独立董事2018年度述职报告
                      ——独立董事    杜传利


    本人作为海马汽车集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
2018年严格按照公司法、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》（以下简称“《指导意见》”）等法律、法规和公司章程的规定，认真
地履行了独立董事的职责，积极出席了公司2018年内召开的各类会议，
并对相关事项发表了独立意见。
    一、2018年度出席公司会议情况
   2018年，本人亲自出席了6次董事会会议、2次股东大会会议、3次董
事会审计委员会会议、2次董事会提名委员会会议和2次董事会薪酬委员
会会议。
    二、2018年内没有对公司有关事项提出异议情况
    三、发表独立意见情况
    1、在2018年3月29日召开的公司董事会九届二十次会议上，对公司
2017年报相关事项发表独立意见。
    2、在2018年4月26日召开的公司董事会十届一次会议上，对公司聘
任高级管理人员发表独立意见。
    3、在2018年8月23日召开的公司董事会十届二次会议上，对公司对
外担保情况、关联方资金占用事项、核销相关资产、调整公司经理层薪
酬发表独立意见。
    4、在2018年10月25日召开的公司董事会十届四次会议上，对公司
会计政策变更发表独立意见。
    四、在2018年年度报告中所做的工作
    根据证监会的要求，在公司2018度审计过程中，勤勉尽责，认真履
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行了相关责任和义务。
    1、2019年1月2日，与年审注册会计师就公司2018年度审计工作的
安排及重点关注事项进行了见面沟通，并听取了公司管理层关于公司
2018年度生产经营情况及重大事项进展情况的汇报。
    2、2019年4月18日，在年审会计师事务所提交初步审计报告后，再
次与年审注册会计师见面沟通，就公司2018年度审计工作情况及拟出具
的审计意见进行了充分沟通。
    3、2019年4月18日，审查了公司董事会十届七次会议召开的程序及
文件准备情况，同意公司董事会十届七次会议按期召开。
    五、作为董事会审计委员会委员在2018年年度审计中所做的工作
    1、2019年1月2日，在公司年审注册会计师进场审计前，认真审阅了
公司编制的2018年1-11月财务会计报表、公司2018年度审计工作安排及
其它资料，并予以认可。
    2、在公司2018年度财务报告审计过程中，督促审计机构在约定时限
内提交审计报告。
    3、在年审注册会计师出具了初步审计意见后，再次认真审阅了公司
2018年年度财务会计报表，并予以认可。
    4、2019年4月18日，对公司2018年度会计报表、公司2018年度审计
工作总结报告、公司2018年度内部控制评价报告、核销相关资产、续聘
审计机构及支付其报酬、2018年度募集资金存放与使用情况报告、会计
政策变更等议案进行了审议，并同意提交公司董事会审议。
    六、作为董事会提名委员会委员所做的工作
    2018年3月29日，审核通过了《关于审核公司董事会董事候选人的议
案》，并将该议案提交公司董事会审议。
    2018年4月26日，审核通过了《关于审核公司新一届高级管理人员候

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选人的议案》，并将该议案提交公司董事会审议。
    七、作为董事会薪酬委员会委员所做的工作
    2018年3月29日，审核通过了《关于审核公司董事、监事、高级管理
人员2017年度薪酬的议案》。
    2018年7月26日，审核通过了《关于调整公司经理层薪酬的议案》。
    八、实地考察工作情况
    2018年度，本人结合实地考察，关注公司经营环境的变化以及公司
治理、生产经营管理和发展等状况。充分利用参加董事会等机会对公司
的生产经营和财务状况进行了解，听取公司管理层对公司经营状况和规
范运作方面的汇报；并对公司定期报告的编制和审计工作等事项进行现
场的沟通和交流。
    九、2018年度没有发生提议召开董事会、提议聘用或者解聘会计师
事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
    十、保护中小股东合法权益方面所做的其的他工作其它事项
    本人严格按照相关法律法规的要求，及时了解公司信息披露的相关
内容，掌握公司信息披露情况。同时，注重上市公司相关法律法规的学
习，进一步加深对相关法律法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和
保护社会公众股股东权益等相关法规的理解，提高履职能力，为公司的
科学决策和风险防范提供更好的意见和建议。
    本人作为公司的独立董事，依照公司法、《指导意见》、《关于加强社
会公众股股东权益保护的若干规定》及公司章程等有关法律法规的规定
和要求，认真地履行了独立董事的职责，并在自己的专业范围内向公司
提出了建设性建议，维护了公司和股东的利益。




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