行核算，不作为长期股权投资核算，并对其采用追溯调整法进行调整。具体调
整事项如下：
单位：元
2013 年 12 月 31 日
合并报表项目
调整后 调整前 影响额
长期股权投资 - 182,464,268.00 -182,464,268.00
可供出售金融资产 2,051,121,914.72 1,870,057,646.72 181,064,268.00
无形资产 63,279,835.61 61,879,835.61 1,400,000.00
2013 年 12 月 31 日
母公司报表项目
调整后 调整前 影响额
长期股权投资 2,063,169,463.67 2,067,634,231.67 -4,464,768.00
可供出售金融资产 1,380,835,497.92 1,376,370,729.92 4,464,768.00
除上述项目外，新颁布或修订的企业会计准则对本公司合并财务报表不会产生重大
影响。
3.2 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
3
2014 年第三季度报告
单位：元
增减
项目 2014 年 9 月 30 日 2013 年 12 月 31 日 增减额 变动原因
幅度%
货币资金 14,907,471,850.76 11,126,081,734.16 3,781,390,116.60 33.99 客户资金增加所致
证券市场行情回暖，客
客户存款 13,032,585,854.16 8,986,381,194.62 4,046,204,659.54 45.03
户净转入资金增加所致
期末客户交易净买入金
客户备付金 476,444,663.89 981,108,491.12 -504,663,827.23 -51.44 额较大，导致客户备付
金大幅下降
终端客户融资买入股票
融出资金 9,319,382,757.31 5,672,209,117.56 3,647,173,639.75 64.30 需求大幅增加，融出资
金业务大幅增长所致
应收资产管理计划管理费
应收款项 185,884,616.90 89,430,016.57 96,454,600.33 107.85 及债券承销费增加所致
应收债券利息及融资融
应收利息 445,543,241.61 266,108,774.47 179,434,467.14 67.43
券业务利息增长所致
可供出售金融资产投资
可供出售金融资产 6,416,100,967.04 2,051,121,914.72 4,364,979,052.32 212.81
规模增加所致
应收款项类投资 2,577,214,768.84 1,714,556,541.10 862,658,227.74 50.31 持有的理财产品增加所致
持有的金融资产公允价
递延所得税资产 9,716,745.30 181,892,591.09 -172,175,845.79 -94.66 值变动，导致递延所得
税资产减少
短期借款 - 5,630,400.00 -5,630,400.00 -100.00 归还短期借款所致
期末卖出回购业务规模
卖出回购金融资产款 11,460,602,825.59 4,245,971,000.00 7,214,631,825.59 169.92
增加所致
证券市场行情回暖，客
代理买卖证券款 13,813,372,633.29 10,477,727,908.44 3,335,644,724.85 31.84
户净转入资金增加所致
应付转融通融入资金利
应付利息 147,487,772.69 60,987,396.67 86,500,376.02 141.83
息增加所致
应付合并结构性主体权
其他负债 530,876,363.13 177,196,308.62 353,680,054.51 199.60
益持有者款项增加所致
本年实现净利润及现金
未分配利润 3,370,583,755.03 2,520,421,332.53 850,162,422.50 33.73
分红影响所致
增减
项目 2014 年 1-9 月 2013 年 1-9 月 增减额 变动原因
幅度%
投资银行业务手
570,633,530.90 396,968,170.90 173,665,360.00 43.75 债券承销业务增长所致
续费净收入
持有的交易性金融资产
公允价值变动收益 410,416,912.32 254,230,318.85 156,186,593.47 61.44
公允价值上升所致
开展现货买卖业务，导
其他业务收入 128,952,018.72 22,561,184.90 106,390,833.82 471.57
致其他业务收入增加
本期计提坏账准备增加
资产减值损失 2,347,393.25 -375,000.00 2,722,393.25 -725.97
所致
开展现货买卖业务，导
其他业务成本 112,175,461.43 3,093,182.97 109,082,278.46 3526.54
致其他业务成本增加
本期政府补助利得增加
营业外收入 13,950,653.08 4,355,881.34 9,594,771.74 220.27
所致
3.3 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
4
2014 年第三季度报告
公司筹划的重大资产重组情况
1.重大资产重组交易对方：申银万国证券股份有限公司
2.相关情况说明：
为响应和进一步落实国务院《关于进一步促进资本市场健康发展若干意见》的有关要求，
实现强强联合、优势互补，共同做大做强中央汇金投资有限责任公司及中国建银投资有限责
任公司旗下的证券业务平台，提升综合竞争实力，申银万国证券股份有限公司和宏源证券拟
通过换股方式进行吸收合并，并按照平等、相互尊重、互利共赢的市场化原则确定了合并方
案。2014 年 7 月 25 日，公司召开第七届董事会第二十一次会议，审议通过《关于申银万国证
券股份有限公司换股吸收合并宏源证券股份有限公司方案的议案》、《关于<申银万国证券股
份有限公司换股吸收合并宏源证券股份有限公司报告书（草案）>及其摘要的议案》等与本次
重大资产重组相关的议案，并提交公司股东大会审议。同日，交易双方签署附生效条件的《申
银万国证券股份有限公司与宏源证券股份有限公司换股吸收合并协议》。根据《换股吸收合
并协议》，申银万国拟以换股吸收合并的方式吸收合并宏源证券，申银万国向宏源证券全体
股东发行 A 股股票，以取得该等股东持有的宏源证券全部股票；本次换股吸收合并后，申银
万国作为存续公司承继及承接宏源证券的全部资产、负债、业务、人员、合同及其他一切权
利与义务；宏源证券终止上市并注销法人资格；申银万国的股票（包括为本次换股吸收合并
发行的 A 股股票）将申请在深圳证券交易所上市流通。（详情请见 2014 年 7 月 26 日《中国
证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn）
2014 年 8 月 11 日，公司 2014 年第一次临时股东大会审议通过上述议案。（详情请见 2014
年 8 月 12 日《中国证券报》、上海证券报》、证券时报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn）
目前，公司与申银万国证券股份有限公司的重组申请已上报中国证监会审核。
3.4 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司非公开发行股票的相关承诺履行情况
公司于 2012 年 6 月完成非公开发行 A 股股票方案，向 8 位投资者发行 525,000,000 股人民
币普通股，新增股份于 2012 年 6 月 29 日在深圳证券交易所上市。在本次非公开发行中，公司
控股股东----中国建银投资有限责任公司（以下简称“中国建投”）作出如下承诺：
1.关于不竞争的声明
(1)待完成将部分资产划转中央汇金投资有限责任公司的事宜后，中国建投将符合“参一控
一”政策要求。将来不以任何方式新增从事，包括与他人合作直接或间接从事与发行人及控股子
公司构成同业竞争的业务；
(2)中国建投目前及将来不会利用在发行人的控股股东地位，损害发行人及其他发行人股东
的利益。
此项承诺于 2011 年 4 月 25 日作出，在中国建投作为发行人股东或关联方的整个期间持续
有效。现正在履行中。
2.关于减少及避免关联交易的承诺
(1)中国建投将尽可能减少或避免与宏源证券及其控股子公司之间的关联交易；
(2)对于无法避免或者因合理原因发生的关联交易，中国建投将严格遵守有关法律、法规、
深圳证券交易所有关上市规则及《公司章程》的规定，遵循等价、有偿、公平交易的原则，履
行合法程序并订立相关协议或合同，及时进行信息披露，保证关联交易的公允性；
(3)中国建投承诺不通过关联交易损害宏源证券及其他股东的合法权益。
此项承诺于 2011 年 4 月 25 日作出，在中国建投作为公司股东或关联方的整个期间持续有
5
2014 年第三季度报告
效。现正在履行中。
3.关于不发生占用股份公司资金行为的承诺
在中国建投作为公司控股股东期间，中国建投及关联方将不发生占用股份公司资金行为，
包括但不限于如下行为：
中国建投及其他关联方不得要求宏源证券为其垫支工资、福利、保险、广告等期间费用，
也不得互相代为承担成本和其他支出；
中国建投及关联方不会要求且不会促使宏源证券通过下列方式将资金直接或间接地提供给
中国建投及关联方使用：
(1)有偿或无偿地拆借股份公司的资金给中国建投及关联方使用；
(2)通过银行或非银行金融机构向中国建投及关联方提供委托贷款；
(3)委托中国建投及关联方进行投资活动；
(4)为中国建投及关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；
(5)代中国建投及关联方偿还债务。
此项承诺于 2011 年 4 月 25 日作出，在中国建投作为公司股东或关联方的整个期间持续有
效。现正在履行中。
4.关于限售期的承诺
中国建投承诺，其认购的 226,928,895 股宏源证券股票自公司非公开发行股票上市之日起
60 个月内不予转让。（因公司 2013 年 6 月实施每 10 股资本公积金转增 10 股，限售股份相应增
至 453,857,790 股）。
新增股份于 2012 年 6 月 29 日在深圳证券交易所上市，此承诺正在履行中。
3.5 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大
幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
由于公司主要利润来源的证券经纪业务、证券投资业务和承销保荐业务受证券市场影响较
大，因此无法对公司下一报告期业绩进行准确预测。公司将在下一报告期结束后，及时进行披
露。
3.6 其他需说明的重大事项
3.6.1 证券投资情况
√适用 □不适用
单位：元
占期末证券
证券 期末账面值 报告期损益
序号 证券品种 证券代码 初始投资金额（元） 持有数量 总投资比例
简称 （元） （元）
(％)
1 中期票据 101355011 13 赣州发展 MTN001 1,080,879,100.64 10,500,000 1,089,120,900.00 7.08 21,428,819.77
2 信托产品 平安信托 695,000,000.00 695,000,000.00 4.52 5,548,125.63
3 信托产品 四川信托-信申 2 号 600,000,000.00 600,000,000.00 3.90 12,790,694.44
4 信托产品 华融山西交通信托 407,253,125.00 407,253,125.00 2.65 31,834,982.29
5 中期票据 101461002 14 神火 MTN001 360,000,000.00 3,600,000 360,744,120.00 2.34 17,787,240.00
6
2014 年第三季度报告
占期末证券
证券 期末账面值 报告期损益
序号 证券品种 证券代码 初始投资金额（元） 持有数量 总投资比例
简称 （元） （元）
(％)
6 信托产品 华鑫信托-华宏 7 号 350,000,000.00 350,000,000.00 2.28 653,333.33
7 信托产品 中信信托.聚信汇金 1 号 300,000,000.00 300,000,000.00 1.95 2,394,874.37
8 基金 070029 嘉实安心货币 B 300,000,000.00 300,000,000 300,000,000.00 1.95 226,239.68
9 信托产品 中航信托天启 340 号 250,000,000.00 254,849,583.34 1.66 18,325,650.95
10 债券 019414 14 国债 14 249,782,397.09 2,500,000 249,625,000.00 1.62 1,921,636.81
期末持有的其他证券投资 10,430,460,567.49 10,773,334,339.19 70.05 385,464,958.69
报告期已出售证券投资损益 698,107,781.31
合计 15,023,375,190.22 15,379,927,067.53 100.00 1,196,484,337.27
3.6.2 持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
单位：元
占该公司股 报告期所有 会计核
证券 证券 初始投资金 持股数量（股） 期末账面值 报告期 股份
权比例(%) 者权益变动 算
代码 简称 额(元) (元) 损益(元) 来源
期初 期末 期初 期末 (元) 科目
可供出售金
600578 京能电力 207,600,000.00 72,340,000.00 60,000,000.00 1.57 1.30 243,000,000.00 20,990,634.11 19,496,850.00 购买
融资产
可供出售金
600169 太原重工 271,500,000.00 45,042,100.00 45,000,000.00 1.86 1.86 193,050,000.00 438,758.49 42,506,090.75 购买
融资产
可供出售金
600971 恒源煤电 220,440,351.45 18,862,140.00 18,856,940.00 1.89 1.89 129,735,747.20 1,822,863.47 -3,485,811.09 购买
融资产
可供出售金
002671 龙泉股份 66,448,189.80 0.00 7,881,289.00 0.00 1.78 75,975,625.96 775,676.93 7,145,577.12 购买
融资产
可供出售金
000417 合肥百货 128,115,000.00 10,950,000.00 10,950,000.00 1.40 1.40 72,489,000.00 1,971,000.00 2,874,375.00 购买
融资产
可供出售金
000426 兴业矿业 9,524,625.41 3,324,262.00 3,324,262.00 0.56 0.56 38,295,498.24 66,485.24 10,047,581.90 受让
融资产
可供出售金
601318 中国平安 1,903,905.22 81,300.00 51,067.00 0.00 0.00 2,111,109.78 -471,087.28 358,111.54 购买
融资产
可供出售金
600036 招商银行 1,693,307.98 38,382.00 174,300.00 0.00 0.00 1,810,977.00 -20,403.85 694,057.85 购买
融资产
可供出售金
600016 民生银行 1,635,186.30 545,700.00 258,840.00 0.00 0.00 1,615,161.60 -259,517.31 41,277.97 购买
融资产
可供出售金
000651 格力电器 1,487,133.54 65,300.00 57,050.00 0.00 0.00 1,581,996.50 196,015.50 -334,848.90 购买
融资产
可供出售金
其他 159,701,769.05 81,733,104.00 57,517,012.00 69,831,356.50 -5,241,940.37 -21,404,152.11 融资产
合计 1,070,049,468.75 232,982,288.00 204,070,760.00 829,496,472.78 20,268,484.93 57,939,110.03
7
2014 年第三季度报告
3.6.3 持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
√适用 □不适用
单位：元
占该公
所持对 初始投资金 持有 期末 报告期 报告期所有 会计核算
司股权 股份来源
象名称 额 数量 账面值 损益 者权益变动 科目
比例
宏源期货 长期股权投 非同一控制下
563,169,463.67 100% 563,169,463.67 56,514,816.23 34,745,400.23
有限公司 资 的企业合并
合计 563,169,463.67 100% 563,169,463.67 56,514,816.23 34,745,400.23
3.6.4 公司是否存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情
况。
□适用 √不适用
3.6.5 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况
√适用□不适用
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
人民日报、新华社等 30 申银万国-宏源证券合并重组强
7 月 25 日 宏源证券 新闻发布会 新闻媒体 强联合新闻发布会
余家媒体
了解公司本次重组的意义、重组
华夏基金、银华基金等
7 月 26 日 宏源证券 投资者见面会 机构投资者 方案的具体内容以及未来的发
十余家机构 展规划。
3.7 衍生品投资情况
√适用 □不适用
公司衍生产品自营业务目前主要涉及股指期货套期保值自
营业务和利率互换业务。
报告期内公司进行相关业务时完全按照中国证监会、中金
所以及中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心、银行间
市场交易商协会的要求，规范运作，风险可控，不存在违法、
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明 违规操作。
（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风 为保证股指期货自营业务和利率互换业务规范运作，防范
险、操作风险、法律风险等） 业务风险，公司以股指期货自营业务管理办法、股指期货自营
业务风险管理办法以及利率互换业务操作规程、利率互换业务
风险管理规程等规章制度为准则，在分析及控制市场风险、流
动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等情况下开展上述
业务。
8
2014 年第三季度报告
截至报告期末，公司股指期货持仓合约的公允价值变动为
-1,424,820.00 元，利率互换业务持仓合约的公允价值变动为
8,447.82 元。
衍生金融工具初始以衍生交易合同签订当日的公允价值进
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价
行确认，并以其公允价值进行后续计量。公允价值为正数的衍
值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露
生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确认为一项负
具体使用的方法及相关假设与参数的设定
债。衍生金融工具公允价值变动直接计入当期损益。
普通的衍生金融工具主要基于市场普遍采用的估值模型计
算公允价值。估值模型的数据尽可能采用可观察市场信息。复
杂的结构性衍生金融工具的公允价值主要来源于交易商报价。
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体
原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说 无
明
公司已获得自营业务参与股指期货交易资格及开展利率互
换业务资格，可以进行股指期货自营业务和利率互换业务。
截至报告期末，股指期货持仓合约价值 161,502,240 元，占
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的
公 司 报 告 期 末 净 资 产 的 1.02 % ， 利 率 互 换 持 仓 名 义 本 金
专项意见
50,000,000 元，占公司报告期末净资产 0.32%，风险可控。同时，
符合监管部门相关监管指标要求。
此项业务不存在损害公司和全体股东权益的情况。
3.7.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
√适用 □不适用
单位：元
期末合约金额占公司报告期末
合约种类 合约到期期限 期初合约金额 期末合约金额
净资产比例
IF1410 2014 年 10 月 0 111,911,520.00 0.71%
IF1412 2014 年 12 月 0 49,590,720.00 0.31%
利率互换 2015 年 3 月 50,000,000 50,000,000.00 0.32%
合计 211,502,240.00 1.34%
董事长：冯戎
宏源证券股份有限公司董事会
二○一四年十月二十八日
9
2014 年第三季度报告
附录：
资产负债表
编制单位：宏源证券股份有限公司 金额单位:人民币元
资产 合并 母公司
2014年9月30日 2013年12月31日 2014年9月30日 2013年12月31日
资产：
货币资金 14,907,471,850.76 11,126,081,734.16 13,662,405,496.78 9,888,946,426.28
其中：客户存款 13,032,585,854.16 8,986,381,194.62 11,853,732,123.46 7,847,285,025.72
结算备付金 1,291,475,163.46 1,538,310,830.68 1,220,691,688.51 1,470,365,687.80
其中：客户备付金 476,444,663.89 981,108,491.12 390,327,390.16 921,163,348.24
拆出资金
融出资金 9,319,382,757.31 5,672,209,117.56 9,319,382,757.31 5,672,209,117.56
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产 7,096,107,804.43 6,909,091,621.08 8,263,360,056.92 7,225,669,039.05
衍生金融资产 8,447.82 8,447.82
买入返售金融资产 1,814,045,125.10 2,285,518,453.52 1,811,045,125.10 1,975,518,223.52
应收款项 185,884,616.90 89,430,016.57 175,455,317.76 89,323,693.76
应收利息 445,543,241.61 266,108,774.47 421,821,571.93 243,197,061.76
存出保证金 1,201,340,799.31 1,409,178,770.38 627,632,622.18 792,088,434.15
可供出售金融资产 6,416,100,967.04 2,051,121,914.72 4,868,334,750.56 1,380,835,497.92
持有至到期投资 120,000,000.00 132,953,208.01
应收款项类投资 2,577,214,768.84 1,714,556,541.10
长期股权投资 - - 2,063,169,463.67 2,063,169,463.67
投资性房地产 101,126,700.13 103,997,709.33 101,126,700.13 103,997,709.33
固定资产 851,403,898.38 865,136,057.19 840,893,161.75 856,392,743.84
在建工程 -
无形资产 57,966,408.78 63,279,835.61 55,195,202.24 60,170,113.39
商誉 14,726,192.15 14,726,192.15
递延所得税资产 9,716,745.30 181,892,591.09 8,035,792.27 167,122,509.90
其他资产 178,959,601.34 166,025,688.22 140,106,035.48 128,708,113.36
资产总计 46,588,475,088.66 34,589,619,055.84 43,578,664,190.41 32,117,713,835.29
法定代表人：冯戎 主管会计工作负责人：阳昌云 会计机构负责人：张延强
10
2014 年第三季度报告
资产负债表（续）
编制单位：宏源证券股份有限公司 金额单位:人民币元
负债和股东权益 合并 母公司
2014年9月30日 2013年12月31日 2014年9月30日 2013年12月31日
负债：
短期借款 5,630,400.00
应付短期融资款
拆入资金 3,858,000,000.00 3,858,000,000.00 3,858,000,000.00 3,858,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款 11,460,602,825.59 4,245,971,000.00 10,990,602,825.59 4,005,971,000.00
代理买卖证券款 13,813,372,633.29 10,477,727,908.44 12,292,567,837.37 8,808,969,337.05
代理承销证券款
应付职工薪酬 620,479,322.39 585,283,600.19 540,722,262.01 502,415,881.46
应交税费 313,037,539.50 333,846,738.33 291,793,466.51 283,726,604.70
应付款项 42,316,091.84 38,701,808.75 42,316,091.84 38,701,808.75
应付利息 147,487,772.69 60,987,396.67 136,406,128.60 52,808,629.55
长期借款
应付债券
递延所得税负债 2,526,827.57 3,248,239.12
其他负债 530,876,363.13 177,196,308.62 88,143,932.72 87,430,955.61
负债合计 30,788,699,376.00 19,786,593,400.12 28,240,552,544.64 17,638,024,217.12
股东权益：
股本 3,972,408,332.00 3,972,408,332.00 3,972,408,332.00 3,972,408,332.00
资本公积 6,116,979,986.20 5,971,154,947.51 6,116,144,882.41 5,948,666,315.45
减：库存股
盈余公积 799,501,914.80 799,501,914.80 799,501,914.80 799,501,914.80
一般风险准备 1,537,032,809.67 1,537,032,809.67 1,537,032,809.67 1,537,032,809.67
未分配利润 3,370,583,755.03 2,520,421,332.53 2,913,023,706.89 2,222,080,246.25
归属于母公司股东权益合计 15,796,506,797.70 14,800,519,336.51 15,338,111,645.77 14,479,689,618.17
少数股东权益 3,268,914.96 2,506,319.21
股东权益合计 15,799,775,712.66 14,803,025,655.72 15,338,111,645.77 14,479,689,618.17
负债和股东权益总计 46,588,475,088.66 34,589,619,055.84 43,578,664,190.41 32,117,713,835.29
法定代表人：冯戎 主管会计工作负责人：阳昌云 会计机构负责人：张延强
11
2014 年第三季度报告
利润表
编制单位：宏源证券股份有限公司 金额单位:人民币元
项 目 合并 母公司
2014年1-9月 2013年1-9月 2014年1-9月 2013年1-9月
一、营业收入 3,565,641,480.87 3,353,175,521.48 3,089,000,754.29 3,048,306,498.96
手续费及佣金净收入 1,912,635,229.13 1,778,425,626.64 1,747,933,581.36 1,651,727,903.11
其中：经纪业务手续费净收入 1,001,953,957.14 1,039,860,004.29 1,001,953,957.14 956,690,285.11
投资银行业务手续费净收入 570,633,530.90 396,968,170.90 509,063,934.83 370,737,479.99
资产管理业务手续费净收入 214,756,208.59 291,003,373.03 208,203,981.02 291,000,768.42
利息净收入 306,719,176.51 312,448,759.20 282,997,785.93 276,856,704.06
投资收益（损失以“-”号填列） 806,335,909.88 986,907,962.82 632,966,351.86 843,187,842.17
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 410,416,912.32 254,230,318.85 406,702,762.49 255,383,069.30
汇兑收益（损失以“-”号填列） 582,234.31 -1,398,330.93 582,234.31 -1,398,330.93
其他业务收入 128,952,018.72 22,561,184.90 17,818,038.34 22,549,311.25
二、营业支出 1,888,776,703.59 1,842,785,567.79 1,613,922,068.51 1,687,382,221.81
营业税金及附加 184,133,907.46 184,395,682.41 172,642,344.75 171,770,404.81
业务及管理费 1,590,119,941.45 1,655,671,702.41 1,436,097,271.83 1,512,903,140.10
资产减值损失 2,347,393.25 -375,000.00 2,347,393.25 -375,000.00
其他业务成本 112,175,461.43 3,093,182.97 2,835,058.68 3,083,676.90
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 1,676,864,777.28 1,510,389,953.69 1,475,078,685.78 1,360,924,277.15
加：营业外收入 13,950,653.08 4,355,881.34 6,141,906.38 4,222,881.34
减：营业外支出 1,078,435.40 4,984,335.51 946,923.24 4,983,874.91
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 1,689,736,994.96 1,509,761,499.52 1,480,273,668.92 1,360,163,283.58
减：所得税费用 441,571,143.52 378,006,291.14 392,089,375.09 343,911,974.73
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 1,248,165,851.44 1,131,755,208.38 1,088,184,293.83 1,016,251,308.85
归属于母公司股东的净利润 1,247,403,255.69 1,131,769,050.65 1,088,184,293.83 1,016,251,308.85
少数股东损益 762,595.75 -13,842.27
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.31 0.28
（二）稀释每股收益 0.31 0.28
七、其他综合收益 145,736,585.89 119,533,290.57 167,390,114.16 131,185,478.07
其中：以后会计期间不能重分类进损益的
其他综合收益项目 - - - -
以后会计期间在满足规定条件时将重分类
进损益的其他综合收益项目 145,736,585.89 119,533,290.57 167,390,114.16 131,185,478.07
八、综合收益总额 1,393,902,437.33 1,251,288,498.95 1,255,574,407.99 1,147,436,786.92
归属于母公司股东的综合收益总额 1,393,139,841.58 1,251,302,341.22 1,255,574,407.99 1,147,436,786.92
归属于少数股东的综合收益总额 762,595.75 -13,842.27
法定代表人：冯戎 主管会计工作负责人：阳昌云 会计机构负责人：张延强
12
2014 年第三季度报告
利润表（续）
编制单位：宏源证券股份有限公司 金额单位:人民币元
项 目 合并 母公司
2014年7-9月 2013年7-9月 2014年7-9月 2013年7-9月
一、营业收入 1,418,478,413.43 924,558,548.90 1,254,368,178.16 802,413,748.27
手续费及佣金净收入 688,543,996.89 583,548,101.33 626,801,077.24 538,858,089.34
其中：经纪业务手续费净收入 466,808,462.10 392,570,233.86 466,808,462.10 363,788,527.87
投资银行业务手续费净收入 112,448,814.26 97,067,870.09 87,924,300.45 88,123,454.70
资产管理业务手续费净收入 70,917,952.31 79,569,135.81 68,736,781.60 79,566,722.98
利息净收入 96,259,156.69 116,485,423.57 92,169,059.14 108,855,065.01
投资收益（损失以“-”号填列） 399,131,511.31 209,996,458.81 338,362,053.98 145,721,911.71
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - -
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 195,723,654.50 7,256,981.22 194,003,816.67 1,707,924.24
汇兑收益（损失以“-”号填列） -5,423.21 -221,780.47 -5,423.21 -221,780.47
其他业务收入 38,825,517.25 7,493,364.44 3,037,594.34 7,492,538.44
二、营业支出 734,930,025.29 531,894,580.39 639,766,301.36 472,141,963.08
营业税金及附加 72,709,158.80 52,768,930.55 68,300,704.90 47,738,824.47
业务及管理费 626,649,701.34 478,643,247.85 570,626,055.19 423,922,442.69
资产减值损失 - -375,000.00 - -375,000.00
其他业务成本 35,571,165.15 857,401.99 839,541.27 855,695.92
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 683,548,388.14 392,663,968.51 614,601,876.80 330,271,785.19
加：营业外收入 4,248,473.05 1,810,908.20 4,248,473.05 1,810,908.20
减：营业外支出 124,970.75 604,171.61 87,970.75 603,711.01
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 687,671,890.44 393,870,705.10 618,762,379.10 331,478,982.38
减：所得税费用 173,649,758.29 97,212,508.50 155,277,443.09 82,981,662.28
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 514,022,132.15 296,658,196.60 463,484,936.01 248,497,320.10
归属于母公司股东的净利润 513,731,179.11 296,672,038.87 463,484,936.01 248,497,320.10
少数股东损益 290,953.04 -13,842.27
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.13 0.07
（二）稀释每股收益 0.13 0.07
七、其他综合收益 185,672,898.35 116,081,644.94 185,557,010.62 120,211,332.44
其中：以后会计期间不能重分类进损益的
其他综合收益项目 - - - -
以后会计期间在满足规定条件时将重分类
进损益的其他综合收益项目 185,672,898.35 116,081,644.94 185,557,010.62 120,211,332.44
八、综合收益总额 699,695,030.50 412,739,841.54 649,041,946.63 368,708,652.54
归属于母公司股东的综合收益总额 699,404,077.46 412,753,683.81 649,041,946.63 368,708,652.54
归属于少数股东的综合收益总额 290,953.04 -13,842.27
法定代表人：冯戎 主管会计工作负责人：阳昌云 会计机构负责人：张延强
13
2014 年第三季度报告
现金流量表
编制单位：宏源证券股份有限公司 金额单位:人民币元
项 目 注释 合并 母公司
2014年1-9月 2013年1-9月 2014年1-9月 2013年1-9月
一、经营活动产生的现金流量：
处置交易性金融资产净增加额 687,276,110.55 3,376,891,027.30 -149,645,713.59 2,700,944,876.12
收取利息、手续费及佣金的现金 2,841,575,807.51 2,335,526,113.95 2,604,610,695.85 2,164,138,726.94
拆入资金净增加额 2,773,000,000.00 2,773,000,000.00
回购业务资金净增加额 7,686,105,154.01 -2,136,428,942.28 7,149,104,924.01 -1,928,871,643.65
融出资金净减少额
代理买卖证券收到的现金净额 3,335,644,724.85 281,327,166.19 3,483,598,500.32
收到其他与经营活动有关的现金 389,507,710.90 26,911,976.55 201,385,243.25 26,670,579.28
经营活动现金流入小计 14,940,109,507.82 6,657,227,341.71 13,289,053,649.84 5,735,882,538.69
融出资金净增加额 3,647,173,639.75 2,578,785,161.86 3,647,173,639.75 2,578,785,161.86
代理买卖证券支付的现金净额 142,033,288.99
支付利息、手续费及佣金的现金 593,593,212.34 393,112,308.07 582,879,640.94 392,172,173.55
支付给职工以及为职工支付的现金 1,140,169,156.94 1,063,179,977.81 1,040,362,174.26 1,000,174,022.54
支付的各项税费 589,053,293.95 501,328,149.73 504,533,774.78 449,801,895.68
支付其他与经营活动有关的现金 472,225,946.29 1,839,164,557.31 294,828,058.99 1,559,475,832.23
经营活动现金流出小计 6,442,215,249.27 6,375,570,154.78 6,069,777,288.72 6,122,442,374.85
经营活动产生的现金流量净额 8,497,894,258.55 281,657,186.93 7,219,276,361.12 -386,559,836.16
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 189,870,705.78 269,658,602.75 67,318,606.23 170,997,824.80
收到其他与投资活动有关的现金 14,235,154.92 1,355,854,637.88 1,235,154.92 2,329,604,637.88
投资活动现金流入小计 204,105,860.70 1,625,513,240.63 68,553,761.15 2,500,602,462.68
投资支付的现金
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 68,086,678.94 54,531,305.26 64,483,328.52 52,066,115.25
支付其他与投资活动有关的现金 4,697,955,966.03 133,000,000.00 3,303,789,097.64
投资活动现金流出小计 4,766,042,644.97 187,531,305.26 3,368,272,426.16 52,066,115.25
投资活动产生的现金流量净额 -4,561,936,784.27 1,437,981,935.37 -3,299,718,665.01 2,448,536,347.43
(所附注释系财务报表的组成部分)
法定代表人：冯戎 主管会计工作负责人：阳昌云 会计机构负责人：张延强
14
2014 年第三季度报告
现金流量表（续）
编制单位：宏源证券股份有限公司
项 目 注释 合并 母公司
2014年1-9月 2013年1-9月 2014年1-9月 2013年1-9月
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 4,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 88,452.80 88,452.80
筹资活动现金流入小计 88,452.80 4,000,000.00 88,452.80
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 397,240,833.19 1,191,697,263.42 397,240,833.19 1,191,697,263.42
支付其他与筹资活动有关的现金 5,630,400.00
筹资活动现金流出小计 402,871,233.19 1,191,697,263.42 397,240,833.19 1,191,697,263.42
筹资活动产生的现金流量净额 -402,782,780.39 -1,187,697,263.42 -397,152,380.39 -1,191,697,263.42
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 1,379,755.49 795,719.73 1,379,755.49 795,719.73
五、现金及现金等价物净增加额 3,534,554,449.38 532,737,578.61 3,523,785,071.21 871,074,967.58
加：期初现金及现金等价物余额 12,664,392,564.84 12,314,697,615.71 11,359,312,114.08 10,913,873,081.74
六、期末现金及现金等价物余额 16,198,947,014.22 12,847,435,194.32 14,883,097,185.29 11,784,948,049.32
(所附注释系财务报表的组成部分)
法定代表人：冯戎 主管会计工作负责人：阳昌云 会计机构负责人：张延强
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2014 年第三季度报告
合并股东权益变动表
编制单位：宏源证券股份有限公司 金额单位:人民币元
2014年1-9月 2013年度
项目 归属于母公司股东权益 少数股东 归属于母公司股东权益 少数股东
股东权益合计 股东权益合计
股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 权益 股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 权益
一、上年年末余额 3,972,408,332.00 5,971,154,947.51 - 799,501,914.80 1,537,032,809.67 2,520,421,332.53 2,506,319.21 14,803,025,655.72 1,986,204,166.00 7,987,799,494.29 694,700,778.61 1,327,430,537.29 2,799,254,814.50 - 14,795,389,790.69
加：会计政策变更 -
前期差错更正 -
二、本年年初余额 3,972,408,332.00 5,971,154,947.51 - 799,501,914.80 1,537,032,809.67 2,520,421,332.53 2,506,319.21 14,803,025,655.72 1,986,204,166.00 7,987,799,494.29 694,700,778.61 1,327,430,537.29 2,799,254,814.50 - 14,795,389,790.69
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） - 145,825,038.69 - - - 850,162,422.50 762,595.75 996,750,056.94 1,986,204,166.00 -2,016,644,546.78 - 104,801,136.19 209,602,272.38 -278,833,481.97 2,506,319.21 7,635,865.03
（一）净利润 1,247,403,255.69 762,595.75 1,248,165,851.44 1,227,292,426.20 506,319.21 1,227,798,745.41
（二）其他综合收益 145,736,585.89 145,736,585.89 -32,440,380.78 -32,440,380.78
上述（一）和（二）小计 - 145,736,585.89 - - - 1,247,403,255.69 762,595.75 1,393,902,437.33 - -32,440,380.78 - - - 1,227,292,426.20 506,319.21 1,195,358,364.63
（三）所有者投入和减少资本 - 88,452.80 - - - - - 88,452.80 - 2,000,000.00 - - - - 2,000,000.00 4,000,000.00
1. 所有者投入资本 - - 2,000,000.00 2,000,000.00 4,000,000.00
2.其他 88,452.80
（四）利润分配 - - - - - -397,240,833.19 - -397,240,833.19 - - - 104,801,136.19 209,602,272.38 -1,506,125,908.17 - -1,191,722,499.60
1．提取盈余公积 - 104,801,136.19 -104,801,136.19 -
2．提取一般风险准备 - 104,801,136.19 -104,801,136.19 -
3.提取交易风险准备 104,801,136.19 -104,801,136.19
4．对所有者（或股东）的分配 -397,240,833.19 -397,240,833.19 -1,191,722,499.60 -1,191,722,499.60
5．其他 - -
（五）所有者权益内部结转 - - - - - - - - 1,986,204,166.00 -1,986,204,166.00 - - - - - -
1．资本公积转增资本（或股本） - 1,986,204,166.00 -1,986,204,166.00 -
2．盈余公积转增资本（或股本） -
3．盈余公积弥补亏损 -
4．其他 -
四、本年年末余额 3,972,408,332.00 6,116,979,986.20 - 799,501,914.80 1,537,032,809.67 3,370,583,755.03 3,268,914.96 15,799,775,712.66 3,972,408,332.00 5,971,154,947.51 - 799,501,914.80 1,537,032,809.67 2,520,421,332.53 2,506,319.21 14,803,025,655.72
法定代表人：冯戎 主管会计工作负责人：阳昌云 会计机构负责人：张延强
16
2014 年第三季度报告
母公司股东权益变动表
编制单位：宏源证券股份有限公司 金额单位:人民币元
2014年1-9月 2013年度
项 目
股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 股本 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末余额 3,972,408,332.00 5,948,666,315.45 - 799,501,914.80 1,537,032,809.67 2,222,080,246.25 14,479,689,618.17 1,986,204,166.00 7,976,147,306.79 694,700,778.61 1,327,430,537.29 2,680,194,792.55 14,664,677,581.24
加：会计政策变更 -
前期差错更正 -
二、本年年初余额 3,972,408,332.00 5,948,666,315.45 - 799,501,914.80 1,537,032,809.67 2,222,080,246.25 14,479,689,618.17 1,986,204,166.00 7,976,147,306.79 - 694,700,778.61 1,327,430,537.29 2,680,194,792.55 14,664,677,581.24
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） - 167,478,566.96 - - - 690,943,460.64 858,422,027.60 1,986,204,166.00 -2,027,480,991.34 - 104,801,136.19 209,602,272.38 -458,114,546.30 -184,987,963.07
（一）净利润 1,088,184,293.83 1,088,184,293.83 1,048,011,361.87 1,048,011,361.87
（二）其他综合收益 167,390,114.16 167,390,114.16 -41,276,825.34 -41,276,825.34
上述（一）和（二）小计 - 167,390,114.16 - - - 1,088,184,293.83 1,255,574,407.99 - -41,276,825.34 - - - 1,048,011,361.87 1,006,734,536.53
（三）所有者投入和减少资本 - 88,452.80 - - - 88,452.80 - - - - - -
1. 所有者投入资本 -
2．股份支付计入所有者权益的金额 -
3．其他 88,452.80 88,452.80 -
（四）利润分配 - - - - - -397,240,833.19 -397,240,833.19 - - - 104,801,136.19 209,602,272.38 -1,506,125,908.17 -1,191,722,499.60
1．提取盈余公积 - 104,801,136.19 -104,801,136.19 -
2．提取一般风险准备 - - 104,801,136.19 -104,801,136.19 -
3.提取交易风险准备金 104,801,136.19 -104,801,136.19 -
4．对所有者（或股东）的分配 -397,240,833.19 -397,240,833.19 -1,191,722,499.60 -1,191,722,499.60
5．其他 -
（五）所有者权益内部结转 - - - - - - 1,986,204,166.00 -1,986,204,166.00 - - - -
1．资本公积转增资本（或股本） - 1,986,204,166.00 -1,986,204,166.00 -
2．盈余公积转增资本（或股本） - -
3．盈余公积弥补亏损 - -
4．一般风险准备弥补亏损 - -
5．其他 - -
四、本期期末余额 3,972,408,332.00 6,116,144,882.41 - 799,501,914.80 1,537,032,809.67 2,913,023,706.89 15,338,111,645.77 3,972,408,332.00 5,948,666,315.45 - 799,501,914.80 1,537,032,809.67 2,222,080,246.25 14,479,689,618.17
法定代表人：冯戎 主管会计工作负责人：阳昌云 会计机构负责人：张延强
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