成都华联商厦股份有限公司2001年年度报告 2001年年度报告目录 一、公司基本情况简介 二、会计数据和业务数据摘要 三、股本变动及股东情况 四、董事、监事、高级管理人员和员工的情况 五、公司治理结构 六、股东大会简介 七、董事会报告 八、监事会报告 九、重要事项 十、财务报告 十一、备查文件目录 成都华联商厦股份有限公司 2001年年度报告 重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 一、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：成都华联商厦股份有限公司 公司英文名称：CHENGDU HUALIAN BUSINESS BUILDING CO., LTD. 2、公司法定代表人：付志明 3、公司董事会秘书：李能发 公司董事会证券事务代表：郑蜀闽 联系地址：四川省成都市建设路55号 电话：（028）4312393 传真：（028）4299233 电子信箱：hldb@mail.sc.cninfo.net 4、公司注册及办公地址：四川省成都市建设路55号 邮政编码：610051 公司电子信箱：hldb@mail.sc.cninfo.net 5、公司信息披露报纸：《证券时报》、《中国证券报》 公司刊登年报网址：http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：本公司董事会办公室 6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：成都华联 股票代码：０５９３ 7、其他有关资料 公司变更注册登记日期：2001年7月4日 公司首次注册登记日期：1994年1月1日 公司注册登记地：四川省成都市 企业法人营业执照注册号：5101001802788 税务登记号码：510108201961879 公司未流通股票的托管机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 公司聘请的会计师事务所：四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司 会计师事务所办公地址：成都市洗面桥街5号 二、会计数据和业务数据摘要 （一）公司2001年度会计数据摘要 项目 金额（元） 利润总额 14,586,031.29 净利润 12,183,777.10 扣除非经常性损益后的净利润 11,589,657.34 主营业务利润 35,841,466.76 其他业务利润 2,582,973.65 营业利润 -633,312.76 投资收益 15,549,455.52 补贴收入 0.00 营业外收支净额 -330,111.47 经营活动产生的现金流量净额 -2,312,082.66 现金及现金等价物净增加额 4,143,612.50 （二）2001年年度扣除的非经常性损益项目和金额： 项目 金额（元） 营业外入、支出净额 35,874.67 委托投资收益 76,624.55 转让子公司(成都华联拍卖行)收益 481,620.54 合计 594,119.76 （三）公司前三年的主要会计数据和财务指标 项目 2001年 2000年 调整后 调整前 主营业务收入（元） 319,158,689.51 316,679,054.46 316,679,054.46 净利润（元） 12,183,777.10 20,984,854.36 20,984,854.36 总资产（元） 544,451,018.15 545,150,692.71 543,620,343.81 股东权益（不含少 306,321,634.53 296,809,252.58 295,231,113.68 数股东权益）（元） 摊薄 0.07 0.24 0.24 每股收益（元/股） 加权 0.07 0.24 0.24 扣除非经常性损 摊薄 0.07 0.23 0.23 益后的每股收益 加权 0.07 0.23 0.23 （元/股） 每股净资产（元/股）摊薄 1.77 3.43 3.41 加权 1.77 3.43 3.41 调整后的每股 摊薄 1.75 3.39 3.37 净资产（元/股） 加权 1.75 3.39 3.37 净资产 摊薄 3.98 7.07 7.11 收益率（%） 加权 4.02 7.19 7.12 扣除非经常性损益后 的加权平均净资产 加权 3.83 6.89 6.82 收益率（%） 每股经营活动产生 摊薄 -0.01 0.36 0.36 的现金流量净额 加权 -0.01 0.36 0.36 （元/股） 项目 1999年 调整后 调整前 主营业务收入（元） 310,100,344.82 310,100,344.82 净利润（元） 28,238,088.24 29,065,633.74 总资产（元） 458,850,394.69 463,139,408.36 股东权益（不含少 281,208,863.89 284,052,602.89 数股东权益）（元） 摊薄 0.33 0.34 每股收益（元/股） 加权 0.33 0.34 扣除非经常性损 摊薄 0.22 0.23 益后的每股收益 加权 0.22 0.23 （元/股） 每股净资产（元/股）摊薄 3.25 3.28 加权 3.25 3.28 调整后的每股 摊薄 3.20 3.23 净资产（元/股） 加权 3.20 3.23 净资产 摊薄 10.04 10.23 收益率（%） 加权 10.03 9.70 扣除非经常性损益后 的加权平均净资产 加权 6.94 6.80 收益率（%） 每股经营活动产生 摊薄 -0.09 -0.09 的现金流量净额 加权 -0.09 -0.09 （元/股） （四）以利润表附表形式列示的按全面摊薄法和加权平均法计算的净资产收益率及每股收益： 报告期利润 金额（元） 净资产收益率（%） 全面摊薄 加权平均 调整后 调整前 主营业务利润 35,841,466.76 11.70 11.39 11.45 营业利润 -633,312.76 -0.21 -0.21 -0.21 净利润 12,183,777.10 3.98 4.02 4.04 扣除非经常性损益后 11,589,657.34 3.78 3.83 3.85 的净利润 报告期利润 每股收益（元／股） 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 0.21 0.21 营业利润 -0.004 -0.004 净利润 0.07 0.07 扣除非经常性损益后 0.07 0.07 的净利润 （五）报告期内股东权益变动情况（单位：元） 项目 股本 资本公积金 盈余公积金 法定公益金 期初数 86,503,313..00 134,354,304.03 28,363,034.28 5,217,383.69 本期增加 86,503,313..00 1,397,677.07 1,269,693.48 1,216,915.96 本期减少 69,202,650.40 4,121,849.74 期末数 173,006,626..00 66,549,330.70 29,632,727,76 2,312,449.91 变动原因 送股、公积金转增 无法支付的款项转 税后利润分配转 税后利润分配转 入、股权准备净增 入、调增准备 入，用公益金冲 加，转增股本转出 减房改差额转出 项目 未分配利润 股东权益合计 期初数 42,371,217.58 296,809,252.58 本期增加 9,749,945.18 100,137,544.69 本期减少 17,300,662,60 90,625,162.74 期末数 34,820,500.16 306,321,634.53 变动原因 当年实现净利润未 分配数、送红股 三、股本变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表（截止2001年12月31日） 数量单位：股 本次变动增减(+,-) 本次变动前 配 送股 公积金 增 股 转 股 发 一、未上市流通股份 1、发起人股份 22,389,494.00 +4,477,898.80 +17,911,595.20 其中: 国家持有股份 22,389,494.00 +4,477,898.80 +17,911,595.20 境内法人持有股份 外资法人持有股份 其他 2、募集法人股 35,786,940.00 +7,157,388.00 +28,629,552.00 3、法人转配股 4,666,879.00 4、内部职工股 49,140.00 +9,828.00 +39,312.00 其中: 高级管理人员持股 49,140.00 +9,828.00 +39,312.00 5、优先股或其他 未上市流通股份合计 62,892,453.00 +11,645,114.80 +46,580,459.20 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 23,610,860.00 +5,655,547.80 +22,622,191.20 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已流通股份合计 23,610,860.00 +5,655,547.80 +22,622,191.20 三、股份总数 86,503,313.00 +17,300,662.60 +69,202,650.40 本次变动增减(+,-) 其他 小计 本次变动后 一、未上市流通股份 1、发起人股份 +22,389,494.00 44,778,988.00 其中: 国家持有股份 +22,389,494.00 44,778,988.00 境内法人持有股份 外资法人持有股份 其他 2、募集法人股 +35,786,940.00 71,573,880.00 3、法人转配股 -4,666,879.00 -4,666,879.00 0.00 4、内部职工股 +49,140.00 98,280.00 其中: 高级管理人员持股 +49,140.00 98,280.00 5、优先股或其他 未上市流通股份合计 -4,666,879.00 +53,558,695.00 116,451,148.00 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 +4,666,879.00 +32,944,618.00 56,555,478.00 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已流通股份合计 +4,666,879.00 +32,944,618.00 56,555,478.00 三、股份总数 0.00 +86,503,313.00 173,006,626.00 注1：报告期内，公司法人转配股共计4,666,879股经深圳证券交易所批准，已于2001年2月6日上市流通。董事会关于转配股上市的公告刊登在2001年1月20日的《证券时报》和《中国证券报》上。 注2：报告期内实施了2000年度利润分配方案：以公司2000年年末总股份86,503,313股为基数，向全体股东按每10股送红股2股。同时实施了资本公积金转增股本的方案：以公司2000年年末总股份86,503,313股为基数，向全体股东按每10股转增8股。此次送红股及资本公积金转增股本的股权登记日为2001年5月8日， 除权除息日为2001年5月9日。本次新增可流通股份上市起始交易日为2001年5月10日。董事会关于送红股及资本公积金转增股本的公告刊登在2001年4月26日的《证券时报》和《中国证券报》上。 2、股票发行与上市情况 ①2001年1月20日，公司刊登董事会关于转配股上市流通的公告，本公司法人转配股共计4,666,879股经深圳证券交易所批准，已于2001年2月6日上市流通。 ②2001年4月26日，公司公告实施2000年度利润分配的方案：以公司2000年年末总股份86,503,313股为基数，向全体股东按每10股送红股2股。同时公告实施资本公积金转增股本的方案：以公司2000年年末总股份86,503,313股为基数，向全体股东按每10股转增8股。此次送红股及资本公积金转增股本的股权登记日为2001年5月8日，除权除息日为2001年5月9日。本次新增可流通股份上市起始交易日为2001年5月10日。本次送红股及资本公积金转增股本后，公司股份的总数由86,503,313股增至173,006,626股。 （二）股东情况介绍 1、报告期末股东总数 截止2001年12月31日，本公司共有股东3898户，其中：高级管理人员股东6户。 2、前十名股东持股情况 期初数 序 本次变动 号 股东名称 持有股数 持股比例 （%） 增减（+、-） 1 四川郎酒集团有限责任公司 24,660,000 28.51 +24,660,000 2 成都市国有资产管理局 7,389,494 8.54 +7,389,494 3 西南证券有限责任公司 4,496,723 5.20 +3,743,277 4 成都市同乐房屋开发有限责任公司 0 0 +7,280,000 5 泸州宝光药业集团有限公司 2,800,000 3.24 +2,800,000 6 成都振益科技发展公司 0 0 +5,320,000 7 浙江物产元通机电（集团）有限公司 0 0 +4,480,000 8 成都证券公司 1,400,000 1.62 +1,400,000 9 成都市国有资产投资经营公司 1,117,340 1.29 +1,117,340 10 成都中核新材料股份有限公司 1,040,000 1.20 +1,040,000 期末数 序 号 股东名称 持有股数 持股比例 股份类别 （%） 国家股： 1 四川郎酒集团有限责任公司 49,320,000 28.51 30,000,000 法人股： 19,320,000 2 成都市国有资产管理局 14,778,988 8.54 国家股 3 西南证券有限责任公司 8,240,000 4.76 流通股 4 成都市同乐房屋开发有限责任公司 7,280,000 4.21 法人股 5 泸州宝光药业集团有限公司 5,600,000 3.24 法人股 6 成都振益科技发展公司 5,320,000 3.08 法人股 7 浙江物产元通机电（集团）有限公司 4,480,000 2.59 法人股 8 成都证券公司 2,800,000 1.62 法人股 9 成都市国有资产投资经营公司 2,234,680 1.29 法人股 10 成都中核新材料股份有限公司 2,080,000 1.20 法人股 注：①持有本公司5%以上(含5%)股份的股东，分别为四川郎酒集团有限责任公司与成都市国有资产管理局，其股份在报告期内分别增加了24,660,000股和7,389,494股，系由于本公司于2001年5月9日实施了每10股送红股2股和以资本公积金按每10股转增8股的方案所致。 ②持有本公司5%以上(含5%)股份的股东，其所持股份均未发生质押、冻结情况。 ③本公司前十位股东中成都市国有资产经营管理公司是成都市国有资产管理局全资拥有的子公司，存在关联关系；成都市同乐房屋开发有限责任公司的法定代表人汪俊刚先生与泸州宝光药业集团有限责任公司法定代表人汪俊林先生之间属弟兄关系，存在关联关系。 其他股东是否存在关联关系本公司不详。 ④成都市国有资产管理局是代表国家持有本公司股份的单位。 3、本公司控股股东介绍 四川郎酒集团有限责任公司，持有本公司股份49,320,000股，占本公司总股份的比例为28.51%，为公司第一大股东。法定代表人：付志明先生；注册资本：18,000万元；成立日期：1998年3月；公司经营范围：白酒生产、销售，中西成药，电力生产、供应，印刷制品，成品油零售。该公司是四川省泸州市古蔺县县属国有企业。 4、本公司第一大股东的最终控制人情况： 本公司于2002年3月16日发布本公司第一大股东自身股权转让的公告：古蔺县人民政府将本公司控股股东四川郎酒集团有限责任公司76.56%的股权转让给泸州宝光集团有限公司。泸州宝光集团有限公司本次受让郎酒集团股权经有关部门批准后，将成为本公司第一大股东的控股股东，也将成为本公司的实际控制人。 泸州宝光集团有限公司，持有本公司股份5,600,000股，占本公司总股份的比例为3.24%，为公司第五大股东。法定代表人：汪俊林；注册资本：4000万元；成立日期：1997年3月；公司为民营企业；主要经营范围：中成药、西药、中药材、保健药品及保健品的开发、生产、销售；建筑材料，日用化工，服装，百货的销售；包装装潢印刷，饮食服务，房地产开发。 5、本公司控股股东在报告期内没有变更。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）公司董事、监事、高管人员情况 1、基本情况 职务 姓名 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数 董事长 付志明 男 42岁 1999.05-2002.05 0股 副董事长、总经理 陈炜 男 57岁 1999.05-2002.05 10,920股 董事、副总经理 张念宁 男 43岁 1999.05-2002.05 7,280股 董事、董秘、总经济师 李能发 男 53岁 1999.05-2002.05 0股 董事 汪俊林 男 40岁 2001.04-2002.05 0股 董事 蒋先玉 男 46岁 2001.04-2002.05 0股 董事 杨大金 男 50岁 1999.05-2002.05 0股 董事 罗文伟 男 33岁 1999.05-2002.05 0股 监事会召集人 伍贵森 男 49岁 1999.05-2002.05 0股 监事 俞俊棠 女 54岁 1999.05-2002.05 9,100股 监事 熊明辉 男 38岁 2001.04-2002.05 0股 监事 刘玲杰 男 45岁 1999.05-2002.05 0股 监事 杜生慧 女 53岁 1999.05-2002.05 7,280股 副总经理 王永平 男 50岁 1999.05-2002.05 7,280股 副总经理 蔡明 男 36岁 2000.12-2002.05 0股 总会计师 黎利 女 45岁 1999.05-2002.05 7,280股 职务 年末持股数 年度报酬（万元） 董事长 0股 本公司未支付报酬 副董事长、总经理 21,840股 12.00 董事、副总经理 14,560股 8.40 董事、董秘、总经济师 0股 7.80 董事 0股 本公司未支付报酬 董事 0股 本公司未支付报酬 董事 0股 本公司未支付报酬 董事 0股 本公司未支付报酬 监事会召集人 0股 7.80 监事 18,200股 7.80 监事 0股 本公司未支付报酬 监事 0股 本公司未支付报酬 监事 14,560股 3.36 副总经理 14,560股 8.40 副总经理 0股 8.40 总会计师 14,560股 7.80 注：报告期内高管持有本公司股份数变化的原因是实施了2000年度利润分配方案：以公司2000年年末总股份86,503,313股为基数，向全体股东按每10股送红股2股。同时实施了资本公积金转增股本的方案：以公司2000年年末总股份86,503,313股为基数，向全体股东按每10股转增8股。 2、年度报酬情况 本公司董事、监事及高级管理人员的年度报酬是依照本公司第五届董事会第三次及第五次会议审议通过的《公司高级管理人员年薪制实施意见（试行）》及补充意见，并根据本公司第五届董事会第八次会议审议通过的《关于调整本公司高级管理人员基本年薪的议案》作为报酬确定的依据。以上现任并在本公司领取报酬的董事、监事及高级管理人员的年度报酬总额为71.76万元。其中，金额最高的前三名董事的报酬总额为：28.20万元。金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为：24.60万元。 本公司董事、监事、高级管理人员的年度报酬区间：12万元的1人，8.4--7.8万元之间的7人，3.36万元的1人。 不在本公司领取报酬、津贴的董事、监事有： 姓名 职务 领薪单位 付志明 董事长 控股股东单位 汪俊林 董事 股东单位 杨大金 董事 控股股东单位 罗文伟 董事 控股股东单位 蒋先玉 董事 控股股东单位 刘玲杰 监事 控股股东单位 熊明辉 监事 控股股东单位 3、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员情况 姓名 原职务 离任原因 姜培兴 董事 工作原因 邓禄银 董事 工作原因 武强 董事 工作原因 何军 监事 工作原因 4、本报告期内未发生聘任或解聘公司高级管理人员的情况。 （二）公司员工情况 报告期末公司员工总数1059人，其中公司销售人员642人，财务人员50人，管理人员45人；具有各类专业技术职称的人员150人，占员工总数的14.16%；中专以上学历的人员175人，占员工总数的16.50%；离退休人员734人。 五、公司治理结构 （一）本公司根据实际工作的需要已先后制定了《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《股东大会议事规则》、《股权咨询管理办法》。参照中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件，本公司认为已建立了较完善的法人治理结构。 （二）本公司现尚未设立独立董事，拟最迟在2002年6月30日前按中国证券监督管理委员会的要求设立合适的独立董事。 （三）本公司与控股股东单位在人员、资产、财务方面做到了三分开，机构和业务两独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。 1、人员方面：本公司人员独立于控股股东，设立了专门的机构负责劳动、人事及工资管理，建立健全了完善的劳动、人事管理制度。公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书均未在控股股东单位担任职务。总经理和其他高级管理人员均在上市公司领取薪酬，没有由控股股东单位代发薪酬的情况。 2、资产方面：本公司相对于控股股东资产完整，拥有独立采购、销售的经营管理系统，独立运作管理。不存在控股股东占用、支配本公司资产的情况。 3、财务方面：本公司设立了独立的财会部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度。单独在银行开户，与公司控股股东单位严格分开运作。 4、机构独立：本公司组织机构完整，成立了董事会及总经理办公室、人力资源部、投资发展部、财务部、审计部、政治工作部，以上各部室均独立于本公司控股股东开展工作。 5、业务独立：本公司与本公司的客户建立了长久的、良好的业务关系，业务独立于控股股东。本公司的控股股东单位及其关联企业未从事与本公司相同或相近的业务，与本公司不存在同业竞争的问题。 （四）本公司对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖惩制度的建立、实施情况。 本公司对高级管理人员采取年度述职的考评制度，年初根据本公司总体发展战略和年度经营目标确定各高级管理人员的年度管理职责和经营业绩综合指标，年末结合高级管理人员的述职，由公司董事会审议对高管人员的年度考评。 在激励和约束方面，本公司对高级管理人员实行年薪制，其年薪由基础年薪、绩效年薪和特别年薪组成。绩效年薪根据企业主要经济指标完成及增长情况，按一定的考核指标体系计提的本公司经营者年度收入。对公司的经营管理、资本运作等方面作出特别和突出贡献，经董事会、董事长、总经理提议，董事会审议通过，可对其给予特别年薪奖励。特别年薪可以现金、实物、股票期权、股票等形式进行发放。高级管理人员在任期间弄虚作假，虚增盈利和资产净值的，董事会将视情节轻重，对其采取必要的惩罚措施，直至对其追究民事和刑事责任。 六、股东大会简介 报告期内，公司共召开了一次年度股东大会和2001年第一次临时股东大会，会议情况如下： （一）年度股东大会 1、股东大会的通知、召集、召开情况 公司董事会于2001年3月22日在《证券时报》和《中国证券报》上刊登了关于召开2000年年度股东大会的通知。2000年年度股东大会由董事会召集，并于2001年4月25日上午9时在成都市建设路55号本公司会议室召开。 2、股东到会的情况 出席公司2000年年度股东大会（年会）的股东和委托代理人共38人，代表股份57,154,397股，占本公司总股份的66.07%，符合《中华人民共和国公司法》和本公司《章程》的规定，大会合法有效。 3、股东大会通过的决议内容 经大会审议并采用记名方式逐项投票表决，通过了以下需作出普通决议的提案： （1） 审议通过了《公司2000年度董事会工作报告》 （2） 审议通过了《公司2000年度监事会工作报告》 （3） 审议通过了《公司2000年度财务决算报告》 （4） 审议通过了《公司2001年度利润分配政策预计》 （5） 审议通过了《公司2000年年度报告》 （6） 审议通过了《关于同意姜培兴、邓禄银董事辞去公司董事职务的提案》 （7） 审议通过了《公司董事会关于增补公司董事的提案》 （8） 审议通过了《关于同意监事何军辞去公司监事职务的提案》 （9） 审议通过了《公司监事会关于增补公司监事的提案》 （10）审议通过了《公司关于续聘四川华信（集团）会计师事务所的提案》 （11）审议通过了《关于用公益金解决员工住房房改差额的提案》 经大会审议并采用记名方式投票逐项表决，通过了以下需作出特别决议的提案： （1） 审议通过了《公司2000年度利润分配方案》 （2） 审议通过了《公司2000年度资本公积金转增股本方案》 此次年度股东大会决议公告于2001年4月26日刊登在《证券时报》和《中国证券报》上。 （二）临时股东大会情况 1、2001年第一次临时股东大会的通知、召集、召开情况 公司董事会于2001年9月12日在《证券时报》和《中国证券报》上刊登了关于召开2001年第一次临时股东大会的通知。2001年第一次临时股东大会由董事会召集，并于2001年10月12日上午9时在成都市建设路55号本公司会议室召开。 2、股东到会的情况 出席本公司2001年第一次临时股东大会的股东和委托代理人共32人，代表股份108,111,248股，占本公司总股份的62.49%，符合《中华人民共和国公司法》和本公司《章程》的规定，大会合法有效。 3、股东大会通过的决议内容 经大会审议并采用记名方式逐项投票表决，通过了如下需作出普通决议的提案： （1）审议通过了《关于收购先进化工（天津）有限公司75%股权（出资）的提案》 （2）审议通过了《关于收购北京北方先进贸易有限公司90%股权（出资）的提案》 （3）审议通过了《关于收购广州海进化工有限公司90%股权（出资）的提案》 （4）审议通过了《关于收购上海先进商贸有限公司90%股权（出资）的提案》 （5）审议通过了《关于收购深圳海进化工有限公司部分资产的提案》 （6）审议通过了《关于投资组建上海先进科技化工有限公司（暂定名）的提案》 （7）审议通过了《关于投资双桥商场改扩建工程项目的提案》 （8）审议通过《关于同意武强董事辞去公司董事职务的提案》 经大会审议并采用记名方式投票表决，未获得本次临时股东大会通过的提案： 《关于收购杭州先进碳酸钙化工有限公司75%股权（出资）的提案》 该提案经投票表决，其所获得的赞成的股份数未达到出席本次临时股东大会股东有表决权股份数的半数以上，按本公司《章程》规定该提案未获得本次临时股东大会通过。 经大会审议并采用记名方式投票表决，通过了需作出特别决议的以下提案： 审议通过了《关于修改公司章程的提案》 此次临时股东大会决议公告于2001年10月13日刊登在《证券时报》和《中国证券报》上。 （三）报告期内本公司董事、监事变更的情况。 本公司董事姜培兴先生、邓禄银先生、武强先生、监事何军先生因工作的原因向公司董事会提出书面辞职报告，报告期内分别经本公司2000年年度股东大会和2001年第一次临时股东大会决议通过以上董、监事的辞职申请，并对他们在公司任职期间勤勉尽责的工作表示感谢。本公司在2001年4月25日召开的2000年年度股东大会上增补汪俊林先生、蒋先玉先生为本公司董事，任期与本公司第五届董事会任期一致；增补熊明辉先生为本公司监事，任期与本公司第五届监事会任期一致。 七、董事会报告 （一）报告期内公司经营情况 1、主营业务的范围及其经营状况 （1）公司主营业务范围 报告期内，公司主要从事批发零售、代购代销、百货、针纺织品、五金家电、工艺美术品、土特产及其它食品、餐饮娱乐住宿、仓储服务等。2001年是公司进行产业结构调整的一年，报告期内公司以一揽子交易的形式收购了与纺织助剂相关的一系列股权和资产，开始进入精细化工行业，从事开发、生产和销售纺织助剂。 （2）公司主营业务经营状况 报告期，公司实现主营业务收入31,915.87万元（不含税），比2000年实绩增长0.78 %，主营业务利润3,584.15万元，比上年增长0.45 %。 单位：万元 业务类型 主营业务收入 主营业务利润 商业零售类 31,090.39 3065.18 服务行业类 521.63 386.71 精细化工类 303.85 132.26 合计 31,915.87 3,584.15 （3）公司生产经营的主要产品或提供服务及市场占有情况。 本公司商业零售和宾馆餐饮主要服务于本地消费者，由于成都市场外资、外地经营者的进入，市场份额争夺更加激烈，报告期本公司市场占有率有所下降。报告期末所涉入的精细化工行业，主要开发、生产、销售的产品是纺织助剂，其主要需求对象是国内、外的纺织品生产厂家，销售开始进入成长期。 单位：万元 产品及服务 销售收入 销售成本 毛利率（%） 商业零售服务 31,090.39 27,894.16 10.28 宾馆餐饮出租车服务 521.63 117.30 77.51 纺织助剂产品 303.85 171.59 43.53 合计 31,915.87 28183.05 11.70 2、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩。 单位名称 经营范围 成立日期 成都华商科技发展有限责任公司 高新技术产品 1998.12投入 开发、生产 成都华联商厦兴贸有限公司 商业零售 1998.9投入 北京北方先进贸易有限公司 销售化工材料等 2001.10月投入 上海先进商贸有限公司 日用化学品等 2001.10月投入 先进化工(天津)有限公司 生产、加工、销售精 2001.10月投入 细化工产品 广州海进化工有限公司 批发和零售贸易 2001.10月投入 深圳先进华联精细化工有限公司 生产经营纺织品印染 2001.12月投入 助剂等 成都华联商厦出租汽车公司 出租车 2001.4月投入 成都庄士中心开发有限公司 "庄士中心"的建设及 1993.8.投入 销售等 成都华联郎中药店有限公司 销售 1998.9投入 成都华联商厦置业有限责任公司 房地产 2000.12投入 成都华联食品有限责任公司 销售 2001.7投入 四川郎酒销售有限责任公司 白酒销售 1998.5投入 单位名称 投资金额 本年实现 利润 成都华商科技发展有限责任公司 9,000,000.00 1,646,760.75 成都华联商厦兴贸有限公司 1,302,375.09 -269,661.91 北京北方先进贸易有限公司 2,245,600.00 53,118.50 上海先进商贸有限公司 2,126,200.00 3,838,226.02 先进化工(天津)有限公司 6,172,500.00 210,201.89 广州海进化工有限公司 1,347,300.00 15,977.04 深圳先进华联精细化工有限公司 3,000,000.00 1,033,758.24 成都华联商厦出租汽车公司 1,040,000 420,858.46 成都庄士中心开发有限公司 9,800,000.00 -232,997.74 成都华联郎中药店有限公司 439,557.15 -2,590,366.78 成都华联商厦置业有限责任公司 3,200,000.00 8,128.35 成都华联食品有限责任公司 220,000.00 304.58 四川郎酒销售有限责任公司 63,277,200.00 17,505,246.54 单位名称 累计实现 占被投资单位 与股份 利润 注册资本 公司关系 比例 成都华商科技发展有限责任公司 8,408,080.71 90.00% 控股 成都华联商厦兴贸有限公司 -1,054,249.35 97.90% 控股 北京北方先进贸易有限公司 53,118.50 98.00% 控股 上海先进商贸有限公司 3,838,226.02 99.00% 控股 先进化工(天津)有限公司 210,201.89 75.00% 控股 广州海进化工有限公司 15,977.04 99.00% 控股 深圳先进华联精细化工有限公司 1,033,758.24 75.00% 控股 成都华联商厦出租汽车公司 420,858.46 46.80% 间接控股 成都庄士中心开发有限公司 -946,405.95 49.00% 参股 成都华联郎中药店有限公司 2,577,427.91 31.852% 参股 成都华联商厦置业有限责任公司 8,128.35 40.00% 参股 成都华联食品有限责任公司 304.58 44.00% 参股 四川郎酒销售有限责任公司 252,285,238.31 20.00% 参股 3、主要供应商和客户情况 报告期内公司向前五名供应商合计采购金额占全部采购金额的48.60%，公司向前五名客户销售的金额占公司全部主营业务收入的18.00%。 4、经营中出现的问题与困难解决方案 2001年，公司面对国有经济从充分竞争行业退出，成都市商品市场竞争进一步加剧，商品销售社会平均利润率下降的外部环境，继续深化改革，努力培育公司核心竞争力，积极参与市场竞争，采取多种措施克服经营中的困难： （1）针对区位特征和市场变化，认真做好商业经营目标市场细分，调整商业经营布局，突出特色经营、服务质量和品牌形象，提高经营管理水平。 （2）努力盘活存量资产，切实抓好双桥商场的改扩建项目；加强投资管理，加快了与港方合资的在建项目的后期建设工作；注重投资质量，新投资组建的华联商厦出租车有限公司取得了较好效益。 （3）积极寻求进入新行业的渠道，以一揽子交易的形式收购与纺织助剂项目相关的公司的部分股权与资产，稳妥地投资精细化工行业，对公司拓展经营领域产生了积极的影响。 （二）报告期内投资情况 1、报告期内本公司没有新增募股资金，也没有报告期之前募集资金的使用延续到报告期内的情况。 2、报告期末，本公司对外长期投资总额161,757,720.90元，报告期长期投资增减相抵比上年净减少2415.95万元，下降了14.95%。增加的主要原因有：采用权益法核算的四川郎酒销售有限责任公司等参股企业本年度投资权益增加长期投资319.40万元，长期股权投资合并价差增加长期投资725.31万元。减少的主要原因有：报告期内公司与成都华盛房地产有限公司联合开发成都新华园住宅小区项目结束，减少对外长期投资1050万元，分回投资收益350.14万元；公司与四川省闽南实业投资有限公司共同开发五洲花园项目，报告期内已结束，收回长期投资1200万元；对深圳市深港工贸进出口公司的项目投资800万元，因对方去年下半年经营状况恶化导致严重违约，已经深圳市中级人民法院判决归还，对方到期未归还，本公司申请强制执行，现该案正在由深圳市中级人民法院强制执行中，已计提坏帐准备80万元。 报告期内，本公司新增对内固定资产投资1094万元，比上年增加9.98%，其中：双桥商场改扩建项目新增工程投资471.27万元；华联商厦经营场地改建投资154.83万元；各控股子公司净增加固定资产投资467.90万元（其中：新增固定资产投资471.11万元；报废固定资产3.21万元）。 （三）报告期内公司财务状况和经营成果 报告期内公司财务状况良好。 项目 2001年（元） 2000年（元） 增减（%） 变动原因 总资产 544,451,018.15 545,150,692.71 -0.13 存货、长期投资减少 长期负债 17,198,588.39 20,198,588.39 -14.85 长期借款减少 股东权益 306,321,634.53 296,809,252.58 3.20 未分配利润转入 主营业务利润 35,841,466.76 35,680,635.98 0.45 毛利率上升 净利润 12,183,777.10 20,984,854.36 -41.94 投资收益下降 增减变动原因详见会计报表附注。 （四）生产经营环境以及宏观政策、法规变化对公司的影响 随着中国加入WTO，服务贸易领域的开放、外资商业的大举进入，商业业态的变革，使市场竞争更加激烈化，为公司带来了挑战，尤其是对传统百货经营和主营业务效益的提高增大了压力。国家实施西部大开发战略，大量科学技术、人才、资金的进入，加上成都市实施向东、向南发展的战略，又为公司的发展提供了新的机遇。公司将通过深化改革，进一步与市场化的营销模式接轨，明确市场定位，调整经营结构，适应消费需求的发展变化，稳定主业收益，同时抓住机遇盘活公司土地资产等存量资产，加快培育新兴产业的步伐，争取国家政策方面的支持，作好产业结构调整，寻求新的业务，实现公司的持续发展。 （五）会计师事务所审计意见 四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司注册会计师张兰、邓宪雪对本公司2001年年度财务报告出具了无保留意见的审计报告。 （六）新年度业务发展计划 2002年，公司将围绕“深化改革、调整结构、开拓业务、提高效益”的工作方针，重点抓好以下工作： （1）继续实施公司战略规划，加强战略控制，努力实行多元化发展，积极寻求新的领域，开拓业务经营，构建新的发展平台。 （2）整合商业经营资源，组建商业专业公司，调整商品经营业务流程，提高商业经营质量，扩大商品经营市场份额，降低商品经营成本，提高商品经营利润。 （3）加快在扩建双桥商场项目的进度，确保工程质量，控制工程成本，力争早日完工交付使用，取得投资实效。 （4）加大对外投资管理的力度，积极参与投资控股、参股企业的重大经营决策，实施跟踪管理，努力提高酒业、精细化工、房地产等多元投资的报酬率。 （5）继续深化改革，进行结构调整，优化资源配置，按市场化、职业化的要求引进高素质的经营管理人才，尽快形成新的核心竞争能力。 （七）报告期内董事会日常工作情况 1、董事会的会议情况及决议内容 本报告期，公司董事会共召开了三次董事会会议。情况如下： 会议时间及届次 审议内容 2001年3月20日 审议通过了公司2000年年度报告和年度报告摘要；公司 第五届董事会第八次 2000年度董事会工作报告；公司2000年度总经理业务工作报 告；公司2000年度财务决算报告；公司2000年度利润分配 预案；公司2000年度资本公积金转增股本的预案；公司2001 年度利润分配政策预计；关于续聘四川华信（集团）会计师 事务所的议案；关于同意邓禄银董事辞去公司董事职务的议 案；关于增补公司董事的提案；召开公司2000年年度股东大 会的议案；公司董事会关于公司高级管理人员2000年度经营 业绩考核的议案；公司董事会关于调整高级管理人员基本年 薪的议案 2001年8月8日 审议通过了公司2001年度中期报告正本和摘要；公司 第五届董事会第九次 2001年度中期股利分配方案 2001年9月10日 审议通过了关于收购杭州先进碳酸钙化工有限公司75% 第五届董事会第十次 股权（出资）的议案；关于收购先进化工（天津）有限公司 75%股权（出资）的议案；关于收购北京北方先进贸易有限公 司90%股权（出资）的议案；关于收购广州海进化工有限公 司90%股权（出资）的议案；关于收购上海先进商贸有限公 司90%股权（出资）的议案；关于收购深圳海进化工有限公 司部分资产的议案；关于投资组建上海先进科技化工有限公 司（暂定名）的议案；关于投资双桥商场改扩建项目工程的 议案；关于修改公司章程的议案；关于召开公司2001年第一 次临时股东大会的议案 会议时间及届次 信息披露 报纸及日期 2001年3月20日 2001年3月22日 第五届董事会第八次 《证券时报》 《中国证券报》 2001年8月8日 2001年8月10日 第五届董事会第九次 《证券时报》 《中国证券报》 2001年9月10日 2001年9月12日 第五届董事会第十次 《证券时报》 2、董事会对股东大会决 《中国证券报》议的执行情况 本报告期内，公司董事会认真执行了股东大会通过的各项决议。 （1）根据公司2000年年度股东大会决议，公司董事会实施了2000年度利润分配及资本公积金转增股本的方案：以公司2000年年末总股份86,503,313股为基数，向全体股东按每10股送红股2股转增8股。相关公告刊登在2001年4月26日的《证券时报》和《中国证券报》上，本次送红股及转增的股权登记日为2001年5月8日，除息日为2001年5月9日。此次送红股及转增股本后本公司的股份总数由86,503,313股变为173,006,626股。 （2）根据公司2001年第一临时股东大会决议，公司董事会实施了以一揽子收购的方式收购了与纺织助剂相关的股权和资产，详细情况见“报告期内其他重大事件”。 （3）根据2001年第一次临时股东大会决议，公司与香港先进集团有限共同出资组建的上海先进化工有限公司（核准名），已取得上海市人民政府批准其成立的证书，关于2001年12月4日取得工商营业执照。 （八）本年度利润分配预案或资本公积金转增股本预案 1、本年度利润分配的预案 2001年度实现利润总额14,586,031.29元，缴纳所得税1,861,675.51元，减去少数股东损益540,578.68元，净利润为12,183,777.10元，加上年未分配利润42,371,217.58元，扣减2001年实施2000年度按每10股送红股2股的分配方案计17,300,662.60元后，2001年度可供分配利润为37,254,332.08元。 （1）按2001年度净利润的10%提取法定盈余公积金1,216,915.96元； （2）按2001年度净利润的10%提取法定公益金1,216,915.96元； （3）2001年度可供股东分配的利润为34,820,500.16元。 2001年度股利分配预案为：以2001年末总股份173,006,626股为基数，向全体股东按每10股送红股1股。实施2001年度利润分配后未分配利润余额17,519,837.56元，结转以后年度分配。 2001年度不进行资本公积金转增股本。 以上利润分配的预案须提交公司2001年年度股东大会审议，待股东大会审议通过并报证券监督部门审核后实施。 （九）其它报告事项 报告期内本公司选定的信息披露报刊仍为中国证监会指定披露上市公司信息报刊：《证券时报》、《中国证券报》。 八、监事会报告 本报告年度内，监事会依法召开了三次会议，列席了报告期内历次董事会会议，参加了公司2000年年度股东大会和2001年第一次临时股东大会，认真履行了监事声明及承诺的有关规定，行使监督职责，较好地维护了股东权益。 （一）监事会日常工作情况 监事会会议召开的情况： 召开会议时间及届次 审议内容 2001年3月20日 审议通过了2000年度监事会工作报告；公司监 第五届监事会第五次会议 事会议事规则；关于同意监事何军辞去公司监事的议 案；公司监事会关于增补公司监事的提案；公司2000 年年度报告和年报摘要；第五届董事会第八次会议提 交公司2000年年度股东大会审议的有关文件 2001年8月8日 审议通过了2001年度中期报告正本和摘要，2001 第五届监事会第六次会议 年中期股利分配方案；审查了公司2001年度上半年 依法运作和经营决策情况； 2001年9月10日 审议通过了公司关于收购杭州先进碳酸钙化工 第五届监事会第七次会议 有限公司75%股权（出资）的议案；关于收购先进化 工（天津）有限公司75%股权（出资）的议案；关于 收购北京北方先进贸易有限公司90%股权（出资）的 议案；关于收购广州海进化工有限公司90%股权（出 资）的议案；关于收购上海先进商贸有限公司90%股 权（出资）的议案；关于收购深圳海进化工有限公司 部分资产的议案；关于投资组建上海先进科技化工有 限公司（暂定名）的议案；关于投资双桥商场改扩建 项目工程的议案；关于修改公司章程的议案；关于召 开公司2001年第一次临时股东大会的议案 召开会议时间及届次 信息披露 报纸及日期 2001年3月20日 2001年3月22日 第五届监事会第五次会议 《证券时报》 《中国证券报》 2001年8月8日 第五届监事会第六次会议 2001年9月10日 第五届监事会第七次会议 （二）监事会对公司依法运作的独立意见 1、公司依法运作的情况 对公司依法运作进行了监督，监事会认为公司能够严格按照《公司法》和有关法律、法规依法运作，认真执行中国证监会的“法制、监管、自律、规范”八字方针，及时、完整地披露公司有关信息，没有出现违规现象，决策程序合法，内部控制制度基本健全。公司董事、总经理及其他高级管理人员在执行公司职务时，认真履行职责，严格执行了报告期内股东大会的决议；公司董事能认真履行董事承诺及声明的规定，忠于职守，勤奋务实，未发现违反法律、法规，公司《章程》和损害公司股东利益的行为。 2、检查公司财务的情况 对本报告期公司财务和财务会计报表进行了检查，监事会派出专人协助四川华信（集团）会计师事务所对本公司2001年度财务决算进行了审计，监事会确认由会计师事务所出具的无保留意见的审计报告真实、可靠、合法，财务会计报告真实反应了公司的财务状况和经营成果，公司的财务状况良好，各项财务活动真实合法，未发现违反有关法律、法规和公司《章程》的情况。公司建立了较完善的内部控制、监督、审计、审查制度，有关八项资产减值准备金的计提和核销的程序合法、依据充分。 3、报告期内本公司没有新增募股资金，也没有报告期之前募集资金的使用延续到报告期内的情况。 4、报告期内，公司通过一揽子交易的方式收购于纺织助剂项目相关的天津先进、北京先进、上海先进和广州海进的部分股权及深圳海进与纺织助剂项目相关的经营性资产，程序合法。本监事会认为，在本次收购交易中经双方协商的价格合理，交易结果对本公司全体股东具有一致公平性；在收购资产的过程中没有发现内幕交易、无损害部分股东的权益或造成公司资产流失的情况。 报告期内，公司没有发生出售资产的情况。 5、报告期内，本公司没有发生重大关联交易。以往年度存续的应收本公司控股股东四川郎酒集团有限责任公司因受让本公司拥有的超市分公司部分资产和华联连锁公司股权所形成的应收款项，本报告期内已按协议规定如期收回本年度应收款项，没有损害公司及股东利益的行为。 九、重要事项 （一）重大诉讼、仲裁事项 本公司已在中期报告中披露的重大诉讼、仲裁事项的进展情况： 本公司申请成都市中级人民法院强制执行的成都市山迪物业有限责任公司所欠本公司借款本息共5,852,408.87元的欠款案，现尚在执行过程中。本公司申请广东省深圳市中级人民法院强制执行的深圳市深港工贸进出口公司欠款本金及违约金共计900万元的欠款案，现尚在执行过程中。 本年度中期报告后至本报告期末本公司未新增重大诉讼、仲裁事项。 （二）报告期内公司收购及出售资产事项 报告期内，经本公司2001年第一次临时股东大会审议通过，公司董事会执行了以一揽子收购的方式，收购如下与纺织助剂项目相关的部分股权和资产：收购了先进化工（天津）有限公司75%股权（出资）；北京北方先进贸易有限公司90%股权（出资）；广州海进化工有限公司90%股权（出资）；上海先进商贸有限公司90%股权（出资）；深圳海进化工有限公司部分与纺织助剂经营有关的实物资产。本次收购上述相关股权及资产的总价款为1363.16万元，由公司委派专人对该投资项目进行管理，对各点实行财务委派制。该收购项目现已完成了转让相关法律手续及工商变更手续，且开始了正常的生产经营。以上收购与纺织助剂项目有关的股权与资产，其目的是进入纺织助剂的生产和销售领域，培育新的利润增长点，改善公司现有产业结构，该项目的实施将对本公司的产业结构调整和发展产生积极的影响。以上收购的纺织助剂有关项目本年度共计实现销售收入1613.17万元，给公司带来直接的投资收益362.51万元，占利润总额的24.85%。 以上收购事项的公告刊登在2001年10月13日的《证券时报》、《中国证券报》上。 本公司本年度内未曾发生出售资产、吸收合并的事项。 （三）重大关联交易事项 报告期内，以往年度存续的应收本公司控股股东四川郎酒集团有限责任公司因受让本公司拥有的超市分公司部分资产和华联连锁公司股权所形成的应收款项，本报告期内已按协议规定如期收回本年度应收款项820.11万元，关于该事项的详细情况见本节第（五）部分。 （四）重大合同及其履行情况 1、报告期内公司对外担保事项： 根据华联董字（2000）011号本公司董事会决议，同意由本公司为控股子公司成都华商科技发展有限责任公司向工商银行成都分行锦江支行申请流动资金贷款500万元提供担保，本公司提供的担保期限为壹年，担保类型为连带责任担保。根据华联董字（2001）005号本公司董事会决议，同意由本公司为成都华联商厦出租汽车有限责任公司（成都华商科技发展有限责任公司控股子公司）向建设银行成都市第五支行申请流动资金贷款750万元提供担保，本公司提供的担保期限为两年，担保类型为连带责任担保。 2、报告期内公司委托存款事项： （1）关于本公司在四川省信托投资公司光华办事处的委托存款情况： 1999年1月1日本公司在四川省信托投资公司光华办事处办理委托存款1000万元的协议，期限壹年，到期日为1999年12月31日；1999年1月4日本公司在该处办理委托存款500万元正，采用通知取款方式，无固定期限；同月7日本公司在该处办理委托存款1500万元正，采用通知取款方式，无固定期限；当时约定利率为年12％。截止2000年末共计取得利息收入3,509,622.52元。到2000年末陆续收回本金共451万元，2001年又收回本金247.62万元，尚余存款2301.38万元未取回。鉴于该公司按照国家对信托投资行业的清理整顿政策，正处于清理整顿期间，本报告期内无该笔委托存款的利息收入，经与四川省信托投资公司光华办事处协商，四川省信托投资公司光华办事处以其按四川省高级人民法院（1998）川经一终字第51号生效民事判决书确认并据此强制执行的，位于成都市双流县白家镇近都村三社，面积98.6亩的土地资产，全额抵偿所欠公司债务，并在报告期内与本公司签署了相关协议，有关资产抵偿债务的具体工作正在进行中。 （2）关于本公司在成都市信托投资公司的委托存款情况： 1999年1月12日本公司在成都市信托投资公司办理委托存款500万元正， 期限半年，到期日为1999年7月12日；1999年1月14日本公司又在成都市信托投资公司办理委托存款300万元正，期限半年，到期日为1999年7月14日；当时约定利率为年8.4％。截止2000年末共计取得利息收入694,507.50元，到2000年末陆续收回本金共444万元，尚余存款356万元未取回。鉴于该公司按照国家对信托投资行业的清理整顿政策，正处于清理整顿期间，本报告期内无本金收回也无利息收入。鉴于此，本公司向市信托投资公司的逾期借款477万也暂未归还，以待与该笔委托存款共同处理。 3、其他重大合同 报告期内公司与成都市同乐房屋开发有限责任公司签订联合开发“馨悦佳园”住宅小区项目的协议，本公司投入项目后期开发部分建设资金，计人民币3000万元，取得收益443.33万元，至报告期末上述投资和收益已全部收回。 报告期内，北京华联综合超市有限公司与本公司签订了有关租赁本公司改扩建后“双桥商场”部分物业的协议，并于2002年3月29日签订了增加租赁范围，将原租赁“双桥商场”部分物业改为整体租赁“双桥商场”全部物业的补充协议，第1和第2个租赁年度每年租金为人民币1050万元，以后年度分段调增租金，租赁期为20年。 （五）公司或持股5%以上股东承诺事项在报告期内履行情况 1、公司2000年度股东大会审议通过了《公司2001年度利润分配政策预计》， 对2001年度的利润分配政策作出如下预计： （1）公司2001年度实施利润分配1次，2001年度中期不进行利润分配。 （2）公司2001年度实现净利润用于股利分配的比例约为60%，公司2000年末未分配利润用于2001年度股利分配的比例约为60 %。 （3）股利分配采用派发现金和送红股相结合的形式，现金股息占股利分配的比例约为50%。 本公司2001年度利润分配预案基本按照上述利润分配政策预计作出，因考虑到公司在建双桥商场改扩建工程的现金需要等因素，股利分配全部采用送红股的形式。具体分配方案详见本报告第七部分。 2、公司控股股东四川郎酒集团有限责任公司以前年度承诺事项在本报告期内执行情况： 1999年年度内，本公司按经具有从事证券相关业务资格的资产评估事务所评估后的超市分公司的资产总值1,280.41万元作价，将超市分公司及其相关资产转让给郎酒集团，郎酒集团承诺按转让协议在三年内分五次支付转让价款，2001年底前支付完全部转让价款。报告期内郎酒集团按协议支付了剩余的转让价款320.11万元，至此郎酒集团按照协议承诺支付的全部转让价款支付完毕。同时郎酒集团又以承担连锁公司所欠本公司债务13,497,303.62元的方式，受让本公司持有的连锁公司90%的股权，连锁公司所欠本公司的债务转由郎酒集团承接。郎酒集团承诺从1999年度起三年内分六次向本公司偿还该笔债务。郎酒集团按照协议分别在1999年度支付股权转让款149.73万元，2000年度支付股权转让款400.00万元，本报告期内支付转让款500.00万元，共计支付1049.73万元，占转让款总额的77.77 %，剩余的股权转让款300.00万元将于2002年6月30日前支付完毕。 （六）公司聘任会计师事务所的情况 报告期内，经2000年年度股东大会审议通过，继续聘请四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司担任本公司2001年度财务会计报表（合并报表）的审计，并支付给四川华信（集团）会计师事务所2001年度财务审计费用总计30.40万元（含子公司财务审计费用10.40万元），为会计师事务所开展工作提供差旅费1.31万元。2000年度支付给四川华信会计师事务所财务审计费用总计16.40万元。 （七）报告期内公司、公司董事及高级管理人员没有受监管部门处罚的情况。 （八）期后事项 （1）本公司的控股股东四川郎酒集团有限责任公司根据古蔺县人民政府的有关要求于2001年10月初开始对原国有企业实施改制，改制期间由泸州宝光药业集团有限公司实施托管。关于本公司第一大股东实施改制的公告刊登在2002年2月1日的《证券时报》和《中国证券报》上。 （2）根据财政部财企[2002]37号的有关批复，本公司第二大股东成都市国有资产管理局拟将其持有的全部国家股无偿划转给成都市国有资产投资经营公司持有。关于本公司国家股划转的提示性公告刊登在2002年3月1日的《证券时报》和《中国证券报》上。 （3）2002年3月10日及12日，古蔺县人民政府与泸州宝光集团有限公司签定《转让协议》及《转让补充协议》：将本公司控股股东四川郎酒集团有限责任公司76.56%的股权作价4.9亿元转让给泸州宝光集团有限公司。泸州宝光集团有限公司本次受让郎酒集团股权后，将成为本公司第一大股东的控股股东，也将成为本公司的实际控制人。此次本公司控股股东的股权转让事宜尚需中国证监会及有关部门的批准。关于本公司第一大股东股权转让的公告刊登在2002年3月16日的的《证券时报》和《中国证券报》上。 十、财务报告 公司财务会计报表业经具有从事证券相关业务资格的四川华信（集团）会计师事务所张兰、邓宪雪注册会计师审计，并出具了[川华信审（2002）上字022号]无保留意见的审计报告。 审计报告 成都华联商厦股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2001年12月31日的资产负债表和合并资产负债表，2001年度的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表，2001年现金流量表及合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责。我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001年12月31日的财务状况及合并财务状况，2001年度的经营成果及合并经营成果和2001年现金流量及合并现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 四川华信（集团）会计师事务所 中国注册会计师: 张兰 有限责任公司 中国·成都 中国注册会计师: 邓宪雪 二○○二年三月三十日 资产负债表 被审计单位：成都华联商厦股份有限公司 2001年12月31日 金额单位:人民币元 资产 注释 年末数 合并数 母公司数 流动资产： 货币资金 1 76,433,902.50 66,163,121.80 短期投资 - - 应收票据 1,000,000.00 1,000,000.00 应收股利 - - 应收利息 2 - - 应收帐款 13,356,024.17 162,464.60 其他应收款 98,450,844.72 96,961,509.26 预付帐款 3 28,788,909.43 28,702,569.43 应收补贴款 3 - - 存货 3 23,653,980.61 18,744,169.11 待摊费用 3 218,260.70 127,197.59 一年内到期的长期债权投资 4 - - 其他流动资产 - - 流动资产合计 5 241,901,922.13 211,861,031.79 长期投资： 5 - - 长期股权投资 5 128,930,774.40 156,947,813.65 长期债权投资 6 26,573,830.00 26,573,830.00 长期投资合计 155,504,604.40 183,521,643.65 其中：长期投资差额 - - 合并价差 7,253,116.50 - 固定资产： - - 固定资产原价 136,809,771.90 127,428,309.81 减：累计折旧 30,697,159.69 28,196,137.68 固定资产净值 106,112,612.21 99,232,172.13 减：固定资产减值准备 7 60,957.47 23,300.79 固定资产净额 7 106,051,654.74 99,208,871.34 工程物资 - - 在建工程 14,525,590.42 9,317,737.87 固定资产清理 7 - - 固定资产合计 7 120,577,245.16 108,526,609.21 无形资产及其他资产： - - 无形资产 8 16,251,898.05 7,075,705.64 长期待摊费用 8 2,962,231.91 2,777,563.64 其他长期资产 8 - - 无形资产及其他资产合计 19,214,129.96 9,853,269.28 递延税项： - - 递延税款借项 - - 资产总计 544,451,018.15 513,762,553.93 资产 年初数 合并数 母公司数 流动资产： 货币资金 70,818,366.77 65,488,568.13 短期投资 应收票据 8,163,660.00 8,163,660.00 应收股利 应收利息 应收帐款 748,479.35 741,476.05 其他应收款 51,343,469.94 51,771,191.04 预付帐款 10,994,173.86 10,994,173.86 应收补贴款 存货 93,383,162.46 92,663,697.79 待摊费用 204,272.86 190,679.66 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 235,655,585.24 230,013,446.53 长期投资： 长期股权投资 157,867,211.34 167,426,805.20 长期债权投资 29,050,000.00 29,050,000.00 长期投资合计 186,917,211.34 196,476,805.20 其中：长期投资差额 合并价差 固定资产： 固定资产原价 133,262,120.43 129,786,885.13 减：累计折旧 29,504,847.26 28,369,132.29 固定资产净值 103,757,273.17 101,417,752.84 减：固定资产减值准备 固定资产净额 103,757,273.17 101,417,752.84 工程物资 在建工程 5,879,966.40 879,966.40 固定资产清理 固定资产合计 109,637,239.57 102,297,719.24 无形资产及其他资产： 无形资产 9,768,198.38 9,619,329.47 长期待摊费用 3,172,458.18 3,172,458.18 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 12,940,656.56 12,791,787.65 递延税项： 递延税款借项 资产总计 545,150,692.71 541,579,758.62 公司负责人:付志明 主管会计工作负责人：黎莉 会计工作负责人:丘华 资产负债表(续) 被审计单位：成都华联商厦股份有限公司 2001年12月31日 金额单位:人民币元 负债和股东权益 注释 期末数 合并数 母公司数 流动负债: 短期借款 12 88,770,000.00 83,770,000.00 应付票据 13 35,400,000.00 35,400,000.00 应付帐款 14 30,986,119.11 24,051,040.10 预收帐款 15 850,411.87 720,291.40 应付工资 889,819.35 861,117.99 应付福利费 2,232,069.90 2,117,406.57 应付股利 1,877,923.03 1,777,923.03 应交税金 16 2,554,110.64 1,034,398.39 其他应交款 17 206,753.60 182,684.00 其他应付款 11,848,168.39 6,861,716.19 预提费用 18 566,792.13 480,370.85 预计负债 19 - - 一年内到期的长期负债 20 40,000,000.00 40,000,000.00 其他流动负债 - - - - - - 流动负债合计 216,182,168.02 197,256,948.52 长期负债: - 长期借款 20 17,000,000.00 10,000,000.00 应付债券 - - 长期应付款 198,588.39 198,588.39 专项应付款 - - 其他长期负债 - - 长期负债合计 17,198,588.39 10,198,588.39 递延税项: 递延税款贷项 负债合计 233,380,756.41 207,455,536.91 少数股东权益 4,748,627.21 股东权益: 股本 21 173,006,626.00 173,006,626.00 减：已归还投资 22 - - 股本净额 23 173,006,626.00 173,006,626.00 资本公积 23 66,549,330.70 66,549,330.70 盈余公积 24 31,945,177.67 31,945,177.67 其中:法定公益金 2,312,449.91 2,312,449.91 未分配利润 34,820,500.16 34,805,882.65 股东权益合计 306,321,634.53 306,307,017.02 负债和股东权益总计 544,451,018.15 513,762,553.93 负债和股东权益 期初数 合并数 母公司数 流动负债: 短期借款 64,770,000.00 64,770,000.00 应付票据 93,507,050.00 93,507,050.00 应付帐款 29,809,035.43 29,466,853.88 预收帐款 2,180,348.91 2,178,348.91 应付工资 2,166,598.87 2,019,583.05 应付福利费 1,515,705.99 1,533,533.04 应付股利 1,990,023.03 1,840,023.03 应交税金 3,336,400.09 1,996,141.60 其他应交款 128,086.78 123,659.44 其他应付款 6,882,958.80 6,686,608.44 预提费用 450,116.26 450,116.26 预计负债 一年内到期的长期负债 20,000,000.00 20,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 226,736,324.16 224,571,917.65 长期负债: 长期借款 20,000,000.00 20,000,000.00 应付债券 长期应付款 198,588.39 198,588.39 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 20,198,588.39 20,198,588.39 递延税项: 递延税款贷项 负债合计 246,934,912.55 244,770,506.04 少数股东权益 1,406,527.58 股东权益: 股本 86,503,313.00 86,503,313.00 减：已归还投资 股本净额 86,503,313.00 86,503,313.00 资本公积 134,354,304.03 134,354,304.03 盈余公积 33,580,417.97 33,580,417.97 其中:法定公益金 5,217,383.69 5,217,383.69 未分配利润 42,371,217.58 42,371,217.58 股东权益合计 296,809,252.58 296,809,252.58 负债和股东权益总计 545,150,692.71 541,579,758.62 公司负责人:付志明 主管会计工作负责人:黎莉 会计工作负责人:丘华 利润及利润分配表 被审计单位：成都华联商厦股份有限公司 2001年度 金额单位:人民币元 项目 注释 本年数 合并数 母公司数 一、主营业务收入 25 319,158,689.51 299,146,840.58 减：主营业务成本 281,830,543.61 268,814,606.63 主营业务税金及附加 25 1,486,679.14 1,396,790.45 二、主营业务利润 25 35,841,466.76 28,935,443.50 加：其他业务利润 2,582,973.65 2,407,418.66 减：营业费用 17,606,208.44 16,624,666.88 管理费用 26 18,789,150.56 17,710,035.54 财务费用 2,662,394.17 1,632,844.62 三、营业利润 -633,312.76 -4,624,684.88 加：投资收益 15,549,455.52 17,843,803.00 补贴收入 27 营业外收入 -254,344.35 -300,980.87 减：营业外支出 28 75,767.12 69,086.78 四、利润总额 14,586,031.29 12,849,050.47 减：所得税 29 1,861,675.51 679,890.88 减：少数股东损益 540,578.68 五、净利润 12,183,777.10 12,169,159.59 加：年初未分配利润 30 42,371,217.58 42,371,217.58 其他转入 六、可供分配的利润 54,554,994.68 54,540,377.17 减：提取法定盈余公积 1,216,915.96 1,216,915.96 提取法定公益金 1,216,915.96 1,216,915.96 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供股东分配的利润 52,121,162.76 52,106,545.25 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 17,300,662.60 17,300,662.60 八、未分配利润 34,820,500.16 34,805,882.65 项目 上年数 合并数 母公司数 一、主营业务收入 316,679,054.46 313,516,198.60 减：主营业务成本 279,996,882.72 277,685,938.08 主营业务税金及附加 1,001,535.76 988,088.27 二、主营业务利润 35,680,635.98 34,842,172.25 加：其他业务利润 3,386,082.46 3,250,246.97 减：营业费用 17,753,199.51 17,239,152.83 管理费用 20,556,135.35 19,548,946.93 财务费用 5,902,055.85 5,366,447.10 三、营业利润 -5,144,672.27 -4,062,127.64 加：投资收益 27,582,977.48 24,981,091.57 补贴收入 营业外收入 972,999.79 914,376.47 减：营业外支出 211,095.57 206,875.57 四、利润总额 23,200,209.43 21,626,464.83 减：所得税 1,958,989.07 641,610.47 减：少数股东损益 256,366.00 五、净利润 20,984,854.36 20,984,854.36 加：年初未分配利润 25,583,334.10 25,583,334.10 其他转入 六、可供分配的利润 46,568,188.46 46,568,188.46 减：提取法定盈余公积 2,098,485.44 2,098,485.44 提取法定公益金 2,098,485.44 2,098,485.44 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供股东分配的利润 42,371,217.58 42,371,217.58 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 八、未分配利润 42,371,217.58 42,371,217.58 公司负责人:付志明 主管会计工作负责人: 会计工作负责人:黎莉 现金流量表 编制单位：成都华联商厦股份有限公司 2001年度 金额单位：人民币元 项目 注释 行次 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1 收到的税费返还 2 收到的其他与经营活动有关的现金 3 现金流入小计 4 购买商品、接受劳务支付的现金 8 支付给职工以及为职工支付的现金 9 支付的各项税费 10 支付的其他与经营活动有关的现金 11 现金流出小计 12 经营活动产生的现金流量净额 13 二、投资活动产生的现金流量： 14 收回投资所收到的现金 15 取得投资收益所收到的现金 31 20 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 21 收到的其他与投资活动有关的现金 22 现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 23 投资所支付的现金 24 支付的其他与投资活动有关的现金 25 现金流出小计 25 投资活动产生的现金流量净额 30 三、筹资活动产生的现金流量： 31 吸收投资所收到的现金 32 子公司吸收少数股东投资收到的现金 借款所收到的现金 33 收到的其他与筹资活动有关的现金 34 现金流入小计 32 40 偿还债务所支付的现金 41 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 42 子公司支付少数股东的股利 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 43 筹资活动产生的纸鹆髁烤欢睢 ?4 四、汇率变动对现金的影响 45 五、现金及现金等价物净增加额 项目 合并数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 340,238,045.33 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 16,728,261.92 现金流入小计 356,966,307.25 购买商品、接受劳务支付的现金 305,350,940.37 支付给职工以及为职工支付的现金 13,970,886.85 支付的各项税费 17,714,292.25 支付的其他与经营活动有关的现金 22,242,270.44 现金流出小计 359,278,389.91 经营活动产生的现金流量净额 -2,312,082.66 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 125,497,207.13 取得投资收益所收到的现金 10,347,753.99 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 6,614,946.41 收到的其他与投资活动有关的现金 18,721,141.81 现金流入小计 161,181,049.34 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 24,774,364.03 投资所支付的现金 149,353,081.99 支付的其他与投资活动有关的现金 15,350,549.30 现金流出小计 189,477,995.32 投资活动产生的现金流量净额 -28,296,945.98 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 子公司吸收少数股东投资收到的现金 1,962,256.18 借款所收到的现金 137,567,602.40 收到的其他与筹资活动有关的现金 102,384.74 现金流入小计 139,632,243.32 偿还债务所支付的现金 96,420,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 7,995,160.60 子公司支付少数股东的股利 150,000.00 支付的其他与筹资活动有关的现金 314,441.58 现金流出小计 104,879,602.18 筹资活动产生的现金流量净额 34,752,641.14 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 4,143,612.50 项目 母公司数 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 333,967,498.71 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 10,409,658.27 现金流入小计 344,377,156.98 购买商品、接受劳务支付的现金 299,219,791.34 支付给职工以及为职工支付的现金 12,842,726.23 支付的各项税费 15,175,655.08 支付的其他与经营活动有关的现金 17,256,966.37 现金流出小计 344,495,139.02 经营活动产生的现金流量净额 -117,982.04 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 39,577,853.54 取得投资收益所收到的现金 11,485,753.99 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 6,585,346.41 收到的其他与投资活动有关的现金 19,376,100.28 现金流入小计 77,025,054.22 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 15,361,901.48 投资所支付的现金 73,933,012.63 支付的其他与投资活动有关的现金 8,150,549.30 现金流出小计 97,445,463.41 投资活动产生的现金流量净额 -20,420,409.19 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 子公司吸收少数股东投资收到的现金 借款所收到的现金 124,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 124,000,000.00 偿还债务所支付的现金 95,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 7,472,655.10 子公司支付少数股东的股利 支付的其他与筹资活动有关的现金 314,400.00 现金流出小计 102,787,055.10 筹资活动产生的现金流量净额 21,212,944.90 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 674,553.67 公司负责人: 付志明 主管会计工作负责人：黎莉 会计工作负责人: 丘华 现金流量表(续) 编制单位：成都华联商厦股份有限公司 2001年度 金额单位：人民币元 项目 注释 行次 1、将净利润调节为经营活动的现金流量 67 净利润 68 加：计提的资产减值准备 69 固定资产折旧 70 无形资产摊销 71 长期待摊费用摊销 72 待摊费用减少(减:增加) 预提费用增加(减:减少) 73 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减收益） 74 固定资产报废损失 财务费用 75 投资损失 76 递延税项贷项（减借项） 77 存货的减少（减增加） 78 经营性应收项目的减少（减增加） 79 经营性应付项目的增加（减减少） 80 其他 81 少数股东损益 82 经营活动产生的现金流量净额 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 83 债务转为资本 84 一年内到期的可转换公司债券 85 融资租入固定资产 86 3、现金及现金等价物净增加情况： 87 现金的期末余额 88 减：现金的期初余额 89 加：现金等价物的期末余额 90 减：现金等价物的期初余额 91 现金及现金等价物净增加额 92 项目 合并数 1、将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 12,183,777.10 加：计提的资产减值准备 1,375,084.59 固定资产折旧 5,304,579.33 无形资产摊销 555,061.14 长期待摊费用摊销 405,550.25 待摊费用减少(减:增加) -4,621.22 预提费用增加(减:减少) 59,053.42 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减收益） -71,016.44 固定资产报废损失 34,905.63 财务费用 2,744,199.83 投资损失 -15,549,455.52 递延税项贷项（减借项） 存货的减少（减增加） 73,609,462.40 经营性应收项目的减少（减增加） -17,278,778.77 经营性应付项目的增加（减减少） -66,228,283.08 其他 7,820.00 少数股东损益 540,578.68 经营活动产生的现金流量净额 -2,312,082.66 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 76,433,902.50 减：现金的期初余额 72,290,290.00 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 4,143,612.50 项目 母公司数 1、将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 12,169,159.59 加：计提的资产减值准备 1,373,816.59 固定资产折旧 4,588,566.06 无形资产摊销 241,224.64 长期待摊费用摊销 394,894.54 待摊费用减少(减:增加) 63,482.07 预提费用增加(减:减少) 30,254.59 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减收益） -44,156.67 固定资产报废损失 34,905.63 财务费用 1,714,089.95 投资损失 -17,843,803.00 递延税项贷项（减借项） 存货的减少（减增加） 73,789,185.22 经营性应收项目的减少（减增加） -10,533,912.45 经营性应付项目的增加（减减少） -66,103,508.80 其他 7,820.00 少数股东损益 经营活动产生的现金流量净额 -117,982.04 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 66,163,121.80 减：现金的期初余额 65,488,568.13 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 674,553.67 公司负责人: 付志明 主管会计工作负责人：黎莉 会计工作负责人:丘华 资产减值准备明细表 会企01表附表1 编制单位：成都华联商厦股份有限公司 2001年度 金额单位:人民币元 合并数 项目 年初余额 本年增加数 一、坏帐准备合计 667,966.94 4,715,706.28 其中：应收帐款 181,540.22 430,279.27 其他应收款 486,426.72 4,285,427.01 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 其他投资 三、存货跌价准备合计 2,758,518.90 141,127.14 其中：原材料 产成品 在产品 库存商品 2,758,518.90 141,127.14 低值易耗品 开发产品 四、长期投资减值准备合 3,240,000.00 - 其中：长期股权投资 500,000.00 长期债权投资 2,740,000.00 五、固定资产减值准备合 - 60,957.47 其中：房屋、建筑物 机器设备 60,957.47 六、无形资产减值准备合计 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 - 项目 本年转回数 期末余额 一、坏帐准备合计 401,636.21 4,982,037.01 其中：应收帐款 368,123.78 243,695.71 其他应收款 33,512.43 4,738,341.30 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 其他投资 三、存货跌价准备合计 1,680,168.50 1,219,477.54 其中：原材料 产成品 在产品 库存商品 1,680,168.50 1,219,477.54 低值易耗品 开发产品 四、长期投资减值准备合 3,240,000.00 - 其中：长期股权投资 500,000.00 - 长期债权投资 2,740,000.00 - 五、固定资产减值准备合 - 60,957.47 其中：房屋、建筑物 机器设备 60,957.47 六、无形资产减值准备合计 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 - 母公司数 项目 年初余额 本年增加数 一、坏帐准备合计 667,960.71 4,507,637.34 其中：应收帐款 181,540.22 222,754.83 其他应收款 486,420.49 4,284,882.51 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 其他投资 三、存货跌价准备合计 2,755,781.25 141,127.14 其中：原材料 产成品 在产品 库存商品 2,755,781.25 141,127.14 低值易耗品 开发产品 四、长期投资减值准备合 3,240,000.00 - 其中：长期股权投资 500,000.00 长期债权投资 2,740,000.00 五、固定资产减值准备合 - 23,300.79 其中：房屋、建筑物 机器设备 23,300.79 六、无形资产减值准备合计 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 - 项目 本年转回数 期末余额 一、坏帐准备合计 312,408.48 4,863,189.57 其中：应收帐款 278,902.28 125,392.77 其他应收款 33,506.20 4,737,796.80 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 其他投资 三、存货跌价准备合计 1,677,430.85 1,219,477.54 其中：原材料 产成品 在产品 库存商品 1,677,430.85 1,219,477.54 低值易耗品 开发产品 四、长期投资减值准备合 3,240,000.00 - 其中：长期股权投资 500,000.00 长期债权投资 2,740,000.00 五、固定资产减值准备合 - 23,300.79 其中：房屋、建筑物 机器设备 23,300.79 六、无形资产减值准备合计 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 - 公司法定代表人:付志明 主管会计工作负责人: 黎莉 会计机构负责人：丘华 股东权益增减变动表 2001年度 会企01表附表2 编制单位：成都华联商厦股份有限公司 金额单位:人民币元 项目 合并数 母公司数 一、股本： 年初余额 86,503,313.00 86,503,313.00 本年增加数 86,503,313.00 86,503,313.00 其中：资本公积转入 69,202,650.40 69,202,650.40 盈余公积转入 利润分配转入 17,300,662.60 17,300,662.60 新增股本 本年减少数 年末余额 173,006,626.00 173,006,626.00 二、资本公积： 年初余额 134,354,304.03 134,354,304.03 本年增加数 1,397,677.07 1,397,677.07 其中：股本溢价 接受捐赠非现金资产准备 接收现金捐赠 股权投资准备 -139,734.54 -139,734.54 拨款转入 外币资本折算差额 其他资本公积 1,537,411.61 1,537,411.61 本年减少数 69,202,650.40 69,202,650.40 其中：转增股本 69,202,650.40 69,202,650.40 年末余额 66,549,330.70 66,549,330.70 三、法定和任意盈余公积： 年初余额 28,363,034.28 28,363,034.28 本年增加数 1,269,693.48 1,269,693.48 其中：从净利润中提取数 1,216,915.96 1,216,915.96 其中：法定盈余公积 1,216,915.96 1,216,915.96 任意盈余公积 储备基金 企业发展基金 法定公益金转入数 本年减少数 其中：弥补亏损 转增股本 分派现金股利或利润 分派股票股利 年末余额 29,632,727.76 29,632,727.76 其中：法定盈余公积 17,683,529.67 17,683,529.67 任意盈余公积 11,949,198.09 11,949,198.09 储备基金 企业发展基金 四、法定公益金： 年初余额 5,217,383.69 5,217,383.69 本年增加数 1,216,915.96 1,216,915.96 其中：从净利润中提取数 1,216,915.96 1,216,915.96 本年减少数 4,121,849.74 4,121,849.74 其中：集体福利支出 4,121,849.74 4,121,849.74 年末余额 2,312,449.91 2,312,449.91 五、未分配利润： 年初未分配利润 42,371,217.58 42,371,217.58 本年净利润（净亏损以“-”号填列 12,183,777.10 12,169,159.59 本年利润分配 19,734,494.52 19,734,494.52 年末未分配利润（未弥补亏损以“-”号填列） 34,820,500.16 34,805,882.65 公司法定代表人: 付志明 主管会计工作负责人:黎莉 会计机构负责人：丘华 应交增值税明细表 2001年度 会企01表附表3 编制单位：成都华联商厦股份有限公司 金额单位:人民币元 项目 本年数 合并数 母公司数 一、应交增值税： 1、年初未抵扣数（以“-”号填列） 2、销项税额 54,934,197.66 50,407,997.55 出口退税 进项税转出 1,771,935.21 1,771,893.27 转出多交增值税 3、进项税额 47,364,649.91 43,924,703.38 已交税金 减免税款 出口抵减内销产品应纳税额 转出未交增值税 9,341,482.96 8,255,187.44 4、期末未抵扣数（以“-”号填列） 二、未交增值税 1、年初未交数（多交以“-”号填列） 189,259.46 322,076.74 2、本期转入数（多交以“-”号填列） 9,341,482.96 8,255,187.44 3、本期已交数 7,943,248.93 7,270,234.56 4、期末未交数（多交以“-”号填列） 1,587,493.49 1,307,029.62 公司法定代表人: 付志明 主管会计工作负责人:黎莉 会计机构负责人：丘华 财务报表附注 一、公司简介 成都华联商厦股份有限公司(以下简称本公司)其前身为成都华贸股份有限公司，1994年3月经成都市体改委以成体改函(1994)字第19号同意更为现名。本公司1996年经中国证监会证监发审字(1996)12号文批准发行1300万股社会公众股，深圳证券交易所深证市发(1996)第46号《上市通知书》审核批准，于1996年3月12日在深圳证券交易所挂牌交易。1996年7月1日根据本公司股东大会批准的1995年度利润分配和资本公积转增股本的方案，每10股送红股2股并用资本公积金转增2股，本次送股后,本公司总股本由50,000,020股增至70,000,028股。1997年11月经中国证监会证监上字(1997)93号文批准，以70,000,028总股本为基数，按10:3的比例向全体股东配售，社会公众股东还可按10:5.034的比例认购法人股转配部分，本公司总股本增至86,503,313股。1999年2月10日经国家财政部财管(99)24号文件和1999年3月16日中国证监会成都证管办(99)05号文件批准，成都市国有资产管理局将其持有的成都华联商厦股份有限公司国家股22,389,494股中的1,500万股转让给四川郎酒集团有限责任公司,四川郎酒集团有限责任公司同时受让其它法人股798万股后持有公司股份比例为26.57%,成为本公司第一大股东. 根据“成都华联商厦股份有限公司董事会关于转配股上市的公告”，经深圳证券交易所批准，本公司转配股4,666,879股于2001年2月6日起在深圳证券交易所上市流通。按照“成都华联商厦股份有限公司实施2000年度派送红股及资本公积金转增股本公告”，2001年5月9日以公司2000年年末总股份86,503,313股为基数，向全体股东按每10股送红股2股；以本公司2000年年末总股份86,503,313股为基数，以资本公积金向全体股东按每10股转增8股。截止2001年12月31日公司股本结构为：国有股14,778,988股,占8.54%；国有法人股30,000,000股,占17.34%；法人股71,573,880股，占41.37％；社会公众股56,653,758股，占32.75％。 公司最近一次企业法人营业执照由成都市工商行政管理局于2001年7月4日颁发，注册号:5101001802788,住所：成都市建设路55号，法定代表人：付志明，注册资本17,300.66万元，经营范围：批发、零售、代购、代销、百货、针纺织品、五金交电、工艺美术品、土特产及其他食品、餐饮娱乐住宿、仓储服务等。 二、主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 1、公司执行的会计准则和会计制度 会计准则：执行《企业会计准则》。 会计制度：原执行《股份有限公司会计制度》及其补充规定，本年1月1 日起执行《企业会计制度》及其补充规定。 2、会计年度 会计年度自公历1月1日起至12月31日止。 3、记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 4、记账原则和计价基础 本公司采用权责发生制为记账原则,各项资产以取得时的实际成本为计价基础。 5、外币业务核算方法 本公司以人民币为记账本位币，当外币业务发生时，采用业务发生当日外汇牌价中间价为折算汇率进行折算，期末对有关外币账户余额按期末外汇牌价的中间价进行调整，其差额计入当期损益。 6、外币报表折算方法 按《合并会计报表暂行规定》执行。 ①、资产负债表 所有资产、负债类项目均按照合并财务报表决算日的市场汇率折算为母公司记账本位币；所有者权益类项目除“未分配利润”项目外，均按照发生时的市场汇率折算为母公司记账本位币。 ②、利润表和利润分配表 利润表所有项目和利润分配表有关反映发生额的项目按照当期平均汇率折算，当期平均汇率根据当期期初、期末市场汇率计算确定。 7、现金等价物的确定标准 本公司将所持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资等视为现金等价物。 8、短期投资核算方法 短期投资按取得投资时实际支付的全部价款，包括税金、手续费等相关费用记账。若实际支付的价款中包含有已宣告但尚未领取的现金股利，或已到付息期但尚未领取的债券利息，则作为应收项目单独核算。 实际收到短期投资的现金股利或利息时，冲减投资的账面价值，但收到的已记入应收项目的现金股利或利息除外。 持有的短期投资，在期末以成本与市价孰低计价，并按市价低于成本的金额计提短期投资跌价准备。短期投资的价值在以后又得以恢复时，在原已计提的跌价准备金额内转回。短期投资跌价准备按单项投资为基础进行计算。 9、应收款项坏账核算方法 ①、坏账确认标准： A、债务人破产或死亡，以其破产财产或者遗产清偿后仍然不能收回的应收款项(含应收账款及其他应收款)； B、债务人逾期三年以上仍未履行偿债义务，经董事会批准可以确认坏帐的应收款项。 C、坏账核算采用备抵法，公司按年末应收款项(包括应收账款和其他应收款)账龄分析法计提坏账准备，但对有协议期限的应收款项，在协议期限内不计提坏账准备。坏账准备计提比例列示如下: 账龄 计提比例 一年以内 0 一至二年 10% 二至三年 20% 三至四年 50% 四至五年 80% 五年以上 100% 如有确凿证据表明应收款项不能收回或收回可能性很小，经批准后作为坏账损失核销,冲销计提的坏账准备，因零售企业各项应收款项占总资产的比例小，期限短，回收的可能性大，故对一年内的应收款项不计提坏账准备。 10、存货核算方法 ①、本公司存货包括：在途商品、库存商品、库存材料、分期收款发出商品、低值易耗品、委托加工物资。 ②、存货计价方法为：a.库存材料和委托加工物资购入按实际成本计价，发出按加权平均法计价；ь.低值易耗品一次领用在5万元以下的采用一次摊销法， 一次领用5万元以上的列入长期待摊费用按3年期摊销；c.在途商品、分期收款发出商品采用分批实际成本法计价；d.库存商品中，批发商品和零售商品中的大件商品按进价金额核算，采用先进先出法结转成本，其他零售商品中，按售价金额核算的，采用综合毛利率法结转成本，按进价金额核算的，采用计算机单品管理的加权平均法结转成本。 ③、公司存货跌价准备的确认标准及计提方法： A、确认标准：公司期末对遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本的存货，按存货成本不可收回的部分提取存货跌价准备。 B、计提方法：公司在期末时，以成本与可变现净值孰低计量，按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额计提存货跌价准备。 11、长期投资核算方法、 ①、长期债权投资：在取得时，按取得时的实际成本作为初始成本。 ②、长期股权投资：在取得时，按照初始投资成本入账。公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额20％（含20％）以上，或虽投资不足20％但具有重大影响，采用权益法核算；股权投资差额如合同规定了投资期限，则按投资期限摊销；如合同未规定投资期限则溢价按不超过10年的期限平均摊销，折价按不低于10年的期限平均摊销；公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额20％以下，或虽占20％（含20％）以上但不具有重大影响，采用成本法核算。 ③、公司的长期债权投资以分类按成本高于市价的差额计提长期投资减值准备，其投资溢价和折价按其存续期内平均摊销。 ④、公司长期股权投资减值准备的确认标准和计提方法: A.确认标准:公司期末对由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于帐面价值,并且这种降低的价值在可预计的未来期间不可能恢复,将可收回金额低于长期投资帐面价值的差额确认为长期投资减值准备。 B.计提方法：按个别投资项目成本高于其可收回金额的差额计提长期投资减值准备。 ⑤、收益确认：采用成本法核算的，被投资单位宣告发放现金股利或分派利润时，确认为投资收益。采用权益法核算的，被投资单位实现的净利润，公司按应分享的份额，确认为投资收益；被投资单位当年发生亏损，公司按应分担的份额，确认为投资损失。 12、委托贷款核算方法 按实际委托贷款金额计价。委托贷款按期计提利息，计入损益；按期计提的利息到付息期不能收回的，停止计提利息，并冲回原已计提的利息。期末对委托贷款进行检查，如果有迹象表明委托贷款本金高于可收回金额的，计提减值准备计入损益。 13、固定资产及累计折旧核算方法 ①固定资产的标准：指使用期限超过一年的房屋及建筑物、机器设备、运输设备及其他与生产经营有关的设备、器具、工具等；不属于生产经营的主要设备，使用期限在二年以上、单位价值在2000元以上的设备、器具、工具等。 ②固定资产分类：房屋及建筑物、通用设备、运输设备。 ③、固定资产的计价方法： A、购置不需要建造过程即可使用的固定资产，按实际支付的买价、包装费、运输费、安装成本、交纳的有关税金等，作为入账价值。 B、自行建造的固定资产，按建造该项固定资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为入账价值。 C、投资者投入的固定资产，按投资各方确认的价值，作为入账价值。 D、融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产账面价与最低租赁付款的现值两者中较低者，作为入账价值。 E、在原有固定资产的基础上进行改建、扩建的，按原固定资产的账面价值，加上由于改建、或扩建而使该项资产达到预定可使用状态前发生的支出，减去改建、扩建过程中发生的变价收入，作为入账价值。 F、企业接受的债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的固定资产，或以应收债权换入固定资产的，按应收债权加上应支付的相关税费，作为入账价值。 G、以非货币性交易换入的固定资产，按换出资产的账面价值加上应支付的相关税费，作为入账价值。 H、接受捐赠的固定资产，应按同类资产的市场价值加相关实际费用确定其入账价值。 N、盘盈的固定资产，按同类似固定资产市场价格，减去按该项新旧程度估计的价值损耗后的余额，作为入账价值； M、经批准无偿调入的固定资产，按调出单位的账面价值，加上发生的运输费、安装费等相关费用，作为入账价值。 ④、固定资产折旧采用年限平均法计提,并按各类固定资产预计使用年限扣除净残值(净残值率为原值的5%)确定其折旧率，各类固定资产使用年限、残值率和折旧率如下： 类别 预计使用年限(年) 年折旧率(%) 预计残值率(%) 房屋及建筑物 30-35 3.17- 2.71 5 通用设备 4－20 23.75- 4.75 5 运输设备 8－12 11.89－7.92 5 ⑤、固定资产减值准备的计提：期末对固定资产逐项进行检查，如果由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，将可收回金额低于其账面价值的差额作为固定资产减值准备。固定资产减值准备按单项资产计提。根据对固定资产的使用状况、技术状况以及为公司带来未来经济利益的情况进行分析，如果固定资产实质上已经发生了减值，则按估计减值额计提减值准备。对存在下列情况之一的固定资产，全额计提减值准备： A、长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值； B、由于技术进步等原因，已不能使用； C、虽然尚可使用，但使用后产生大量不合格品； D、已遭毁损，以至于不再具有使用价值和转让价值； E、其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。 已全额计提减值准备的固定资产，不再计提折旧。 14、在建工程核算方法 在建工程以实际成本计价，工程成本包括前期工程费用、工程直接成本、直接施工管理费。在建工程于完工并交付使用时转入固定资产。在建工程减值准备的计提方法：公司于每年年度终了，对在建工程进行全面检查，如果有证据表明在建工程已经发生了减值，则计提减值准备。计提在建工程减值准备主要考虑因素如下： A、长期停建并且预计在未来3年内不会重新开工； B、所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性； C、其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 15、借款费用资本化方法： 本公司按以下方法核算借款费用： ①、因购建固定资产而专门借款发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额符合以下条件时予以资本化： A、属于购建期间所发生的专门借款利息； B、为使资产达到预定可使用状态所必需的中断期间发生的借款利息； C、连续非正常中断期在三个月内的利息支出。 ②、借款利息资本化金额的确定：本公司以月数作为加权平均数的权数计算累计支出加权平均数及加权平均利率，并相应确定利息资本化金额。 ③、其余借款利息计入当期损益。 16、无形资产核算方法 本公司无形资产按取得时的实际成本计价，自取得当月起按预计使用年限平均摊销。 无形资产减值准备的计提：每年年度终了，检查各项无形资产预计给企业带来未来经济利益的能力，对预计可收回金额低于其账面价值的，计提减值准备。 当存在下列情况之一时，计提无形资产减值准备： A、已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响； B、市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复； C、已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值； D、其他足以证明该项无形资产实质上已经发生了减值的情形。 当存在下列情况之一时，将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益： A、已被其他新技术等所替代，并且该项无形资产已无使用价值和转让价值； B、已超过法律保护期限，并且已不能为企业带来经济利益； C、其他足以证明该项无形资产已经丧失了使用价值和转让价值的情形。 17、长期待摊费用摊销方法 本公司长期待摊费用在其受益期限内平均摊销。如果长期待摊费用项目不能使以后的会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 18、应付债券核算方法 ①、发行债券后，按照实际的发行价格总额，作为负债处理；债券发行价格总额与债券面值总额的差额，作为债券溢价或折价，在债券的存续期间内按直线法于计提利息时摊销，并按借款费用的处理原则处理。 ②、发行可转换公司债券后，在转换为股份前，按一般公司债券进行处理，当可转换公司债券持有人行使转换权利，将其持有的债券转为股份时，按账面价值结转；可转换公司债券账面价值与可转换股份面值的差额，减去支付的现金后的余额，作为资本公积。 19、收入确认原则 ①、销售商品：已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方、公司不再拥有对该商品的继续管理权和实际控制权、相关的收入已经收到或取得了收款的凭据、并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 ②、提供劳务：劳务已经提供，相关的收入已经收到或取得了收款的凭据，并且与提供该劳务有关的成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 ③让渡资产使用权：按有关合同、协议规定的收款时间和方法计算确认收入的实现。 20、所得税的会计处理方法 本公司所得税的会计处理采用应付税款法。 21、合并会计报表编制方法 ①合并范围的确认原则：公司占被投资单位有表决权资本总额50%以上(不含50％)，或虽不超过50%但对被投资单位具有实质控制权的，该单位列入合并会计报表范围。 ②合并所采用的会计方法：根据财政部财会字(1995)11号《关于印发<合并会计报表暂行规定>的通知》的规定，以母公司和纳入合并范围的子公司的会计报表以及其他有关资料为依据，合并各项目数额编制而成。合并时，公司的重大内部交易和资金往来均相互抵销。 22、会计政策变更及影响: 会计政策变更的说明： 本公司原执行《股份有限公司会计制度》,根据财政部财会字［2001］25号文《关于印发<企业会计制度>有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，公司按照《企业会计制度》从2001年1月1日起改变如下会计政策：固定资产、在建工程、无形资产、委托贷款,原不提减值准备现改为计提减值准备。由于公司固定资产、在建工程、无形资产、委托贷款减值准备不存在追溯调整因素,故期初未分配利润不受会计政策变更的影响。 本公司对成都庄士中心开发有限公司的长期投资(本公司持有其49%的股份)，本年度由成本法改为权益法核算，并对期初数作了追溯调整。该事项的变更影响年初未分配利润减少349,570.02元，本年度利润减少114,168.89元。 23、会计估计变更及影响: 本报告期会计估计未发生变更。 三、税项 1、本公司适用的流转税及其附加的税(费)率如下： 项目 计税依据 税率 增值税 增值额 13%-17% 营业税 营业额 5%-10% 城市维护建设税 应纳流转税额 7％ 教育费附加 应纳流转税额 3％ 交通建设附加 应纳流转税额 4％ 消费税 应纳税销售收入 5% 所得税※ 应纳税所得额 33% 注：经四川省财政厅川财税(2001)2号文批复，本公司享受企业所得税先征收33%再返还18%的政策，该政策执行到2001年12月31日止。 四、控股子公司及合营企业 企业名称 注册地址 法定代表 主营业务 人 成都华商科技发展有 成都高新区标准厂房 陈炜 高新技术产品的 限责任公司 开发、生产 成都华联商厦兴贸有 成都市二仙桥路南段1号 王祖秀 商业零售兼批发 限公司 上海先进商贸有限公 上海浦东新区蓝城路258号 李能发 日用化学品等 司 206室 北京北方先进贸易有 北京市工商行政管理局 李能发 销售化工材料等 限公司 先进化工(天津)有限 天津市经济技术开发区工商管 李能发 生产、加工、销 公司 理局 售精细化工产品 广州海进化工有限公 广州市东山区环市东路 李能发 批发和零售贸易 司 371-375号广州世贸中心大 厦北塔1805室 深圳先进华联精细化 深圳市蛇口后海路2号广太楼 李能发 生产经营纺织品 工有限公司 三楼 印染助剂等 成都华联商厦出租汽 石灰街71号大华商厦15 陈炜 出租车 车公司 楼A1 企业名称 注册资本 公司持股 是否合并 比例(%) 报表 成都华商科技发展有 1,000,000.00 90 是 限责任公司 成都华联商厦兴贸有 1,330,375.09 97.9 是 限公司 上海先进商贸有限公 500,000.00 99 是 司 北京北方先进贸易有 500,000.00 98 是 限公司 先进化工(天津)有限 2,812,390.85 75 是 公司 广州海进化工有限公 500,000.00 99 是 司 深圳先进华联精细化 4,000,000.00 75 是 工有限公司 成都华联商厦出租汽 2,000,000.00 46.8 是 车公司 五、财务报表主要项目注释(金额单位：人民币元) 1、货币资金 项目 期末数 期初数 现金 531,390.30 2,507,819.10 银行存款 75,886,819.36 68,241,089.77 其他货币资金 15,692.84 69,457.90 合计 76,433,902.50 70,818,366.77 2、短期投资 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股权投资 75,875,841.99 75,875,841.99 其中:股票投资 75,875,841.99 75,875,841.99 债券投资 基金投资 其他投资 30,000,000.00 30,000,000.00 合计 105,875,841.99 105,875,841.99 3、应收票据 出票单位 出票日 到期日 金额 四川新环联电器 2001.9.7 2002.3.6 1,000,000.00 有限责任公司 出票单位 备注 四川新环联电器 已向光大银行成都玉双路支行质押 有限责任公司 4、应收账款 期末数 账龄 金额 比例 坏账准备 坏账准备 净额 (%) 比例(%) 1年以内 12,971,476.83 95.38 12,971,476.83 1-2年 192,940.00 1.42 10.00 19,294.00 173,646.00 2-3年 153,202.73 1.13 20.00 30,640.55 122,562.18 3-4年 150,130.32 1.10 50.00 75,065.16 75,065.16 4-5年 66,370.00 0.49 80.00 53,096.00 13,274.00 5年以上 65,600.00 0.48 100.00 65,600.00 合计 13,599,719.88 100.00 243,695.71 13,356,024.17 期初数 账龄 金额 比例 坏账准备 坏账准备 净额 (%) 比例(%) 1年以内 451,727.97 48.57 0.00 451,727.97 1-2年 256,127.93 27.54 10.00 25,612.79 230,515.14 2-3年 19,897.23 2.14 20.00 3,979.45 15,917.78 3-4年 96,316.94 10.36 50.00 48,158.48 48,158.46 4-5年 10,800.00 1.16 80.00 8,640.00 2,160.00 5年以上 95,149.50 10.23 100.00 95,149.50 合计 930,019.57 100.00 181,540.22 748,479.35 注:(1)无持有本公司5%(含5%)以上股份股东的欠款； (2)应收账款欠款金额前五名的单位欠款总额为8,607,316.40元，占应收账款总额的63.29%； (3)期末比期初增加12,669,700.31元,增加1,362.30%,主要系本年新收购的子公司有大量的应收账款。 5、其他应收款 期末数 账龄 金额 比例 坏账准 坏账准备 净额 (%) 备比例 (%) 1年以内 83,675,308.59 81.09 0.00 0.00 83,675,308.59 1-2年 16,022,341.90 15.53 10.00 1,602,234.19 14,420,107.71 2-3年 380,535.53 0.37 20.00 76,107.11 304,428.42 3-4年 102,000.00 0.10 50.00 51,000.00 51,000.00 4-5年 80.00 5年以上 3,009,000.00 2.92 100.00 3,009,000.00 合计 103,189,186.02 100.00 4,738,341.30 98,450,844.72 期初数 账龄 金额 比例 坏账准 坏账准备 净额 (%) 备比例 (%) 1年以内 50,633,555.63 97.69 50,633,555.63 1-2年 380,897.83 0.73 10.00 38,089.78 342,808.05 2-3年 386,182.83 0.75 20.00 77,236.57 308,946.26 3-4年 50.00 4-5年 290,800.00 0.56 80.00 232,640.00 58,160.00 5年以上 138,460.37 0.27 100.00 138,460.37 合计 51,829,896.66 100.00 486,426.72 51,343,469.94 注:(1)持有本公司5%(含5%)以上股份股东的欠款。 单位名称 期末欠款金额 占其他应收款总额的比例(%) 四川郎酒集团有限责任公司公司 3,000,000.00 2.91 (2)其他应收款欠款金额欠款金额较大的单位： 单位名称 期末欠款金额 占其他应收款总额的比例(%) 成都庄士中心开发有限公司 33,595,954.22 32.56 上海先进化工科技有限公司 30,000,000.00 29.07 成都华盛实业公司 10,500,000.00 10.18 合计 74,095,954.22 71.81 单位名称 内容 成都庄士中心开发有限公司 借款 上海先进化工科技有限公司 预付拟投资款,已于2002年1月收回 成都华盛实业公司 往来款 合计 (3)期末比期初增加51,359,289.36元,增加99.09%,主要系本期借给成都庄士中心开发有限公司的款项增加7,719,090.10元,预付给上海先进化工科技有限公司投资款30,000,000.00元(已于2002年1月收回),投资华盛公司的款项到期未收回的本金转入其他应收款10,500,000.00元。 6、预付账款 期末数 期初数 账龄 金额 比例% 金额 比例% 1年以内 28,788,909.43 100.00 10,812,158.79 98.34 1-2年 161,902.07 1.47 2-3年 20,113.00 0.18 3-4年 4-5年 5年以上 合计 28,788,909.43 100.00 10,994,173.86 100.00 注:期末比期初增加17,794,735.57元,增加161.86%,主要系本期预付给四川新科成电器有限公司的购货款24,662,616.61元。 7、存货及存货跌价准备 期末数 期初数 项目 金额 跌价准备 金额 跌价准备 在途商品 1,488,878.65 50,981,845.22 库存商品 21,908,694.31 1,219,477.54 44,112,737.05 2,758,518.90 库存材料 1,230,479.53 642,698.55 低值易耗品 242,170.71 404,400.54 分期收款发出商品 3,234.95 合计 24,873,458.15 1,219,477.54 96,141,681.36 2,758,518.90 注:期末比期初减少71,268,223.21元，减少74.13%，主要是本年减少在途商品49,492,966.57元，销售期初已在库的库存商品22,204,042.74元。 8、待摊费用 项目 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 养路费 21,401.00 81,330.10 73,061.00 29,670.10 保险费 116,918.23 477,791.18 411,915.71 182,793.70 低耗品摊销 10,200.00 10,200.00 0.00 其他 65,953.63 15,773.28 75,930.01 5,796.90 合计 204,272.86 585,094.56 571,106.72 218,260.70 9、长期投资 期初数 项目 金额 减值准备 本期增加 本期减少 长期股权投资: 对子公司投资 对合营企业投资 对联营企业投资 其他股权投资 158,367,211.34 500,000.00 4,708,120.19 34,144,557.13 其中:股权投资差额 -2,617,384.76 -327,173.09 合并价差 7,253,116.50 长期债权投资 31,790,000.00 2,740,000.00 5,216,170.00 合计 190,157,211.34 3,240,000.00 期末数 项目 金额 减值准备 长期股权投资: 对子公司投资 对合营企业投资 对联营企业投资 其他股权投资 128,930,774.40 其中:股权投资差额 -2,290,211.67 合并价差 7,253,116.50 长期债权投资 26,573,830.00 合计 162,520,997.64 (1)其他股权投资 被投资公司名称 投资期限 股份性质 占被投资公司 股权的比例% 成都百货(集团)股份有限公司 法人股 0.15 成都振益科技发展有限责任公司 法人股 10.00 成都三电股份有限公司 法人股 0.85 成都蜀都大厦股份有限公司 法人股 成都市信托投资公司 法人股 0.12 成都大业国际投资股份有限公司 法人股 3.08 成都市商业银行 法人股 3.33 成都市工商信托公司 法人股 5.05 成都庄士中心开发有限公司 70年 法人股 49.00 四川郎酒销售有限责任公司 法人股 20.00 华联食品有限公司 法人股 44.00 成都华联商厦置业有限责任公司 法人股 40.00 四川郎中华联医药连锁有限责任公司 法人股 31.852 合计 被投资公司名称 期末余额 减值准备 成都百货(集团)股份有限公司 220,500.00 成都振益科技发展有限责任公司 2,000,000.00 成都三电股份有限公司 1,750,000.00 成都蜀都大厦股份有限公司 328,629.20 成都市信托投资公司 410,000.00 成都大业国际投资股份有限公司 5,000,000.00 成都市商业银行 10,000,000.00 成都市工商信托公司 9,350,000.00 成都庄士中心开发有限公司 11,263,667.01 四川郎酒销售有限责任公司 85,185,202.20 华联食品有限公司 220,109.89 成都华联商厦置业有限责任公司 3,202,666.10 四川郎中华联医药连锁有限责任公司 合计 128,930,774.40 注：四川郎中华联医药连锁有限责任公司系按权益法核算账面值减至零。 (2)采用权益法核算的股权投资 被投资公司名称 初始投资额 追加投资额 成都庄士中心开发有限公司 33,224,749.50 -23,424,749.50 四川郎酒销售有限责任公司 63,277,200.00 华联食品有限公司 220,000.00 成都华联商厦置业有限责任公司 3,200,000.00 四川郎中华联医药连锁有限责任公司 439,557.15 合计 100,361,506.65 -23,424,749.50 被投资公司名称 本年权益 分得的 累计权益 增减额 现金红利 增减额 成都庄士中心开发有限公司 -114,471.89 1,463,667.01 四川郎酒销售有限责任公司 3,828,222.40 21,908,002.20 华联食品有限公司 109.89 109.89 成都华联商厦置业有限责任公司 2,666.10 2,666.10 四川郎中华联医药连锁有限责任公司 -522,520.15 -439,557.15 合计 3,194,006.35 22,934,888.05 被投资公司名称 期末余额 成都庄士中心开发有限公司 11,263,667.01 四川郎酒销售有限责任公司 85,185,202.20 华联食品有限公司 220,109.89 成都华联商厦置业有限责任公司 3,202,666.10 四川郎中华联医药连锁有限责任公司 合计 99,871,645.20 (3)股权投资差额:属长期股权投资取得时的成本与其在被投资单位所有者权益中所占的份额之差额,明细为: 被投资公司名称 初始金额 摊销期限(年) 本期摊销额 四川郎酒销售有限责任公司 -3,271,730.90 10.00 -327,173.09 被投资公司名称 累计摊销额 摊余价值 四川郎酒销售有限责任公司 -981,519.23 -2,290,211.67 (4)其他债权投资 委贷单位名称 初始投资成本 年利率(%) 到期日 本期利息 四川省信托投资公司光华办事处 25,490,000.00 12.00 成都市信托投资公司 3,560,000.00 3.21 114,365.00 合计 29,050,000.00 114,365.00 委贷单位名称 已收利息 期末余额 长期投资 减值准备 四川省信托投资公司光华办事处 23,013,830.00 成都市信托投资公司 3,560,000.00 合计 26,573,830.00 注：本年度内省信托投资公司光华办事处已撤销并进入清算，未收到利息。公司已与对方签定以资产抵偿债务的协议，故未提取减值准备。 10、固定资产及折旧 固定资产原值 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 126,260,122.65 8,811,220.43 12,501,097.72 122,570,245.36 通用设备 3,609,049.92 2,086,816.91 811,751.00 4,884,115.83 运输设备 3,392,947.86 6,166,062.85 203,600.00 9,355,410.71 合计 133,262,120.43 17,064,100.19 13,516,448.72 136,809,771.90 累计折旧 房屋及建筑物 25,278,772.46 11,456,009.20 11,949,636.53 24,785,145.13 通用设备 2,295,005.33 948,216.85 414,454.77 2,828,767.41 运输设备 1,931,069.47 1,433,164.27 280,986.59 3,083,247.15 合计 29,504,847.26 13,837,390.32 12,645,077.89 30,697,159.69 净值 103,757,273.17 106,112,612.21 减值准备 房屋及建筑物 通用设备 60,957.47 60,957.47 运输设备 合计 60,957.47 60,957.47 净额 103,757,273.17 106,051,654.74 注：(1)本期固定资产增加主要是在建工程转入固定资产及购入职工住房，减少主要是双桥商场重建转入清理及职工住房房改转出。 (2)本公司固定资产中的华联商厦大楼一层至三层共计评估值约7408.4万元用作抵押，向中国建设银行成都市第五支行贷款50,000,000.00元,其中40,000,000.00系一年内到期的长期借款10,000,000.00系长期借款； 本公司固定资产中的华联商厦大楼附一层、四层至十二层共计评估值约7343万元用作抵押,向中国工商银行成都市锦江支行贷款10,000,000.00元(短期借款)。 本公司固定资产中的建设路55号办公房、仓库共计评估值约1574.94万元用作抵押,向交通银行成都分行贷款9,500,000.00元(短期借款)。 本公司固定资产中的建设路47号(卖场，仓库)共计评估值约1686万元用作抵押,向中国农业银行成都市锦城支行贷款10,000,000.00元(短期借款)。 11、在建工程 工程名称 预算数 期初数 本期增加 本期转入固 定资产数 成都瑞北加油站 5,000,000.00 207,852.55 停车场 500,000.00 69,060.03 569,060.03 宿舍改造 260,169.50 145,314.40 405,483.90 宾馆供暖改造 119,796.90 73,783.47 193,580.37 双桥工程 48,000,000.00 8,792,724.77 商厦照明工程 999,376.88 249,376.88 宾馆大堂改造 196,696.73 196,696.73 宾馆空调改装工 21,000.00 21,000.00 程 宾馆监控系统工 43,000.00 43,000.00 程 合计 5,879,966.40 10,548,808.83 1,678,197.91 工程名称 其他减少数 期末数 资金来源 项目进 度(%) 成都瑞北加油站 5,207,852.55 自筹 97.00 停车场 自筹 宿舍改造 自筹 宾馆供暖改造 自筹 双桥工程 224,986.90 8,567,737.87 自筹 12.30 商厦照明工程 750,000.00 自筹 84.00 宾馆大堂改造 自筹 宾馆空调改装工 自筹 程 宾馆监控系统工 自筹 程 合计 224,986.90 14,525,590.42 注:期末比期初增加8,646,624.02元,增加147.05%,主要系本年新增加了双桥工程。 12、无形资产 种类 取得 原始金额 期初数 本期增加 方式 土地使用权 10,216,768.04 9,768,198.38 出租汽车经营使用权 9,300,000.00 9,300,000.00 用友软件 41,160.00 41,160.00 合计 19,557,928.04 9,768,198.38 9,341,160,00 种类 本期转出 本期摊销 期末数 剩余摊 销期限 土地使用权 2,368,931.19 177,877.44 7,221,389.75 32-42年 出租汽车经营使用权 310,000.00 8,990,000.00 19.4年 用友软件 651.70 40,508.30 合计 2,368,931.19 488,529.14 16,251,898.05 注：土地使用权本期转出2,368,931.19元系将双桥土地使用权转入双桥在建工程。 13、长期待摊费用 类别 原始金额 期初数 本期增加 本期 本期摊销 转出 低值易耗品摊销 75,254.67 32,104.78 32,104.78 租入固定资产改良支出 3,096,120.51 1,316,564.80 257,062.92 仓库租赁费 2,000,000.00 1,823,788.60 105,726.84 装修费 252,991.87 252,991.87 68,323.60 合计 5,424,367.05 3,172,458.18 252,991.87 463,218.14 类别 累计摊销 期末数 剩余摊 销年限 低值易耗品摊销 75,254.67 租入固定资产改良支出 2,036,618.63 1,059,501.88 4-5年 仓库租赁费 281,938.24 1,718,061.76 16年 装修费 68,323.60 184,668.27 合计 2,462,135.14 2,962,231.91 14、短期借款 借款条件 期末数 期初数 抵押借款 29,500,000.00 31,000,000.00 担保借款 59,270,000.00 24,770,000.00 信用借款 9,000,000.00 合计 88,770,000.00 64,770,000.00 注:(1)逾期借款明细 借款单位 合同号 借款金额 借款条件 到期日 成都市信托投资公司 信流(98)字155号 4,770,000.00 担保 99.7.2 借款单位 逾期原因 成都市信托投资公司 未办展期手续 (2)担保借款59,270,000.00元中包括：①母公司借款49,500,000.00元由四川郎酒集团有限责任公司提供担保; ②母公司借款4,770,000.00元由成都市国有资产投资经营公司提供担保; ③子公司成都华商科技发展有限责任公司借款5,000,000.00元并入合并数, 此借款由母公司成都华联商厦股份有限公司提供担保。 15、应付票据 种类 期末数 期初数 银行承兑汇票 35,400,000.00 93,507,050.00 注：期末应付票据均于2002年7月以前到期。 16、应付账款 期末数 期初数 30,986,119.11 29,809,035.43 注:无应付持有本公司5%(含5%)以上股份的股东单位款项。 17、预收账款 期末数 期初数 850,411.87 2,180,348.91 注:无应付持有本公司5%(含5%)以上股份的股东单位款项 18、应付股利 股份类别 期末数 欠付原因 社会公众股 33,610.56 未领取 社会法人股 366,413.67 未领取 国家股 1,477,898.80 未领取 合计 1,877,923.03 19、应交税金 税种 税率 期末数 期初数 增值税 13%、17% 1,689,807.21 326,760.14 营业税 5%、10% 87,294.56 41,262.43 消费税 5% 6,533.50 城市维护建设税 7% 149,838.66 43,616.40 企业所得税 15%、33% -444,461.61 336,056.24 个人所得税 46,628.57 1,145,186.66 房产税 704,640.81 1,136,984.72 契税 300,000.00 300,000.00 印花税 20,362.44 合计 2,554,110.64 3,336,400.09 20、其他应交款 项目 计费依据 费率 期末数 期初数 教育费附加 应纳流转税额 3% 65,178.80 19,650.87 交通建设费附加 应纳流转税额 4% 71,768.87 26,551.14 副食品调控基金 收入 0.10% 47,106.19 93,987.47 文化事业建设费 广告收入 3% 2,437.05 1,464.30 个人教育费 1% 8,778.13 住房公积金 727.00 -13,567.00 防洪费主营 业务收入 0.18% 4,736.52 堤防维护费 应纳流转税额 1% 3,884.54 义务兵及家属忧待金 应纳流转税额 0.30% 1,165.36 河道工程修建维护管理费 应纳流转税额 0.25% 971.14 合计 206,753.60 128,086.78 注:防洪费系子公司广州海进化工有限公司交纳,堤防维护费,义务兵及家属优待金,河道工程修建维护管理费为上海先进商贸有限公司交纳 21、其他应付款 期末数 期初数 11,848,168.39 6,882,958.80 22、预提费用 项目 期末数 期初数 结存原因 利息 232,858.85 450,116.26 未到期应付利息 租金 48,440.00 未到期租金 水电费 258,234.28 未到期的水电费 专项维修费 17,512.00 其他 9,747.00 合计 566,792.13 450,116.26 23、一年内到期的长期借款 贷款单位 借款条件 期末数 到期日 期初数 建设银行成都市第五支行 抵押 10,000,000.00 2002.1.21 建设银行成都市第五支行 抵押 30,000,000.00 2002.9.6 成都市商业银行第二营业部 担保 20,000,000.00 合计 40,000,000.00 20,000,000.00 24、长期借款 借款类别 期末数 期初数 抵押借款 10,000,000.00 20,000,000.00 担保借款 7,000,000.00 合计 17,000,000.00 20,000,000.00 25、股本 本期变动增减(+,-) 项目 期初数 配股 送股 公积金转股 一、尚未流通股份 1、发起人股份 22,389,494.00 其中：国家拥有股份 22,389,494.00 4,477,898.80 17,911,595.20 境内法人持有股 份 境外法人持有股 份 其他 2、募集法人股 35,786,940.00 7,157,388.00 28,629,552.00 3、内部职工股 4、法人转配股 4,666,879.00 尚未流通股合计 62,843,313.00 11,635,286.80 46,541,147.20 二、已流通股份 1、境内上市的人民币普 23,660,000.00 5,665,376.00 22,661,503.00 通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已流通股份合计 23,660,000.00 5,665,376.00 22,661,503.00 三、股份总数 86,503,313.00 17,300,662.80 69,202,650.20 本期变动增减(+,-) 项目 增发 其他 小计 期末数 一、尚未流通股份 1、发起人股份 44,778,988.00 其中：国家拥有股份 22,389,494.00 44,778,988.00 境内法人持有股 份 境外法人持有股 份 其他 2、募集法人股 35,786,940.00 71,573,880.00 3、内部职工股 4、法人转配股 -4,666,879.00 -4,666,879.00 尚未流通股合计 -4,666,879.00 53,509,555.00 116,352,868.00 二、已流通股份 1、境内上市的人民币普 4,666,879.00 32,993,758.00 56,653,758.00 通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已流通股份合计 4,666,879.00 32,993,758.00 56,653,758.00 三、股份总数 0.00 86,503,313.00 173,006,626.00 注：(1)根据“成都华联商厦股份有限公司董事会关于转配股上市的公告”，经深圳证券交易所批准，公司转配股4,666,879股于2001年2月6日起在深圳证券交易所上市流通。 (2)按照“成都华联商厦股份有限公司实施2000年度派送红股及资本公积金转增股本公告”，以公司2000年年末总股份86,503,313股为基数，向全体股东按每10股送红股2股；以公司2000年年末总股份86,503,313股为基数，以资本公积金向全体股东按每10股转增8股。 26、资本公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 股本溢价 98,740,093.86 69,202,650.40 接受捐赠实物资产 30,800.00 资产评估增值 30,969,465.59 被投资单位股权投资准备 2,068,832.60 139,734.54 其他资本公积转入 2,545,111.98 1,537,411.61 合计 134,354,304.03 1,537,411.61 69,342,384.94 项目 期末数 股本溢价 29,537,443.46 接受捐赠实物资产 30,800.00 资产评估增值 30,969,465.59 被投资单位股权投资准备 1,929,098.06 其他资本公积转入 4,082,523.59 合计 66,549,330.70 注：按照“成都华联商厦股份有限公司实施2000年度派送红股及资本公积金转增股本公告”， 以公司2000年年末总股份86,503,313股为基数，以资本公积金向全体股东按每10股转增8股。 27、盈余公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 16,466,613.71 1,216,915.96 17,683,529.67 法定公益金 5,217,383.69 1,216,915.96 4,121,849.74 2,312,449.91 任意盈余公积 11,896,420.57 11,896,420.57 被投资单位准备 52,777.52 52,777.52 合计 33,580,417.97 2,486,609.44 4,121,849.74 31,945,177.67 注：本期法定公益金的减少主要是职工住房房改的差额转入。该事项已经本公司华联董字(2000)020号董事会决议、2000年度股东大会决议通过。 28、未分配利润 期初数 42,371,217.58 本年净利润 12,183,777.10 减:提取法定盈余公积金(10%) 1,216,915.96 提取法定公益金(10%) 1,216,915.96 应付普通股股利 17,300,662.60 期末数 34,820,500.16 本公司对成都庄土中心开发有限公司的长期投资(本公司持有其49%的股份)，本年度由成本法改为权益法核算，并对期初数作了追溯调整，该事项变更影响年初未分配利润减少349,570.02元。 29、主营业务收入、主营业务成本 项目 本期数 主营业务收入 主营业务成本 商业 314,044,000.03 278,941,631.98 其中:成都地区 300,950,743.45 270,269,142.98 广州海进化工有限公司 1,476,782.18 1,360,146.13 上海先进商贸有限公司 9,431,704.94 5,415,929.82 北京北方先进贸易有限公司 2,184,769.46 1,896,413.05 工业 3,038,489.48 1,715,898.21 其中:先进化工(天津)有限公司 1,400,385.48 1,187,585.40 深圳先进华联精细化工有限公司 1,638,104.00 528,312.81 规费 2,076,200.00 1,173,013.42 合计 319,158,689.51 281,830,543.61 项目 上期数 主营业务收入 主营业务成本 商业 316,679,054.46 279,996,882.72 其中:成都地区 316,679,054.46 279,996,882.72 广州海进化工有限公司 上海先进商贸有限公司 北京北方先进贸易有限公司 工业 其中:先进化工(天津)有限公司 深圳先进华联精细化工有限公司 规费 合计 316,679,054.46 279,996,882.72 注：(1)规费收入系出租车使用权的收入； (2)公司前5名客户销售的收入总额为56,533,547.00元,占公司全部销售收入的比例为18%。 30、主营业务税金及附加 项目 税率 本期数 上期数 营业税 5%、10% 154,531.55 186,311.90 消费税 5% 58,998.49 92,976.74 城建税 7% 653,725.96 362,983.09 教育费附加 3% 276,585.90 155,564.18 交通建设费附加 4% 342,837.24 203,699.85 合计 1,486,679.14 1,001,535.76 31、其他业务利润 本期数 上期数 项目 其他业务收入 其他业务支出 其他业务收入 其他业务支出 修理业 43,235.56 6,325.30 61,217.18 20,616.10 物业收入 2,920,463.22 777,801.44 3,829,684.52 827,355.18 游艺业 24,057.00 3,488.35 47,537.00 6,892.89 广告 279,658.00 106,474.68 347,513.00 163,638.03 停车场 129,528.00 21,909.4582,8 82.00 10,925.12 公用电话费收入 91,189.14 58,724.85 108,752.44 62,076.36 佣金 21,921.03 服务费 1,400.00 77.00 原材料销售 664,982.10 618,709.14 其他 52.87 3.06 合计 4,176,486.92 1,593,513.27 4,477,586.14 1,091,503.68 注：物业收入为房屋租赁收入。 32、财务费用 类别 本期数 上期数 利息支出 8,504,740.16 6,573,735.39 减:利息收入 5,771,680.82 877,638.65 汇兑损失 汇兑收入 其他 -70,665.17 205,959.11 合计 2,662,394.17 5,902,055.85 33、投资收益 类别 本期数 上期数 股票投资收益 1,300,313.11 4,628,942.31 债权投资收益 114,365.00 1,052,572.47 联营或合营公司分配来的利润 7,934,722.33 6,126,272.00 年末调整的被投资公司所有者权益净增减的金额 3,223,459.60 13,744,881.61 股权投资差额摊销 177,888.12 327,173.09 其他投资收益 2,000,000.00 1,636,136.00 股权投资转让收益 798,707.36 长期投资减值准备 67,000.00 合计 15,549,455.52 27,582,977.48 注:(1)股票投资收益1,300,313.11元中:系子公司-成都华商科技发展有限责任公司股票投资收益1,185,555.97元, 母公司股票投资收益114,757.14元。 (2)债权投资收益114,365.00元,系成都市信托投资公司委托贷款3,560,000.00元的利息收入。 (3)联营或合营公司分配来的利润7,934,722.33元,其中:投资同乐房地产公司30,000,000.00元,分回收益4,433,333,33元，本金已于2001年12月29日收回;投资华盛公司新华园房地产项目12,002,778.00元,分回收益3,501,389.00元,本金已转入其他应收款。 (4)年末调整的被投资公司所有者权益净增减的金额3,223,459.60元中:投资四川郎酒销售有限责任公司63,277,200.00元,实现收益3,501,049.31元;投资四川郎中华联医药连锁有限责任公司439,557.15元,实现收益-452,863.47元;投资华联置业有限公司3,200000.00元,实现收益2,666.10元;投资华联食品有限公司220,000.00元,实现收益109.89元;投资四川容声科龙冰箱销售有限公司240,000.00元,实现收益286,666.66元,已于2001年收回本金；投资成都庄士中心开发有限公司9,800,000.00元，实现收益-114,168.89元。 (5)其他投资收益2,000,000.00元,其中投资成都市振益科技发展有限责任公司2,000,000.00分回收益200,000.00元;投资成都市商业银行10,000,000.00元,分回收益800,000.00元;投资成都市工商信托投资有限责任公司9,350,000.00元,分回收益1,000,000.00元。 (6)股权投资转让收益798,707.36元,系转让成都华联拍卖行有限责任公司获得的收益。 34、所得税 本年会计利润 14,586,031.29 本年所得税额调整 -4,043,674.53 应纳税所得额 10,542,356.76 所得税 1,861,675.81 注：①经四川省财政厅川财税(2001)2号文批复,本公司享受企业所得税先征33%再返还18%的政策，该政策执行到2001年12月31日止，公司直接按15％计缴所得税。②控股子公司-成都华商科技发展有限责任公司企业所得税为33%，其子公司成都华联出租汽车有限责任公司是按税务核定每辆车每年利润8,640元计算缴纳。③控股子公司－先进化工(天津)有限公尽⑸虾Ｏ冉堂秤邢薰尽⑸钲谙冉富び邢薰舅盟鞍?中华人民共和国外商投资企业和外国企业所得税法>第七条规定按15％缴纳。④控股子公司－广州海进化工有限公司、北京北方先进有限公司所得税按33％缴纳。⑤应税所得额调减4,043,674.53元是：坏账准备调增1,053,546.53元,固定资产减值准备调增23,300.79元, 庄士、医药权益调整调增567,032.36元,业务招待费超支调增6,435.64元,股权投资差额调减184,914.55元, 郎酒销售、置业、食品权益调整调减3,503,825.30元, 市商业银行、工商信托、振益、一汽四环2000年红利调减2,005,250.00元。 母公司会计报表主要项目注释: 1、应收账款 期末数 账龄 金额 比例(%) 坏账准备 坏账准备 净额 比例(%) 1年以内 5,009.02 1.74 5,009.024 1-2年 10.00 2-3年 111,808.03 38.84 20.00 22,361.61 89,446.42 3-4年 112,670.32 39.14 50.00 56,335.16 56,335.16 4-5年 58,370.00 20.28 80.00 46,696.00 11,674.00 5年以上 100.00 合计 287,857.37 100.00 125,392.77 162,464.60 期初数 账龄 金额 比例(%) 坏账准备 坏账准备 净额 比例(%) 1年以内 44,724.67 48.18 444,724.67 1-2年 256,127.93 27.75 10.00 25,612.79 230,515.14 2-3年 19,897.23 2.16 20.00 3,979.45 15,917.78 3-4年 96,316.94 10.44 50.00 48,158.48 48,158.46 4-5年 10,800.00 1.17 80.00 8,640.00 2,160.00 5年以上 95,149.50 10.31 100.00 95,149.50 合计 923,016.27 100.00 181,540.22 741,476.05 注:(1)无持有本公司5%(含5%)以上股份股东的欠款； (2)应收账款欠款金额较大的单位： 单位名称 期末欠款金额 占应收账款总额的比例(%) 成都轻工大厦 226,838.37 78.80 2、其他应收款 期末数 账龄 金额 比例 坏账准备 坏账准备 净额 (%) 比例(%) 1年以内 82,190,873.63 80.82 82,190,873.63 1-2年 16,016,896.90 15.75 10.00 1,601,689.69 14,415,207.21 2-3年 380,535.53 0.37 20.00 76,107.11 304,428.42 3-4年 102,000.00 0.10 50.00 51,000.00 51,000.00 4-5年 80.00 5年以上 3,009,000.00 2.96 100.00 3,009,000.00 合计 101,699,306.06 100.00 4,737,796.81 96,961,509.25 期初数 账龄 金额 比例 坏账准备 坏账准备 净额 (%) 比例(%) 1年以内 51,061,332.80 97.71 51,061,332.80 1-2年 380,835.53 0.73 10.00 38,083.55 342,751.98 2-3年 386,182.83 0.74 20.00 77,236.57 308,946.26 3-4年 50.00 4-5年 290,800.00 0.56 80.00 232,640.00 58,160.00 5年以上 138,460.37 0.26 100.00 138,460.37 合计 52,257,611.53 100.00 486,420.49 51,771,191.04 注:(1)持有本公司5%(含5%)以上股份股东的欠款为四川郎酒集团有限责任公司的欠款，系按协议分期应收四川郎酒集团有限责任公司股权转让款3,000,000.00元。 (2)其他应收款欠款金额前五名的单位： 单位名称 期末欠款金额 占其他应收款总额的比例(%) 成都庄士中心开发有限公司 33,595,954.22 33.03 上海先进化工科技有限公司 30,000,000.00 29.50 成都华盛实业公司 10,500,000.00 10.32 成都市山迪物业公司 5,852,408.87 5.75 四川郎酒集团有限责任公司 3,000,000.00 2.95 合计 82,945,963.09 81.55 3、长期投资 期初数 项目 金额 减值准备 本期增加 长期股权投资: 对子公司投资 14,462,239.95 19,628,875.53 其中:股权投资差额 6,828,409.75 其他股权投资 153,464,565.25 500,000.00 3723,825.30 其中:股权投资差额 -2,617,384.76 长期债权投资 31,790,000.00 2,740,000.00 合计 199,716,805.20 3,240,000.00 期末数 项目 本期减少 金额 减值准备 长期股权投资: 对子公司投资 1,774,947.03 32,316,168.45 其中:股权投资差额 142,258.54 6,686,151.21 其他股权投资 32,556,745.35 124,631,645.20 其中:股权投资差额 -327,173.09 -2,290,211.67 长期债权投资 5,216,170.00 26,573,830.00 合计 183,521,643.65 (1)长期股权投资 被投资公司名称 投资期限 股份性质 占被投资公司 期末余额 股权的比例% 成都市信托投资公司 法人股 0.12 410,000.00 成都大业国际投资股份有限公司 法人股 3.08 5,000,000.00 成都市商业银行 法人股 3.33 10,000,000.00 成都市工商信托公司 法人股 5.05 9,350,000.00 成都庄士中心开发有限公司 70年 法人股 49.00 11,263,667.01 四川郎酒销售有限责任公司 法人股 20.00 85,185,202.20 华联食品有限公司 法人股 44.00 220,109.89 成都华联商厦置业有限责任公司 法人股 40.00 3,202,666.10 成都华商科技发展有限责任公司 法人股 90.00 13,517,799.85 成都华联商厦兴贸有限公司 法人股 97.90 280,004.23 广州海进化工有限公司 法人股 90.00 1,341,424.18 先进化工(天津)有限公司 法人股 75.00 6,236,744.82 上海先进商贸有限公司 法人股 90.00 5,033,516.53 北京北方先进贸易有限公司 法人股 80.00 2,245,965.82 深圳先进华联精细化工有限公司 法人股 75.00 3,660,713.02 四川郎中华联医药连锁有限责任公 法人股 31.852 司 合计 156,947,813.65 被投资公司名称 减值准备 成都市信托投资公司 成都大业国际投资股份有限公司 成都市商业银行 成都市工商信托公司 成都庄士中心开发有限公司 四川郎酒销售有限责任公司 华联食品有限公司 成都华联商厦置业有限责任公司 成都华商科技发展有限责任公司 成都华联商厦兴贸有限公司 广州海进化工有限公司 先进化工(天津)有限公司 上海先进商贸有限公司 北京北方先进贸易有限公司 深圳先进华联精细化工有限公司 四川郎中华联医药连锁有限责任公 司 合计 注：四川郎中华联医药连锁有限责任公司按权益法核算帐面值减至零。 (2)采用权益法核算的股权投资 被投资公司名称 初始投资额 追加投资额 成都庄士中心开发有限公司 33,224,749.50 -23,424,749.50 四川郎酒销售有限责任公司 63,277,200.00 华联食品有限公司 220,000.00 成都华联商厦置业有限责任公司 3,200,000.00 成都华商科技发展有限责任公司 9,000,000.00 成都华联商厦兴贸有限公司 1,302,375.09 广州海进化工有限公司 1,347,300.00 先进化工(天津)有限公司 6,172,500.00 上海先进商贸有限公司 2,126,200.00 北京北方先进贸易有限公司 2,526,300.00 -280700.00 深圳先进华联精细化工有限公司 3,000,000.00 四川郎中华联医药连锁有限责任公司 439,557.15 合计 125,836,181.74 -23,705,449.50 被投资公司名称 本年权益增减 分得的现 累计权益增减额 额 金红利 成都庄士中心开发有限公司 -114,471.89 1,463,667.01 四川郎酒销售有限责任公司 3,828,222.40 21,908,002.20 华联食品有限公司 109.89 109.89 成都华联商厦置业有限责任公司 2,666.10 2,666.10 成都华商科技发展有限责任公司 -381,747.38 4,517,799.85 成都华联商厦兴贸有限公司 -282,688.49 -1,022,370.86 广州海进化工有限公司 -5,875.82 -5,875.82 先进化工(天津)有限公司 64,244.82 64,244.82 上海先进商贸有限公司 2,907,316.53 2,907,316.53 北京北方先进贸易有限公司 365.82 365.82 深圳先进华联精细化工有限公司 660,713.02 660,713.02 四川郎中华联医药连锁有限责任公司 -522,520.15 -439,557.15 合计 6,156,334.85 0.00 30,057,081.41 被投资公司名称 期末余额 成都庄士中心开发有限公司 11,263,667.01 四川郎酒销售有限责任公司 85,185,202.20 华联食品有限公司 220,109.89 成都华联商厦置业有限责任公司 3,202,666.10 成都华商科技发展有限责任公司 13,517,799.85 成都华联商厦兴贸有限公司 280,004.23 广州海进化工有限公司 1,341,424.18 先进化工(天津)有限公司 6,236,744.82 上海先进商贸有限公司 5,033,516.53 北京北方先进贸易有限公司 2,245,965.82 深圳先进华联精细化工有限公司 3,660,713.02 四川郎中华联医药连锁有限责任公司 合计 132,187,813.65 (3)股权投资差额:属长期股权投资取得时的成本与其在被投资单位所有者权益中所占的份额之差额,明细为: 被投资公司名称 初始金额 摊销期限(年) 本期摊销额 四川郎酒销售有限责任公司 -3,271,730.90 10.00 -327,173.09 广州海进化工有限公司 742,461.56 10.00 15,467.95 先进化工(天津)有限公司 3,348,426.56 10.00 69,758.89 上海先进商贸有限公司 1,388,447.80 10.00 28,926.00 北京北方先进贸易有限公司 1,349,073.83 10.00 28,105.70 合计 3,556,678.85 -184,914.55 被投资公司名称 累计摊销额 期末余额 四川郎酒销售有限责任公司 -981,519.23 -2,290,211.67 广州海进化工有限公司 15,467.95 726,993.61 先进化工(天津)有限公司 69,758.89 3,278,667.67 上海先进商贸有限公司 28,926.00 1,359,521.80 北京北方先进贸易有限公司 28,105.70 1,320,968.13 合计 -839,260.69 4,395,939.54 (4)长期债权投资 委贷单位名称 初始投资成本 年利率 到期日 本期利息 四川省信托投资公司光华办事处 25,490,000.00 12.00 成都市信托投资公司 3,560,000.00 3.21 114,365.00 合计 29,050,000.00 委贷单位名称 已收利息 期末余额 长期投资 减值准备 四川省信托投资公司光华办事处 23,013,830.00 成都市信托投资公司 3,560,000.00 合计 26,573,830.00 4、主营业务收入、主营业务成本 本期数 上期数 项目 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 商业 299,146,840.58 268,814,606.63 313,516,198.60 277,685,938.08 5、投资收益 类别 本期数 上期数 股票投资收益 114,757.14 -27,864.00 债权投资收益 114,365.00 1,052,572.47 联营或合营公司分配来的利润 7,934,722.33 6,126,272.00 年末调整的被投资公司所有者权益净增减的金额 7,695,043.98 15,271,938.01 股权投资差额摊销 184,914.55 327,173.09 其他投资收益 1,800,000.00 1,664,000.00 股权投资转让收益 长期投资减值准备 567,000.00 合计 17,843,803.00 24,981,091.57 注:(1)股票投资收益114,757.14元系卖出四川长虹电器股份有限公司的股票获得的收益。 (2)债权投资收益114,365.00元,全部属于委托贷款利息收入,成都市信托投资公司委托贷款3,560,000.00元,收回利息114,365.00元。 (3)联营或合营公司分配来的利润7,934,722.33元,其中:投资同乐房地产公司30,000,000.00元,分回收益4,433,333,33元本金已于2001年12月29日收回;投资华盛公司新华园房地产项目12,002,778.00元,分回收益3,501,389.00元,本金已转入其他应收款。 (4)年末调整的被投资公司所有者权益净增减的金额7,695,043.98元中:投资四川郎酒销售有限责任公司63,277,200.00元,实现收益3,501,049.31元；投资四川郎中华联医药连锁有限责任公司439,557.15元,实现收益-452,863.47元；投资华联置业有限公司3,200000.00元,实现收益2,666.10元；投资华联食品有限公司220,000.00元,实现收益109.89元；投资四川容声科龙冰箱销售有限公司240,000.00元,实现收益286,666.66元,已于2001年收回本金；投资广州海进化工有限公司1,347,300.00元,实现收益9,592.13元；投资先进化工(天津)公司6,172,500.00元,实现收益134,003.71；投资上海先进商贸有限公司2,126,200.00元,实现收益2,936,242.53元；投资北京北方先进贸易有限公司3,877,065.97元,实现收益28,471.52元；投资深圳先进华联精细化工有限公司3,000,000.00元,实现收益659,020.88元；投资成都华商科技发展有限责任公司9,000,000.00元,实现收益968,252.62元；投资成都华联商厦兴贸有限公司1,302,437.21元,实现收益-263,999.01元；投资成都庄士中心开发有限公司9,800,000.00元，实现收益-114,168.89元。 (5)其他投资收益1,800,000.00元。 其中投资成都市商业银行10,000,000.00元,分回收益800,000.00元;投资成都市工商信托投资有限责任公司9,350,000.00元,分回收益1,000,000.00元。 6、收到的其他与经营活动有关的现金:16,728,261.92元。其中: 其他应收款贷方 5,070,032.02元 其他应付款借方 6,462,040.03元 其他业务收入 3,022,268.69元 7、支付的其他与经营活动有关的现金:22,242,270.44元。其中: 营业费用 3,412,736.42元 管理费用 3,854,150.84元 其他应收款借方 8,964,686.84元 其他应付款贷方 3,541,476.16元 8、收到的其他与投资活动有关的现金:18,721,141.81元。其中: 收闽南公司往来款 12,000,000.00元 收闽南公司利息 2,586,000.00元 收华盛公司利息 1,451,605.47元 收成都商业房地产公司利息 213,844.33元 收成都商业房地产公司往来款 1,286,155.67元 9、支付的其他与投资活动有关的现金:15,350,549.30元。其中: 成都庄士中心开发有限公司借款 7,720,549.30元 双桥工程付款 3,359,385.84元 双桥改建扩建工程拆迁房款 2,583,942.86元 10、收到的其他与筹资活动有关的现金:102,384.74元。 11、支付的其他与筹资活动有关的现金:314,441.58元。 七、关联方关系及其交易 １、存在控制关系的关联方 (1)存在控制关系的关联方： 企业名称 注册地址 四川郎酒集团有限责任公司 古蔺县二郎镇 成都华商科技发展有限责任公司 成都高新区标准厂房 成都华联商厦兴贸有限公司 成都市二仙桥路南段1号 上海先进商贸有限公司 上海浦东新区蓝城路258号206 室 北京北方先进贸易有限公司 北京市工商行政管理局 先进化工(天津)有限公司 天津市经济技术开发区工商管理 局 广州海进化工有限公司 广州市东山区环市东路371-375 号广州世贸中心大厦北塔1805 室 深圳先进华联精细化工有限公司 深圳市蛇口后海路2号广太楼三 楼 成都华联商厦出租汽车公司 石灰街71号大华商厦15楼A1 企业名称 主营业务 与本公司关系 经济性质 四川郎酒集团有限责任公司 白酒生产、销售 控股股东 有限责任 成都华商科技发展有限责任公司 高新技术产品的开发、 子公司 有限责 生产 成都华联商厦兴贸有限公司 商业零售兼批发 子公司 有限责任 上海先进商贸有限公司 日用化学品等 子公司 有限责任 北京北方先进贸易有限公司 销售化工材料等 子公司 有限责任 先进化工(天津)有限公司 生产、加工、销售 子公司 合资经营(港资) 精细化工产品 广州海进化工有限公司 批发和零售贸易 子公司 有限责任 深圳先进华联精细化工有限公司 生产经营纺织品印染 子公司 合资企业(港资) 助剂等 成都华联商厦出租汽车公司 出租车 子公司 有限责任 企业名称 法定代表人 四川郎酒集团有限责任公司 付志明 成都华商科技发展有限责任公司 任陈炜 成都华联商厦兴贸有限公司 王祖秀 上海先进商贸有限公司 李能发 北京北方先进贸易有限公司 李能发 先进化工(天津)有限公司 李能发 广州海进化工有限公司 李能发 深圳先进华联精细化工有限公司 李能发 成都华联商厦出租汽车公司 陈炜 (2)存在控制关系的关联方的注册资本及其变化: 企业名称 年初数 本年增加 本年减少 年末数 成都华商科技发展有限责任公司 1,000,000.00 1,000,000.00 成都华联商厦兴贸有限公司 1,330,440.00 1,330,440.00 上海先进商贸有限公司 500,000.00 500,000.00 北京北方先进贸易有限公司 500,000.00 500,000.00 先进化工(天津)有限公司 2,812,390.85 2,812,390.85 广州海进化工有限公司 500,000.00 500,000.00 深圳先进华联精细化工有限公司 4,000,000.00 4,000,000.00 成都华联商厦出租汽车公司 2,000,000.00 2,000,000.00 (3)存在控制关系的关联方所持股份(或权益)及其变化 企业名称 年初数 本年增加 本年减少 成都华商科技发展有限责任公司 13,899,547.23 381,747.38 成都华联商厦兴贸有限公司 562,692.72 282,688.49 上海先进商贸有限公司 5,062,442.53 28,926.00 北京北方先进贸易有限公司 2,274,071.52 28,105.70 先进化工(天津)有限公司 6,306,503.71 69,758.89 广州海进化工有限公司 1,356,892.13 15,467.95 深圳先进华联精细化工有限公司 3,660,713.02 成都华联商厦出租汽车公司 1,228,842.79 企业名称 年末数 成都华商科技发展有限责任公司 13,517,799.85 成都华联商厦兴贸有限公司 280,004.23 上海先进商贸有限公司 5,033,516.53 北京北方先进贸易有限公司 2,245,965.82 先进化工(天津)有限公司 6,236,744.82 广州海进化工有限公司 1,341,424.18 深圳先进华联精细化工有限公司 3,660,713.02 成都华联商厦出租汽车公司 1,228,842.79 (4)不存在控制关系的关联方： 企业名称 注册地址 主营业务 与本公司关系 经济性质 成都庄士中心开发 人民南路四段一号 建筑、租赁 联营 合资经营(港资) 有限公司 企业名称 法定代表人 成都庄士中心开发 付志明 有限公司 (5)关联方交易 资金往来 科目名称 企业名称 业务内容 期末余额 其他应收款 四川郎酒集团有限责任公司 股权转让款 3,000,000.00 其他应收款 成都庄士中心开发有限公司 借款 33,595,954.22 八、或有事项 ①成都市山迪物业有限责任公司尚欠本公司借款本金5,852,408.87元，已经成都市中级人民法院(2000)成经初字第65号民事调解书确认其限期归还，对方至今仍无力归还，现该案正在由成都市中级人民法院强制执行。此借款由成都市国有资产投资经营公司担保。 ②委托成都市信托投资公司委托贷款356万元，由于该公司按照国家对信托投资行业的清理整顿政策，正处于清理整顿期间，本报告期内无该笔委托存款的本金收回。同时，本公司向成都市信托投资公司借款477万元(由成都市国有资产投资经营公司提供担保)，拟待与委托存款共同处理。 ③对深圳市深港工贸进出口公司的项目投资800万元，因对方去年下半年经营状况恶化导致严重违约，已经深圳市中级人民法院判决归还，对方提起上诉，后经广东省高级人民法院(2001)粤高法民终字第202号民事判决书最终判决限期归还，对方到期未归还，本公司申请强制执行，现该案正在由深圳市中级人民法院强制执行中。已计提减值准备80万元。 ④成都市烹饪技术开发公司欠本公司借款269,000元，经成都市锦江区人民法院(2000)成锦江经初字第579号民事调解书确认其限期归还，对方到期未归还，现该案正由成都市锦江区人民法院强制执行。本公司已计提减值准备269,000元。 ⑤根据华联董字(2000)011号本公司董事会决议，同意由本公司为控股子公司-成都华商科技发展有限责任公司向工商银行成都分行锦江支行申请流动资金贷款500万元提供担保。 ⑥根据华联董字(2000)005号本公司董事会决议，同意由本公司为成都华联商厦出租汽车有限责任公司(成都华商科技发展有限责任公司的控股子公司)向建设银行成都第五支行申请流动资金贷款750万元提供担保。 九、承诺事项 本公司无需要披露的承诺事项。 十、资产负债表日后的非调整事项 本公司无资产负债表日后的非调整事项。 十一、其他重要事项 1、委托四川省信托投资公司光华办事处委托存款本金23,013,830.00元未收回，由于该公司按照国家对信托投资行业的清理整顿政策，该办事处已2001年12月29日公告撤销并进入清算。根据该办事处与本公司于2001年12月28日签定的协议，双方商定将办事处持有的位于成都市双流县白家镇近都村三社的98.6亩国有土地使用权作价23,013,830.00元用以资抵债的方式作为对本公司委托存款本金的全部偿还。该事项的相关手续正在办理中。该委托存款未计提减值准备。 2、本公司第一大股东四川郎酒集团有限责任公司的股权转让事宜：2002年3月10日及12日，古蔺县人民政府与泸州宝光集团有限公司签定股权《转让协议》及《转让补充协议》，古蔺县人民政府将郎酒集团76.56%的股权作价4.9亿转让给泸州宝光集团有限公司。泸州宝光集团有限公司受让股权后，将成为本公司的第一大股东的控股股东，本公司的实际控制人。 十一、备查文件目录 1、载有董事长亲笔签署的成都华联商厦股份有限公司2001年年度报告正本。 2、载有成都华联商厦股份有限公司法定代表人、财务负责人、会计经办人员签名并盖章的会计报表。 3、载有四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 4、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 5、《成都华联商厦股份有限公司章程》。 成都华联商厦股份有限公司 董事长： 付志明 二OO二年四月十五日
