东北电气发展股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人苏伟国、主管会计工作负责人刘彤焱及会计机构负责人(会计主管人员)王洪玲声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2011.9.30 2010.12.31 增减幅度
总资产（元） 726,240,729.81 844,337,174.25 -13.99%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 322,406,116.88 314,979,605.97 2.36%
股本（股） 873,370,000.00 873,370,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
0.37 0.36 2.78%
股）
2011 年 7-9 月 比上年同期增减 2011 年 1-9 月 比上年同期增减
营业总收入（元） 30,766,312.13 -65.77% 176,496,381.61 -25.30%
归属于上市公司股东的净利润（元） -4,961,544.79 -42.74% 14,533,576.79 -
经营活动产生的现金流量净额（元） - - -28,875,000.34 146.88%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
- - -0.0331 146.88%
股）
基本每股收益（元/股） -0.0057 -42.42% 0.0166 -
稀释每股收益（元/股） -0.0057 -42.42% 0.0166 -
加权平均净资产收益率（%） -1.51% 上升 1.24 个百分点 4.56% 上升 7.14 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
-1.55% 上升 1.72 个百分点 -3.68% 下降 0.59 个百分点
收益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
所得税影响额 -44,198.03
非流动资产处置损益 26,144,228.41 出售参股公司股权收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 165,433.55
合计 26,265,463.93 -
1
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 报告期末的股东总数 91,281 户，其中 A 股股东 91,206 户，H 股股东 75 户。
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
香港中央结算(代理人)有限公司 247,655,998 境外上市外资股
新东北电气投资有限公司 210,094,850 人民币普通股
山西信托有限责任公司-信远资金信托 2,750,000 人民币普通股
胡立 2,157,960 人民币普通股
张小平 2,077,200 人民币普通股
徐一品 1,647,295 人民币普通股
王秋生 1,588,000 人民币普通股
潘永忠 1,500,000 人民币普通股
王大为 1,248,270 人民币普通股
安绍金 1,134,100 人民币普通股
2.3 管理层讨论于分析
报告期内，公司董事会和经营管理层围绕年初制定的经营目标，努力克服竞争加剧、资金短缺、材料涨价、成本上升等
不利因素的影响，公司主营业务继续保持了平稳发展态势。累计从年初至报告期末，公司实现营业收入 17,650 万元，与上
年同期相比下降 25.3%，主要系公司合并报表范围内全资附属公司东北电气（北京）有限公司外部市场销售环境发生重大变
化导致其主营业务收入大幅下降所致；净利润 1,454 万元，与上年同期相比增加 2,268 万元，主要来自出售新东北电气（沈
阳）高压隔离开关 25.6%股权投资的收益。
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
会计科目 增减变动额 增减变动率 原因分析
货币资金 -46419477.26 62.07% 货币资金减少系用于归还借款及偿还对外欠款所致
应收票据 -840000 -100.00% 应收票据减少系票据到期正常减少
长期待摊费用 -2230736.60 -31.17% 系摊销租赁费所致
短期借款 -16000000 -47.06% 短期借款减少系归还银行借款所致
预收款项 -34161641.85 -49.25% 出售股权款抵偿部分预收账款所致
应付职工薪酬 -2929529.81 -67.16% 应付职工薪酬减少系及时上缴了各种社会保险等所致
应交税费 -9492470.09 -403.99% 系有未抵扣进项税及 1-6 月份利润情况要好于 7-9 月份多交所得税所致
应付账款 -70200301.58 -37.42% 系归还供应商货款所致
营业成本 -63,636,945.53 -33.69% 系公司本期收入下降所致
营业税金及附加 1,743,456.07 8771.91% 系税务政策调整所致
财务费用 -428059.65 -33.12% 财务费用减少系银行借款减少所致
资产减值损失 3,012,833.98 357.49% 资产减值损失减少主要系本年计提坏帐准备而上年不需计提所致
投资收益 24504596.99 -26473.69% 投资收益增加主要系售出股权形成收益上年无此类收益所致
2
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
新东北电气投资 持有的公司原非流通股份通过深圳证券交
股改承诺 严格履行
有限公司 易所挂牌出售的价格不低于人民币 5 元/股。
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 － － －
重大资产重组时所作承诺 － － －
发行时所作承诺 － － －
其他承诺（含追加承诺） － － －
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
本报告期没有接待投资者实地调研、电话沟通和书面问询。
3
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3.5.3 重大诉讼
一如载于二零一一年八月十二日本公司发布之二零一一年半年度业绩报告，报告中所披露的诉讼事项尚无最近进展。除
此之外，本公司概无其它任何尚未了结或面临之重大诉讼或索偿。
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
3.7 期后事项
经 2011 年 10 月 10 日董事会会议批准，本公司将全资附属公司阜新封闭母线有限责任公司所持有的沈阳兆利高压电气
设备有限公司之 10.2%股权投资以人民币 1.03 亿元的代价出售给新东北电气集团销售有限公司（该公司及其最终实益拥有
人均为本公司及本公司关连人士之独立第三方）（详见 2011 年 10 月 10 日公告）。
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：东北电气发展股份有限公司 2011 年 09 月 30 日 单位：元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 28,370,522.08 146,861.62 74,789,999.34 38,486.92
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 0.00 0.00 840,000.00 0.00
应收账款 220,159,370.12 0.00 225,803,047.65 0.00
预付款项 24,572,589.03 0.00 25,262,242.01 0.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 7,068,279.97 0.00 8,146,517.15 0.00
其他应收款 18,778,166.52 429,934,732.84 15,254,369.48 432,929,459.41
买入返售金融资产
存货 72,193,022.49 0.00 97,011,521.94 0.00
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
4
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流动资产合计 371,141,950.21 430,081,594.46 447,107,697.57 432,967,946.33
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 260,911,144.31 157,637,418.63 297,145,797.61 157,637,418.63
投资性房地产
固定资产 70,753,163.25 520,794.51 75,010,292.04 564,689.27
在建工程 452,833.81 0.00 445,633.81 0.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 4,613,782.10 0.00 4,742,149.69 0.00
开发支出
商誉
长期待摊费用 4,925,051.66 0.00 7,155,788.26 0.00
递延所得税资产 13,442,804.47 0.00 12,729,815.27 0.00
其他非流动资产
非流动资产合计 355,098,779.60 158,158,213.14 397,229,476.68 158,202,107.90
资产总计 726,240,729.81 588,239,807.60 844,337,174.25 591,170,054.23
流动负债：
短期借款 18,000,000.00 0.00 34,000,000.00 0.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 117,378,102.18 187,578,403.76 0.00
预收款项 35,196,735.55 665,000.00 69,358,377.40 665,000.00
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,432,337.74 -34,719.62 4,361,867.55 40,092.79
应交税费 -7,142,786.56 8,817.59 2,349,683.53 37,099.07
应付利息
应付股利 40,017.86 0.00 40,017.86 0.00
其他应付款 81,547,993.64 81,658,207.99 74,715,315.30 80,921,500.61
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
5
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其他流动负债 468,446.97 0.00 468,446.97 0.00
流动负债合计 246,920,847.38 82,297,305.96 372,872,112.37 81,663,692.47
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 93,973,938.25 93,973,938.25 93,973,938.25 93,973,938.25
递延所得税负债
其他非流动负债 61,526,643.71 61,526,643.71 60,714,159.27 60,714,159.27
非流动负债合计 155,500,581.96 155,500,581.96 154,688,097.52 154,688,097.52
负债合计 402,421,429.34 237,797,887.92 527,560,209.89 236,351,789.99
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 873,370,000.00 873,370,000.00 873,370,000.00 873,370,000.00
资本公积 883,422,403.92 979,214,788.45 883,422,403.92 979,214,788.45
减：库存股
专项储备
盈余公积 108,587,124.40 108,587,124.40 108,587,124.40 108,587,124.40
一般风险准备
未分配利润 -1,512,746,531.56 -1,610,729,993.17 -1,527,280,108.35 -1,606,353,648.61
外币报表折算差额 -30,226,879.88 -23,119,814.00
归属于母公司所有者权益合计 322,406,116.88 350,441,919.68 314,979,605.97 354,818,264.24
少数股东权益 1,413,183.59 1,797,358.39
所有者权益合计 323,819,300.47 350,441,919.68 316,776,964.36 354,818,264.24
负债和所有者权益总计 726,240,729.81 588,239,807.60 844,337,174.25 591,170,054.23
4.2 本报告期利润表
编制单位：东北电气发展股份有限公司 2011 年 7-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 30,766,312.13 0.00 89,892,740.54 0.00
其中：营业收入 30,766,312.13 89,892,740.54
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 37,075,583.75 623,784.29 100,547,422.09 1,824,678.26
其中：营业成本 22,222,003.26 0.00 81,545,762.55 0.00
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
6
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额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 47,637.88 0.00 19,875.45 0.00
销售费用 5,486,794.46 0.00 7,492,773.22 0.00
管理费用 9,250,853.92 629,338.22 10,609,757.87 981,733.74
财务费用 68,294.23 -5,553.93 36,468.70 160.22
资产减值损失 0.00 842,784.30 842,784.30
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
0.00 0.00 407,897.33 3,766,768.12
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
-6,309,271.62 -623,784.29 -10,246,784.22 1,942,089.86
列）
加：营业外收入 161,756.21 0.00 12,939.91 0.00
减：营业外支出 2,004.25 2,000.00 108,027.80 0.00
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
-6,149,519.66 -625,784.29 -10,341,872.11 1,942,089.86
号填列）
减：所得税费用 -1,173,022.68 0.00 -1,658,358.83 0.00
五、净利润（净亏损以“-”号填
-4,976,496.98 -625,784.29 -8,683,513.28 1,942,089.86
列）
归属于母公司所有者的净
-4,961,544.79 -625,784.29 -8,665,531.46 1,942,089.86
利润
少数股东损益 -14,952.19 0.00 -17,981.82 0.00
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0057 -0.00990 -0.00070 0.0022
（二）稀释每股收益 -0.0057 -0.00990 -0.00070 0.0022
七、其他综合收益 -323,847.21 2,218,125.03
八、综合收益总额 -5,300,344.19 -625,784.29 -6,465,388.25 1,942,089.86
归属于母公司所有者的综
-5,285,392.00 -625,784.29 -6,447,406.43 1,942,089.86
合收益总额
归属于少数股东的综合收
-14,952.19 -17,981.82
益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：东北电气发展股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 176,496,381.61 0.00 236,276,739.01
7
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其中：营业收入 176,496,381.61 236,276,739.01
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 187,226,302.40 4,374,344.56 243,877,887.51 4,117,439.14
其中：营业成本 125,255,404.10 0.00 188,892,349.63
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,763,331.52 0.00 19,875.45 0.00
销售费用 24,407,195.56 0.00 21,556,522.52
管理费用 31,080,234.98 4,379,193.39 31,273,778.00 3,277,600.45
财务费用 864,517.96 -4,848.83 1,292,577.61 -2,945.61
资产减值损失 3,855,618.28 842,784.30 842,784.30
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
24,412,034.90 -92,562.09 3,755,174.44
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
13,682,114.11 -4,374,344.56 -7,693,710.59 -362,264.70
列）
加：营业外收入 181,792.11 0.00 106,710.34 0.00
减：营业外支出 16,358.56 2,000.00 220,609.28 2,522.73
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
13,847,547.66 -4,376,344.56 -7,807,609.53 -364,787.43
号填列）
减：所得税费用 -301,854.33 0.00 432,759.51 0.00
五、净利润（净亏损以“-”号填
14,149,401.99 -4,376,344.56 -8,240,369.04 -364,787.43
列）
归属于母公司所有者的净
14,533,576.79 -4,376,344.56 -8,137,559.27 -364,787.43
利润
少数股东损益 -384,174.80 -102,809.77 0.00
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0166 -0.005 -0.0093 -0.0004
（二）稀释每股收益 0.0166 -0.005 -0.0093 -0.0004
七、其他综合收益 -7,107,065.88 2,218,125.03
八、综合收益总额 7,042,336.11 -4,376,344.56 -6,022,244.01 -364,787.43
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归属于母公司所有者的综
7,426,510.91 -4,376,344.56 -5,919,434.24 -364,787.43
合收益总额
归属于少数股东的综合收
-384,174.80 -102,809.77
益总额
年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：东北电气发展股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
234,622,902.16 266,423,495.17
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
29,660,134.74 4,881,385.45 30,368,759.44 14,534,246.29
的现金
经营活动现金流入小计 264,283,036.90 4,881,385.45 296,792,254.61 14,534,246.29
购买商品、接受劳务支付的
201,412,552.15 219,214,025.50
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
17,441,850.63 1,023,113.85 14,413,275.25 1,113,101.42
付的现金
支付的各项税费 27,945,924.04 66,270.03 27,409,246.41 79,342.44
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东北电气发展股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
支付其他与经营活动有关
46,357,710.42 3,646,438.87 47,451,698.66 13,306,663.64
的现金
经营活动现金流出小计 293,158,037.24 4,735,822.75 308,488,245.82 14,499,107.50
经营活动产生的现金
-28,875,000.34 145,562.70 -11,695,991.21 35,138.79
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 770,246.03 0.00
处置固定资产、无形资产和
31,418.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
88,435.25 28.93
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 801,664.03 0.00 88,435.25 28.93
购建固定资产、无形资产和
1,098,584.34 37,188.00 981,786.27
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 0.00 0.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 1,098,584.34 37,188.00 981,786.27
投资活动产生的现金
-296,920.31 -37,188.00 -893,351.02 28.93
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 2,000,000.00 14,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 2,000,000.00 14,000,000.00
偿还债务支付的现金 18,000,000.00 8,350,000.00
分配股利、利润或偿付利息
1,247,556.61 1,583,191.12
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计 19,247,556.61 9,933,191.12
筹资活动产生的现金
-17,247,556.61 4,066,808.88
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
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东北电气发展股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -46,419,477.26 108,374.70 -8,522,533.35 35,167.72
加：期初现金及现金等价物
74,789,999.34 38,486.92 42,180,943.54 35,497.71
余额
六、期末现金及现金等价物余额 28,370,522.08 146,861.62 33,658,410.19 70,665.43
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
东北电气发展股份有限公司董事会
二〇一一年十月二十一日
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