德龙汇能集团股份有限公司
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                        2022 年度监事会工作报告

       2022年度，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上

市公司自律监管指引第2号—主板上市公司规范运作》相关法律法规、公司《章

程》《监事会议事规则》等规定，以切实维护公司和股东利益为原则，依法独立

履行监督职能。报告期，监事会对公司生产经营、内部控制、财务状况及公司董

事、高级管理人员履职等情况进行了有效监督，保证了公司规范化运作、治理能

力进一步提升。现将公司监事会2022年度工作情况报告如下：

       一、报告期内监事会的工作情况

       2022年度，公司监事会共召开了4次会议。会议的通知、召集、召开及决议

均符合相关法律法规、《公司章程》等相关规定，监事会对提交会议审议的全部

议案进行了认真审议，均投出同意票，没有反对、弃权的情况。监事会各次会议

召开情况如下：

序号         日期          会议届次                    审议的议案

                                        1、2021年度监事会工作报告；

                                        2、2021年度财务决算报告；

                                        3、2021年度利润分配预案；

                         第十二届监事   4、2021年年度报告及年度报告摘要；
 1      2022年4月13日
                         会第七次会议   5、2021年度内部控制评价报告；

                                        6、关于确认2021年度日常关联交易及2022年度

                                        日常关联交易预计的议案；

                                        7、关于2022年度预计担保额度的议案。
                       第十二届监事
 2    2022年4月28日                   2022年第一季度报告。
                       会第八次会议

                       第十二届监事
 3    2022年8月10日                   2022年半年度报告及半年度报告摘要。
                       会第九次会议

                       第十二届监事
 4    2022年10月25日                  2022年第三季度报告。
                       会第十次会议

     二、重点关注事项情况

     报告期内，公司监事会严格按照有关法律法规及《公司章程》的规定，从切

实维护公司和全体股东利益出发，认真履行职责，对公司运作情况、财务情况、

关联交易、对外担保情况、内部控制等事项进行了认真监督检查，关注公司内部

控制制度的建设与执行情况，持续督促公司治理能力提升，具体意见如下：

     1、公司依法运作情况

     2022年度，公司监事会积极履行职责，出席或列席了公司召开的4次股东大

会、10次董事会会议，并对会议的召集、召开、表决程序、决议事项的合法合规

性及决议的执行情况，公司董事、高级管理人员的履职情况等进行了监督。监事

会认为：公司董事会、股东大会各项决策程序合法、运作规范；公司已建立了较

为完善的法人治理结构和公司内部控制体系，并能得到有效执行；公司董事及高

级管理人员均能尽职履责，没有损害公司及股东利益和违反法律法规的行为。

     2、检查公司财务情况

     2022年度，公司积极推动财务管理专项改革，开展财务专业知识培训与业务

指导座谈，促进公司整体财务管理水平的不断提升。监事会对公司的财务状况和

经营成果进行了检查，公司财务制度健全，财务运作规范。报告期监事会认真审

议了公司董事会编制的财务报表、定期报告等相关文件，并对定期报告发表了书

面审核意见。

     监事会认为：董事会编制和和审议公司年报、半年报和季报程序符合法律法

规要求，财务报表的编制符合《企业会计准则》等有关规定，报告内容能够真实、
准确、完整地反映公司的实际财务情况、经营成果和现金流量情况。四川华信会

计师事务所对公司2022年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告，审计意

见是客观公正的。

    3、收购、出售资产情况

    报告期，公司未有收购、出售重大资产的情况。

    4、关联交易情况

    报告期，监事会对2022年度公司发生的日常关联交易进行了监督和核查，监

事会认为：公司发生日常关联交易的决策程序符合相关法律法规、公司《章程》

《关联交易制度》等规定，履行了必要的审议程序和信息披露义务，关联交易系

根据公司实际市场需求和业务发展需要开展，没有违反公开、公平、公正的原则，

交易价格根据市场原则确定，定价公允合理，不存在损害公司及全体股东特别是

中小股东利益的情况。

    5、对外担保情况

    报告期，监事会对公司担保情况进行了核查，公司的担保事项均为对全资子

公司或控股子公司提供担保，未发生其他的对外担保事项；监事会认为：公司的

对外担保事项已履行了必要的审批程序和信息披露义务，采取了切实可行的措施，

严格控制对外担保风险。公司的对外担保行为符合《上市公司监管指引第8号—

—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》以及公司《章程》《对外担保制度》

的相关规定，没有发生违规担保的情况。

    6、内控管理监督情况

    报告期，监事会对公司内部控制体系的建设及运行情况进行了检查，认为公

司已构建相对稳定的内部控制体系，公司现有的内部控制制度符合国家法律法规

的规定，符合公司现行管理的要求和公司发展的需要，公司经营管理严格按照公

司内部控制制度的规定进行，各项制度的有效实施，对公司经营管理的各环节起

到了较好的风险防范和控制作用，切实保证了公司经营管理合规合法、资产安全
等内控治理水平的提升。

    监事会认为：公司董事会编制的《2022年度内部控制评价报告》客观、全面

地反映了公司内部控制的真实情况。四川华信会计师事务所（特殊普通合伙）出

具的标准无保留意见的内部控制审计报告是客观真实的。

    7、公司信息披露事务管理情况

    监事会对公司2022年度信息披露事务管理情况进行了核查，董事会认为：公

司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监

管指引第1号—主板上市公司规范运作》等规定，根据公司《信息披露管理细则》

要求，强化信息披露管理工作，规范信息披露行为，公司及时履行了信息披露义

务，保证所披露信息在公司指定信息披露媒体及时披露，不存在虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏。

    8、公司建立和实施内幕信息知情人登记管理制度的情况

    报告期，公司按照中国证监会、深圳证券交易所要求及公司《内幕信息知情

人登记管理制度》的规定，严格执行了内幕信息知情人的登记管理，加强内幕信

息保密工作，监事会定期对内幕信息知情人登记情况进行检查。监事会认为：公

司建立了《内幕信息知情人登记管理制度》并得到有效执行，切实防范了内幕信

息知情人滥用知情权、泄露内幕信息、进行内幕交易等违法行为的发生，保护了

广大投资者尤其是中小投资者的合法权益。

    三、监事会2023年度工作展望

    2023年，公司监事会将继续按照《公司法》《上市公司治理准则》《公司章

程》和国家有关法律法规、规范性文件的规定，忠实勤勉地履行监督职责，督促

公司贯彻落实党的二十大精神，学习证监会发布的《推动提高上市公司质量三年

行动方案（2022-2025)》相关文件内容，根据交易所具体文件要求，持续提升公

司治理水平，推动公司整体质量上升，确保公司依法、依规运作，切实维护和保

障公司及股东利益不受侵害。2023年度监事会的工作计划主要将持续加强以下几
方面的内容：

    1、持续监督公司合规运作，通过多种形式加强日常沟通，加强对重大事项

的监督，积极了解和掌握公司业务开展情况，充分利用监事会成员自身专业知识，

督促公司内部控制体系有效运行。

    2、持续提升学习能力，对最新更新的法律法规文件进行系统性学习，强化

自身作为关键少数一员的认识与自我定位，更好地发挥监事会的监督职能，不断

提升监事会的履职能力。

    3、持续保持与监管层沟通交流，了解和掌握最新监管政策，拓宽工作思路，

更好发挥监督职能。依法出席或列席公司股东大会和董事会，及时掌握公司重大

经营决策等信息，防范或有风险。




                                    德龙汇能集团股份有限公司监事会

                                        二○二三年三月三十一日